【正文】 性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識。能夠通過強化內(nèi)部管理約束機制，提高主任辦公決策的科學(xué)性和透明度，合理安排任務(wù)指標，把案件防范納入考核體系，與其他工作一起安排部署，統(tǒng)一考核獎懲，切實做好案件防范工作。五是要建立和落實職工行為的排查制度，密切關(guān)注職工八小時外的生活，重點關(guān)注職工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等，加強教育，對違法違規(guī)人員加大處罰力度。二是對分社出現(xiàn)的一些違規(guī)違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是對基層職工的監(jiān)督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的缺點，未能及時中肯地指出或進行嚴肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。能夠通過強化內(nèi)部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科學(xué)性和透明度，合理安排任務(wù)指標，把案件防范納入網(wǎng)點負責(zé)人經(jīng)營目標責(zé)任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統(tǒng)一考核獎懲，切實做好案件防范工作。現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、學(xué)習(xí)上。（三）對照各網(wǎng)點負責(zé)人與聯(lián)社層層簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，《經(jīng)濟案件防范責(zé)任書》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》等要求，按照這次合規(guī)文化建設(shè)的要求，對全轄各執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等情況進行大檢查。第二篇：合規(guī)文化自查報告關(guān)于合規(guī)文化自查自糾聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)自查自糾情況報告自2006年底以來，農(nóng)村信用聯(lián)社在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時，為進一步提高風(fēng)險防范能力和競爭能力，增強全員的法制觀念和合規(guī)意識，開展了以廣大員工為主體、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“制度執(zhí)行年”建設(shè)活動，通過學(xué)習(xí)動員、組織考試和自查自糾各階段的活動落實，搭建了防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動的深入開展，“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值的觀念已深入人心；有章不循、違規(guī)操作、執(zhí)紀不嚴、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時消除；整體防范風(fēng)險的能力得到增強，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。但還存在一些不足之處：自己對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)和理解不夠深入，對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只注重于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細致的理解和具體落實。推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時制度要求嚴，執(zhí)行不力，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件現(xiàn)象。二、加大自查力度，扎實推進合規(guī)文化建設(shè)開展合規(guī)文化教育活動以來，聯(lián)社緊密聯(lián)系經(jīng)營管理的實際，將合規(guī)文化教育同正在進行的規(guī)章制度學(xué)習(xí)：（一）對各業(yè)務(wù)線上的規(guī)章制度進行梳理和審視，查找存在的與法律、法規(guī)、行業(yè)準則相抵觸或不一致的問題，查找存在的隱患和漏洞。三、夯實基礎(chǔ)，落實整改措施一是把合規(guī)文化教育活動與當前業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來,便理安排,相互促進；二是把合規(guī)文化教育活動與提高業(yè)務(wù)素質(zhì)結(jié)合起來，提高免疫力，牢固樹立合規(guī)操作是崗位業(yè)務(wù)的第一要務(wù)；三是把合規(guī)文化教育活動與改進服務(wù)態(tài)度結(jié)合起來,樹立正確為客戶服務(wù)思想,查找簿弱環(huán)節(jié),提高服務(wù)水平；四是把合規(guī)文化教育活動與改進工作作風(fēng)結(jié)合起來,機關(guān)要為基層排憂解難,提高辦事質(zhì)量和效率,及時回復(fù)、答復(fù)請求。存在的主要問題是學(xué)習(xí)不夠。對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。五、工作作風(fēng)上?？傊?，通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。第三篇：合規(guī)文化個人自查報告合規(guī)文化建設(shè)自查報告根據(jù)銀監(jiān)會、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動精神，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、學(xué)習(xí)上。但同樣存在許多不足，在以后工作中逐步改善。開展內(nèi)控、安全等方面的檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，采取積極措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。，查找問題，不漏一1筆業(yè)務(wù)，不漏一名員工，不漏一個崗位。一方面，要統(tǒng)一各 級領(lǐng)導(dǎo)對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。要集中時間、集中精力做好財會人員的培訓(xùn)、考核，業(yè) 務(wù)培訓(xùn)力求達到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員人人熟知制度規(guī)定，個個爭當合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強化財會人員政 治、思想和職業(yè)道德的培訓(xùn)，針對不同崗位的實際情況，采取以會代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財會隊伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上再上一個等級。其次要與案件專項治理和正在開 展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治 理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防 范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我 約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風(fēng)險防范。能起到提升經(jīng)營管理層次、保障銀行健康發(fā)展、調(diào)動從業(yè)人員積極性的作用；其次，有了依法經(jīng)營框架就要求大家都去遵守這個“規(guī)”，一個企業(yè)只有上下統(tǒng)一觀念、統(tǒng)一認識、統(tǒng)一操作，企業(yè)的經(jīng)營理念才能體現(xiàn)，企業(yè)的合規(guī)建設(shè)才能看到成效。責(zé)任落實到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機制由于某些支行內(nèi)控制度仍不健全。同時信用社要采取自查和重點檢查相結(jié)合的方法，按照銀監(jiān)局落實“八條”措施、開展“五大”系列活動的要求，在基層信用社、聯(lián)社職能部門、個人自查的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮稽核隊伍的作用，對重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、重點崗位、重點人員及風(fēng)險隱患較大的重點基層社要派遣專職稽核人員進行深入排查。銀行要廣泛接納員工的各種意見建議，大膽革新以往呆滯、落后的制度、章程，讓員工以主人翁的姿態(tài)參與到合規(guī)文化建設(shè)中來，讓每一位員工都真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等。三是要嚴格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實加強貸后檢查，防范信貸風(fēng)險，認真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證（借款借據(jù)）的相關(guān)交接和領(lǐng)用。（二）聯(lián)社對自查發(fā)現(xiàn)的問題，堅持“不放過”原則，對查找出的問題明確責(zé)任，著一落實，落