【正文】 （一）對企業(yè)管理人員執(zhí)行國家法律、法規(guī)，貫徹落實首旅集團及本企業(yè)重大決策，執(zhí)行首旅集團規(guī)章制度等情況以及圍繞本企業(yè)的經(jīng)營、管理活動開展廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察； （二）受理對企業(yè)管理人員違反紀律的檢舉、控告和申訴； （三）依照管理權(quán)限，調(diào)查核實企業(yè)管理人員貫徹落實國家法律、法規(guī)和首旅集團規(guī)章制度等情況，并提出處理意見； （四）提出本企業(yè)監(jiān)察方面的規(guī)章制度，由單位審定后實施； （五）承辦本企業(yè)領(lǐng)導和上級監(jiān)察機關(guān)交辦的其他事項。 第三條 本制度規(guī)定的企業(yè)管理人員包括：首旅集團總部各部門、下屬企業(yè)高管人員和有業(yè)務(wù)處置權(quán)的人員。 第二十九條 信訪工作人員在處理來信來訪工作中有下列情形之一的，由主管單位視其情節(jié)輕重給予批評教育或者行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任： （一）漏登漏報重要信訪情況或者丟失信件的； （二）因拖延或者貽誤時機，造成不良后果的； （三）泄露信訪秘密的； （四）隱匿、銷毀信訪材料的； （五）對信訪人進行威脅、恐嚇、壓制或者打擊報復的； （六）利用職權(quán)徇私舞弊、收受賄賂的；（七）有其它違法違紀行為的。 　　收到改進建議的單位應當在30日內(nèi)書面反饋情況；未采納改進建議的，應當說明理由。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　斖ㄟ^協(xié)調(diào)、仲裁、行政復議或者訴訟解決的信訪問題，應當告知信訪人分別向協(xié)調(diào)組織、仲裁機構(gòu)、復議機關(guān)或者司法機關(guān)提出。 第八條 信訪人提出信訪事項應當先向責任歸屬單位提出。第二條 本辦法所稱信訪，是指信訪人通過書信、電子郵件、傳真、電話、走訪等形式，向首旅集團及下屬單位反映情況，提出建議、意見或者投訴請求，并由首旅集團及下屬單位負責處理的活動。每次談話后，要填寫《首旅集團領(lǐng)導干部廉政談話備案表》。同時，首旅集團紀委要針對企業(yè)的工作情況，針對群眾對于高管人員的反映或舉報的主要問題與有關(guān)企業(yè)領(lǐng)導班子或高管人員進行談話。談話方式可以采取集體談話，也可以采取個別談話。第三十三條 企業(yè)高管人員執(zhí)行本規(guī)定的情況，列入對高管人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免、獎懲的重要依據(jù)。不得有侵犯職工群眾合法權(quán)益的下列行為：（一）在涉及職工切身利益的重大事項中違反民主管理制度，謀取私利；（二）在職工利益分配中，不依據(jù)首旅集團的有關(guān)規(guī)定，暗箱操作，有失公平；（三）為謀求業(yè)績，違反勞動、安全、社會保障等法律法規(guī)，忽視職工安全衛(wèi)生保護，危害職工生命、健康；（四）其它侵犯職工群眾合法權(quán)益的行為。第四章 廉潔自律規(guī)定 第二十四條 企業(yè)管理人員應當自覺遵守國家法律法規(guī)和首旅集團的規(guī)章制度，依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)、誠實守信、勤勉敬業(yè)，全心全意依靠職工群眾，切實維護國家、社會、企業(yè)利益和職工群眾的合法權(quán)益，認真執(zhí)行廉潔自律方面的相關(guān)規(guī)定。討論決定人事任免應當采取票決的方式。 在議決“三重一大”事項的過程中要注意信息的充分披露，提交議案的部門和主要負責人要確保信息的真實性和全面性，避免因信息不對稱而造成決策失誤。需經(jīng)董事會研究的議題，由辦公室提前征集各董事的意見匯總后，由董事長確定。