【正文】 場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．200 B．50 C．160 D．240二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況1下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．出具虛假倉(cāng)單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門(mén)期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．CU B．AL C．FU D．IF2EuroBOBL債券期貨屬于__。A．203 B．193 C．197 D．1961期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行2下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)1下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．公開(kāi)喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。最終該筆投資的結(jié)果為_(kāi)_。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．期貨交易各方 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B．客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)1大豆提高套利的做法是__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼2下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．財(cái)政部B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)套期保值者大多是__。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表2對(duì)基差作用的理解不正確的有__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員某套利者以63200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣(mài)出12月1手銅期貨合約。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)1下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律1（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．向協(xié)會(huì)申訴B．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映 C．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁1期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近第三篇：2015年甘肅省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題2015年甘肅省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。A． B． C． D．2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理1期貨交易所不得從事（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額2期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開(kāi)譴責(zé)。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買(mǎi)入__手合約。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)1如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月1在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．50 B．20 C．100 D．10期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以__。 D．四期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。 C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移1期貨公司停業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等材料。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底1下列屬于賣(mài)出信號(hào)的有（）。A．套利交易 B．交割制度 C．對(duì)沖平倉(cāng) D．雙向交易