7學(xué)合規(guī)守底線心得體會(更新版)
【正文】 于蟻穴，我們堅守著風(fēng)險的第一道防線，只有把最基本的風(fēng)險控制住了，才能謀求層層把控，消除風(fēng)險。比如說離柜時，錢、印章、憑證等都要鎖箱，核心系統(tǒng)要退出；做業(yè)務(wù)時不能逆流程交易，遇到大額交易，一定要核對身份證原件，進行聯(lián)網(wǎng)核查和復(fù)印件留存；一日三碰庫，結(jié)束營業(yè)要換人盤庫，防止長短款，憑證缺失；我也學(xué)習(xí)到了師傅開戶時的嚴(yán)謹(jǐn)，容不得一絲馬虎……這些越是看似細(xì)枝末節(jié)的小事情往往越得不到重視，但是領(lǐng)導(dǎo)們一直教育我們，雖然我們銀行我們身邊并沒有發(fā)生一些很大的風(fēng)險，但其實社會上有很多壞人會鉆銀行的空子，有很多駭人聽聞的案例都是因為不注重小細(xì)節(jié)導(dǎo)致的重大風(fēng)險。我覺得銀行還是要防微杜漸，加強合規(guī)意識的宣傳，建立健全合規(guī)文化的建設(shè)，從各個方面來把控風(fēng)險以此
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