企業(yè)“三重一大”必須遵循國家的法律法規(guī)，遵循黨的方針政策和黨的紀律決策；（二）依權(quán)限決策原則。第十三條 重要人事任免：本企業(yè)部門以上高管人員和所屬企業(yè)高管人員的任免、考核和獎懲。 首旅集團各級企業(yè)高管人員應在專題民主生活會上和年終述職報告中，如實報告?zhèn)€人執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制的情況和勤政、廉政情況。負責對下屬單位建立健全黨風廉政建設(shè)管理制度和黨內(nèi)監(jiān)督制度的指導。北京首都旅游集團有限責任公司首旅發(fā)[2005]57號關(guān)于印發(fā)北京首都旅游集團有限責任公司監(jiān)察審計工作管理制度的通知各二級公司及下屬企業(yè)、直屬企業(yè)：經(jīng)集團董事會研究同意，現(xiàn)將《北京首都旅游集團有限責任公司廉政工作條例》、《北京首都旅游集團有限責任公司信訪工作辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司監(jiān)察工作制度》、《北京首都旅游集團有限責任公司效能監(jiān)察實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司內(nèi)部審計制度》、《北京首都旅游集團有限責任公司國有及國有控股企業(yè)高管人員任期經(jīng)濟責任審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司固定資產(chǎn)投資項目審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司內(nèi)部控制制度審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司預算執(zhí)行情況審計實施辦法》、《北京首都旅游集團有限責任公司內(nèi)部審計作業(yè)規(guī)程》、《北京首都旅游集團有限責任公司審計工作聯(lián)席會議規(guī)則》等文件印發(fā)給你們，請各企業(yè)認真遵照執(zhí)行。第六條 首旅集團及下屬企業(yè)領(lǐng)導班子在黨風廉政建設(shè)中主要承擔以下領(lǐng)導責任：（一）認真貫徹落實上級以及首旅集團關(guān)于黨風廉政建設(shè)的部署和要求，分析研究本企業(yè)黨風廉政建設(shè)情況，結(jié)合實際制定黨風廉政建設(shè)工作計劃并組織實施； （二）開展黨風廉政建設(shè)教育活動，組織黨員、高管人員學習黨風廉政建設(shè)理論和法規(guī)，增強黨員、高管人員在經(jīng)營管理工作中遵紀守法的意識； （三）負責建立健全本企業(yè)黨風廉政建設(shè)管理制度和黨內(nèi)監(jiān)督制度。 第九條 建立和完善執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制情況報告制度。 第十二條 企業(yè)重大決策的范圍：（一）貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策和上級重要決定、指示的主要措施；（二）企業(yè)改革和發(fā)展的重大問題方案；經(jīng)營、發(fā)展方針，中長期發(fā)展規(guī)劃，年度計劃；財務(wù)年度預算和決算；資產(chǎn)重組、改制、兼并、破產(chǎn)等重要方案；對外投資方案，股權(quán)收購、轉(zhuǎn)讓等資本運作方案；資金的使用方案；機構(gòu)、人員較大規(guī)模的調(diào)整方案；經(jīng)營者兼職及其薪酬方案；重要管理制度的制定、修改及廢除；重大技術(shù)改造方案以及引進重要技術(shù)和設(shè)備方案；重要經(jīng)濟合同審批；企業(yè)利潤分配方案，經(jīng)營者持股方案；企業(yè)應對重大突發(fā)性事件方案；（三）企業(yè)黨的建設(shè)、精神文明建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)中所涉及的重要問題； （四）涉及企業(yè)高管人員及職工的工資、獎勵、住房、公務(wù)用車、分流安置、勞動保護和勞動保險等事關(guān)職工切身利益的重大問題。 