【正文】 ， 也是審核組最需慎重的決定 。 審核報告將由審核組長在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交給最高管理者或管理者代表 。在這個過程中 ， 審核員的個人素質(zhì)和審核策略 、 技巧可以得到充分的發(fā)揮 。 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 、準(zhǔn)則 、 文件 、 檢查表和計劃安排 ， 審核員進(jìn)入現(xiàn)場審核 、 核實(shí) ， 開始審核的主要活動 —— 現(xiàn)場審核 。 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 文件的審查 文件審查的目的是對組織的質(zhì)量管理體系文件的審查 。 編寫檢查表需著重注意的幾個問題： ? 與編制審核計劃相似 ， 以部門審核為主時 ， 檢查表應(yīng)列出該部門負(fù)責(zé)的主要過程和活動的審核內(nèi)容與審核方法 。 小組成立后 ， 應(yīng)明確各成員分工和要求 ， 這是審核組長的責(zé)任 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 開展內(nèi)部審核前 ， 應(yīng)有一個策劃過程 。 必要時受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹 。 審核組長 。雙方參加、簽到； 2。 6． 聯(lián)想與追溯 如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損 ， 就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝 、 交付過程有無問題 。 不要重復(fù)闡述 。 第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 2． 內(nèi)部審核組長的職責(zé) ? 審核組長全面負(fù)責(zé)各階段的審核工作； ? 協(xié)助選擇審核組的成員； ? 制定審核計劃 、 起草工作文件 、 給審核組成員布置工作； ? 代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸； ? 及時向受審核方報告關(guān)鍵性的不合格 （ 不符合 ）情況； ? 報告審核過程中遇到的重大障礙； ? 審核組長有權(quán)對審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作出最后的決定； ? 清晰 、 明確地報告審核結(jié)果 ， 不無故拖延 。 為了達(dá)到這一目的 ，應(yīng)該對審核員提出相應(yīng)的要求 ， 以確保審核工作的質(zhì)量 。 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 第一章 審核的基本概念 3． 質(zhì)量體系審核的類型 （ 1） 內(nèi)部審核 （ 2） 外部審核 通常分為第二方審核和第三方審核 。 上述這些審核通常稱為 “ 質(zhì)量體系審核 ” 、 “ 過程質(zhì)量審核 ” 、 “ 產(chǎn)品質(zhì)量審核 ” 和 “ 服務(wù)質(zhì)量審核 ” 。 質(zhì)量保證主要是關(guān)注預(yù)期的產(chǎn)品 。 ? 質(zhì)量方針與組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的總方針相一致 。 總之 ， 開展內(nèi)部審核是為了查明質(zhì)量管理體系的實(shí)施效果是否達(dá)到了按質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的目標(biāo)所建立的質(zhì)量管理體系的要求 ， 及時發(fā)現(xiàn)存在的問題 ，以便通過采取論證和預(yù)防措施 ， 來進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的符合性和有效性 。 確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性 。 其要點(diǎn)是： ? 質(zhì)量方針由組織 （ 機(jī)構(gòu) ） 的最高管理者正式發(fā)布 。 （ 3） 質(zhì)量控制是為了達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求而開展的一系列活動而質(zhì)量保證是提供客觀證據(jù)證實(shí)已經(jīng)達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量要求的各項活動 。 （ 1） 質(zhì)量審核一般用于 （ 但不限于 ） 對質(zhì)量體系或其要素 、 過程 、 產(chǎn)品或服務(wù)的審核 。 （ 3） 質(zhì)量體系審核是一種抽樣調(diào)查活動 。 它是指不同的審核員在相同的條件下 ， 其審核結(jié)果應(yīng)該是基本相同的 。 第一節(jié) 內(nèi)審員的條件和素質(zhì) 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 1． 審核員的職責(zé) ? 在確定的審核范圍內(nèi)進(jìn)行工作； ? 收集和分析與受審核的質(zhì)量體系有關(guān)并足以對其下結(jié)論的證據(jù)； ? 將觀察結(jié)果整理成書面資料； ? 報告審核結(jié)果； ? 驗證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性 （ 當(dāng)委托方提出要求時 ） ； ? 收存 、 保管和呈送與審核有關(guān)的文件； ? 配合和支持審核組長的工作 。 不要去做裁判 ， 受審核方內(nèi)部發(fā)生爭執(zhí) ， 內(nèi)審員不要扮演裁判的角色 。 文件宜帶回去細(xì)讀 。提出考核建議 審核員 ； ； 審核組長 1。 。 通知審核是審核組向受審方通知具體的審核日期 、 安排和要求 。 在任何機(jī)構(gòu)的組織中 ， 從審核得到的真正益處最終均來自 “ 自身 ” 的審核 。 （ 1） 年度審核計劃 （ 2） 審核活動計劃 （ 3） 跟蹤審核計劃 （ 4） 臨時性審核計劃 （ 5） 編制審核計劃時應(yīng)注意事項： 第二節(jié) 內(nèi)部審核策劃 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 2． 建立審核小組 根據(jù)審核活動目的 、 范圍 、 部門 、 過程以及審核日程安排 ， 選定審核組長和成員 ， 建立審核小組 。 檢查表的內(nèi)容多少 ， 取決于被審核部門的工作范圍 、 職能 、 抽樣方案及審核要求和方法 。 ? 審核檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式 。 第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核實(shí)施的基本內(nèi)容 以召開首次會議為審核實(shí)施開端 。 現(xiàn)場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程 。 （ 1） 末次會議的任務(wù) （ 2） 末次會議的內(nèi)容 （ 3） 末次會議的注意事項 第三節(jié) 內(nèi)部審核實(shí)施 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 審核報告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 內(nèi)部審核報告的內(nèi)容 ? 審核目的和范圍； ? 審核組成員 、 審核活動的日期和地點(diǎn)； ? 審核準(zhǔn)則 、 審核發(fā)現(xiàn)； ? 審核結(jié)論； ? 審核計劃； ? 受審方及負(fù)責(zé)人或代表名單； ? 審核過程概述； ? 在審核范圍內(nèi)未涉及到的區(qū)域； ? 審核組和受審方之間沒有解決的不一致的問題； ? 經(jīng)協(xié)商的審核后續(xù)活動計劃和對糾正措施完成時間的要求； ? 關(guān)于保密內(nèi)容性質(zhì)的陳述； ? 審核報告的分發(fā)名單 （ 受審核方有關(guān)的部門 、 最高管理者 、管理者代表 ） 第四節(jié) 內(nèi)部審核報告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 2． 內(nèi)部審核報告中的審核結(jié)論 審核結(jié)論必須寫入審核報告中 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 5． 內(nèi)部審核報告的格式 無統(tǒng)一的格式 ， 由組織機(jī)構(gòu)自行規(guī)定 ， 但報告的格式應(yīng)規(guī)范 、 緊湊 、 突出重點(diǎn) 、 照顧一般 。 審核跟蹤是對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評審 、 驗證 ， 并對糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動的總稱 。 范例：廣源書院的質(zhì)量方針是： “ 努力傳播精神文明和科學(xué)文化 ， 為讀者營造舒適的購書環(huán)境；提供豐富的圖書品種；依法經(jīng)營；奉獻(xiàn)優(yōu)質(zhì)服務(wù)；不斷滿足讀者日益增長的科學(xué)文化需求和期望 。 負(fù)責(zé)人說 “ 我主要的作用 ， 就是他們需要花錢買檢測用品時 ， 我負(fù)責(zé)簽批 ， 其他具體事務(wù) ， 由技術(shù)主管