案件風(fēng)險隱患排查自查報告(更新版)
【正文】 對一致，確保不存在匿名賬戶和假名賬戶。對于客戶開戶，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料，對于非自然人開戶，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等資料的真實性和有效性，確認無誤后才予以開立存款賬戶；對于自然人開戶，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認無誤后才予以開立賬戶。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。五、計算機業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時登記。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。未虛設(shè)操作柜員。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責(zé)任人。未在業(yè)務(wù)用機上安裝與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件系統(tǒng)。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。第一篇：案件風(fēng)險隱患排查自查報告XX分理處2012年4季度案件風(fēng)險排查自查報告合行總部：按照合行安排要求以網(wǎng)點為單位每季度開展一次案件風(fēng)險自查。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。未虛設(shè)操作柜員。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時登記。五、計算機業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務(wù)進行事后監(jiān)督。四、信貸業(yè)務(wù)方面：我社嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。二、客戶盡職調(diào)查情況。對于客戶實行一人一檔管理，確?？蛻羲顔螕?jù)的完整和真實。嚴(yán)格安柜員了卡管理制度對柜員休假進行報批備案制度，對柜員休假超一個月報總部電腦信息部對柜員卡進行停用，保證了柜員卡的安全性。印、證指定專人分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章
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