第十七條“三重一大”決策的原則： （一）依法決策原則。需經(jīng)黨委（常委）會集體研究的議題，黨委辦公室應提前征集委員（常委）意見匯總后，由黨委書記確定。涉及重要人事任免的建議人選提出后，由組織人事部門提交會上集體討論決定。領(lǐng)導班子成員個人向黨委（常委）會推薦領(lǐng)導人員人選，必須負責地寫出推薦材料并署名。第二十三條 首旅集團各二級公司負責對本企業(yè)所屬國有企業(yè)“三重一大”制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。第二十八條 企業(yè)高管人員應當增強民主管理意識，嚴格執(zhí)行企業(yè)民主管理制度，自覺接受民主監(jiān)督。第三十二條 企業(yè)高管人員應當將貫徹落實本規(guī)定的情況作為述職述廉的一項重要內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評議。（一）任職廉政談話：指根據(jù)實際工作需要，圍繞廉潔從政的基本要求，與所屬單位新任職高管人員的談話。第三十八條 廉政談話主要圍繞以下方面內(nèi)容進行：（一）認真貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，從政治上、思想上和行動上與黨中央保持一致；（二）堅持立黨為公、執(zhí)政為民，正確對待和使用權(quán)力，始終保持同職工群眾的聯(lián)系；（三）加強領(lǐng)導班子民主集中制建設(shè)，堅持“集體領(lǐng)導、民主集中、個別醞釀、會議決定、共同負責”的原則；（四）貫徹落實黨風廉政建設(shè)責任制，履行“一崗雙責”；（五）遵守政治紀律、組織紀律、經(jīng)濟工作紀律和群眾紀律，遵守高管人員廉潔自律各項規(guī)定，做到廉政勤政；（六）堅持“三重一大”制度，科學、民主、集體決策，保證國有資產(chǎn)安全運行和保值增值。 第四十四條 各級紀委要建立談話工作的專項檔案。 北京首都旅游集團有限責任公司信訪工作辦法（試行）第一章 總則第一條 為了發(fā)揚社會主義民主，保障職工的合法權(quán)益，維護信訪秩序，根據(jù)國務(wù)院制定的《信訪條例》及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合北京首都旅游集團有限責任公司（以下簡稱首旅集團）實際情況，制定本辦法。 第七條 信訪人應當履行下列義務(wù)： （一）遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，不得損害國家、企業(yè)的利益和其他職工的合法的自由及權(quán)利； （二）提出信訪事項，應當客觀真實，對其所提供材料內(nèi)容的真實性負責，不得捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他人； （三）遵守接待場所秩序，尊重社會公德，愛護公共財產(chǎn)； （四）服從符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的處理決定。對屬于本企業(yè)職權(quán)范圍的信訪事項，應當受理，不得推諉、敷衍、拖延；對不屬于本企業(yè)職權(quán)范圍的信訪事項，應當告知信訪人向有權(quán)的單位提出。第十八條 信訪事項應當自受理之日起６０日內(nèi)辦結(jié)；情況復雜的，經(jīng)本企業(yè)負責人批準，可以適當延長辦理期限，但延長期限不得超過３０日，并告知信訪人延期理由。第二十二條 上級信訪工作機構(gòu)發(fā)現(xiàn)下級單位有下列情形之一的，應當及時督辦，并提出改進建議： 　?。ㄒ唬o正當理由未按規(guī)定的辦理期限辦結(jié)信訪事項的； 　?。