區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(更新版)
【正文】 范OTC業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理工作，提高工作質(zhì)量和工作效率，特制定本指導(dǎo)書。備案時(shí)間以前述電子郵件成功投遞（到達(dá)）的時(shí)間為準(zhǔn)。，決議不予立項(xiàng)的，場外市場部負(fù)責(zé)出具不予立項(xiàng)的審核意見或報(bào)告，解釋、說明不予立項(xiàng)的理由。內(nèi)核小組依照有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對擬推薦掛牌企業(yè)的推薦報(bào)告、掛牌申請文件和其他有關(guān)文件進(jìn)行審核，并發(fā)表內(nèi)核意見。 檔案管理：項(xiàng)目完成后五個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目承做人員負(fù)責(zé)向場外市場部移交相關(guān)企業(yè)的全部資料，場外市場部應(yīng)按公司檔案制度相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)統(tǒng)一整理并歸檔留存，包括但不限于項(xiàng)目企業(yè)的全部基礎(chǔ)資料、合同、項(xiàng)目工作底稿、項(xiàng)目各期次會議紀(jì)要、備忘錄、項(xiàng)目全部報(bào)送備案材料等。（協(xié)議）版本（下稱“合同”）。、快遞、傳真等方式向場外市場部發(fā)送（寄送）企業(yè)其他相關(guān)資料。術(shù)語和定義區(qū)域性股權(quán)交易市場：為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。工作程序 備案：，包括但不限于發(fā)掘符合要求的企業(yè)，了解企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略以及資本市場規(guī)劃，挖掘企業(yè)需求，向企業(yè)介紹區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)業(yè)務(wù)，收集企業(yè)基本信息及資料，進(jìn)行初步盡職調(diào)查與商務(wù)談判等各項(xiàng)簽約前的全部相關(guān)工作。 立項(xiàng)：場外市場部應(yīng)在收到完整的備案資料后五個(gè)工作日內(nèi)，負(fù)責(zé)組織安排和召集立項(xiàng)會議，進(jìn)行立項(xiàng)審核工作。，確需由公司先于企業(yè)簽字蓋章的，項(xiàng)目承攬人員應(yīng)向場外市場部解釋、說明相關(guān)情況。（如有）
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