【正文】 ?！短饺藟郾ｋU有限公司案件責任追究管理辦法》，問責事項追究方式包括（）（a, b, c） （）、不得接受被保險人或受益人委托（）。（a, b, c） （）（a, b, c, d） （）次及以上的營銷員、銀保專管員或代理杌構,保險公司應對其銷售的保單客戶資料進行核查,必要時進行客戶再次（）,防止客戶資料不實及銷售誤導問題（a, c） ,引導客戶主動提供個人資料,建立國定電話 移動電話和電子郵箱等多種聯(lián)系方式。但是，自合同效力中止之日起滿二年雙方未達成協(xié)議的，保險人有權（）。（b） .（）是指人身保險合同中由被保險人或者投保人指定的享有保險金請求權的人。（d） 29.（）保險營銷員個人及其聘用人員隨機撥打電話約訪陌生客戶，或者假借公司電話營銷中心名義電話約訪客戶。（b）21.《廣東人身保險客戶信息資料真實性管理辦法》規(guī)定，營銷員、銀保專管員以及代理機構應當引導客戶如實完整地填寫聯(lián)系地址 電話等信息。（d） （）活動可能存在洗錢行為。第一篇：合規(guī)反洗錢試題及答案合規(guī)反洗錢題目（僅供參考）一、單項選擇題（共45題，每題分1分，總45分）()提交大額交易和可疑交易報告。（b） ，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則。（a） 《太平人壽保險有限公司案件責任追究管理辦法（試行）》規(guī)定，問責對象發(fā)生相關問責事項，造成的損失不易量化，但社會影響特別惡劣，或造成系統(tǒng)性風險的重大違法違規(guī)行為，給予該問責事項的直接責任人（）處分。（c） 《太平人壽保險有限公司案件責任追究管理辦法》，問責事項相關責任人已經(jīng)離開公司的，仍應追究其相關責任，并將處理決定通知其（）；對不能通知的，公司將處理決定予以公告。（a） （）時，對被保險人應當具有保險利益。（a） 中止 中止 終止 終止，經(jīng)保險人與投保人協(xié)商并達成協(xié)議，在投保人補交保險費后，合同效力恢復。（a, b, c, d） ：（）保險人依法應承擔的義務或者（）投保人、被保險人責任的；（）投保人、被保險人或者受益人依法享有的權利的。（a, b） 《太平人壽保險有限公司違規(guī)問責暫行辦法》規(guī)定，責任人有下列行為之一的，應加重責任追究：（a, b, c, d）、銷毀、藏匿證據(jù)的； 、證人、辦案人打擊報復的；； ，發(fā)現(xiàn)有多項違規(guī)行為的。，被調查的金融機構應盡義務主有（）。（yes）對 錯《保險法》相關條文，保險人收到被保險人或者受益人的賠償或者給付保險金的請求后，應當及時作出核定；情形復雜的，應當在六十日內作出核定（no）對 錯第二篇：反洗錢內控合規(guī)試題、程序和方法,指的是（）√A B C D 控制環(huán)境風險評估控制活動監(jiān)督與糾正正確答案： C 多選題（）A B C D E 控制環(huán)境風險評估控制活動信息與交流監(jiān)督與糾正正確答案： A B C D E，需遵循以下哪些原則（）√A B C D 全面性原則審慎性原則有效性原則獨立性原則正確答案： A B C D 判斷題。為加強對合規(guī)工作的組織領導，將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化，我司注重合規(guī)組織的建設，在公司中層負責人變動后，我們及時對反洗錢工作領導小組進行更新，并及時報備當?shù)乇O(jiān)管機構（人民銀行）。適時進行各項合規(guī)檢查，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責工作制度化、常態(tài)化。（C）A、原則上只能與不超過B、不得與超過C、原則上只能與D、只能與，對企業(yè)經(jīng)營者或實際控制人從業(yè)經(jīng)歷的年限在（C）年以上，素質良好、無不良個人信用記錄。 ，單一客戶銷售起點金額不得低于(B)萬元人民幣。 ，當事機構應在獲悉輿情后 A 小時內向總行公關部報告擬采取的處理措施，應于 A 小時內向總行公關部報告對輿情的基本判斷和媒體應對口徑。“精通業(yè)務”?！柏敻恢恰笔谛蓬~度不超過前12個月AUM值的（B）。、鐵算盤、鐵規(guī)章的“三鐵”要求。、五部委聯(lián)合發(fā)布的《關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知》規(guī)定，商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務包括同業(yè)拆借、同業(yè)借款、（ABCD）、同業(yè)投資等業(yè)務A、非結算性同業(yè)存款 B、同業(yè)代付 C、買入返售和賣出回購 D、同業(yè)投資《關于建立健全“雙線”風險防控責任制的通知》要求，建立健全“雙線”風險防控責任制，并結合實際情況制定“雙線”風險防控方案。、“三農(nóng)”金融服務?！八挠小痹瓌t，包括（ABCE）。（）、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體，以其教育設施、醫(yī)療衛(wèi)生設施和其他社會公益設施以外的財產(chǎn)為自身債務設定抵押的，可以認定抵押有效（√）6票據(jù)上有偽造、變造的簽章的，不影響票據(jù)上其他真實簽章的效力。（√）第五篇：合規(guī)反洗錢課感悟葉文忠 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行道滘支行 ***合規(guī)與反洗錢課感悟本人是一名初入銀行的員工，在接受了風險管理部袁經(jīng)理語重心長地對于合規(guī)與反洗錢的介紹后，有了初步的認識，這也是我這個新員工上崗工作前必修的思想政治課，在我心中大下了“法”字這個深深的烙印，于是有感而發(fā)寫下了這篇感悟。