ǘ┪窗匆?guī)定反饋信訪事項辦理結(jié)果的； 　?。ㄈ┪窗匆?guī)定程序辦理信訪事項的； 　?。ㄋ模┺k理信訪事項推諉、敷衍、拖延的； 　?。ㄎ澹┎粓?zhí)行信訪處理意見的； 　?。┢渌枰睫k的情形。 第二十八條 各級信訪機構(gòu)有下列情形之一的，由上級單位給予主管負責人通報批評，情節(jié)嚴重的給予行政處分：（一） 超越或者濫用職權(quán)，侵害信訪人合法權(quán)益的； （二）屬于本企業(yè)職權(quán)范圍內(nèi)的信訪事項，應當受理而不受理，推諉、敷衍、拖延信訪事項辦理或者未在法定期限內(nèi)辦結(jié)信訪事項的； （三）對事實清楚，符合法律、法規(guī)、規(guī)章或者其他有關(guān)規(guī)定的投訴請求未予支持的； （四）對收到的信訪事項應當?shù)怯?、轉(zhuǎn)送、交辦而未按規(guī)定登記、轉(zhuǎn)送、交辦，或者應當履行督辦職責而未履行的； （五）應當報告查處結(jié)果而不按期報告，又不說明情況的； （六）對上級信訪工作機構(gòu)做出的協(xié)調(diào)處理決定，拒不執(zhí)行的。 第二條 本制度所稱監(jiān)察工作，是指首旅集團監(jiān)察部門，對企業(yè)管理人員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、首旅集團規(guī)章制度、重大決策及對經(jīng)營、管理活動廉政和效能情況的監(jiān)督檢查。 第十條 監(jiān)察人員辦理的監(jiān)察事項與本人或者其近親屬有利害關(guān)系的，應當回避。 第十七條 責任追究要按照被追究責任人員的管理權(quán)限及任免、聘用制度規(guī)定的程序辦理。 第四條 首旅集團成立效能監(jiān)察工作領(lǐng)導小組，在首旅集團主要負責人領(lǐng)導下開展效能監(jiān)察工作，小組成員由集團總部黨委辦公室、監(jiān)察審計室、運營管理部、計劃財務(wù)部、資本經(jīng)營部、人力資源部、安全保障部等有關(guān)部門負責人組成，日常工作由監(jiān)察審計室負責。第十一條　本規(guī)定由首旅集團負責解釋。定期召開會議，確定年度內(nèi)部審計計劃，研究、處理重大內(nèi)部審計事項和有關(guān)問題。 第十條 內(nèi)部審計人員辦理審計事項，應當遵守內(nèi)部審計職業(yè)規(guī)范，忠于職守，做到獨立、客觀、公正、保密；與被審計單位或者審計事項有利害關(guān)系的，應當回避。被審計單位或被審計人員對審計報告有異議的，審計組應當進一步研究、核實，如有必要，應修改審計報告。第十九條 對違反本制度規(guī)定負有直接責任的主管人員和其他責任人員應當根據(jù)事實、性質(zhì)、情節(jié)和應承擔的責任，分別按以下情況進行追究：（一）誡勉談話； （二）本人書面檢查； （三）通報批評； （四）警告； （五）記過； （六）責令辭職； （七）免職； （八）辭退；（九）開除公職。 第二條 本辦法所稱國有企業(yè)及國有控股企業(yè)是指：國有獨資企業(yè)，國有資產(chǎn)占控股地位或主導地位的有限責任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。 在審計的基礎(chǔ)上，查清企業(yè)高管人員在任職期間與企業(yè)資產(chǎn)、負債、損益目標責任制有關(guān)的各項經(jīng)濟指標的完成情況以及遵守國家財經(jīng)法規(guī)情況，分清企業(yè)高管人員對本企業(yè)資產(chǎn)、負債、損益不真實、投資效益差，以及違反國家財經(jīng)法規(guī)問題應當承擔的責任；查清企業(yè)高管人員個人有無侵占國有資產(chǎn)，違反與財務(wù)收支有關(guān)的廉政規(guī)定和其它違法違紀的問題。包括以下內(nèi)容： （一）基本建設(shè)項目； （二）更新改造項目（含翻擴建、裝飾裝修改造及設(shè)備更新）； （三）機器、設(shè)備購置及安裝： （四）其它零星項目。主要包括以下資料： （一）固定資產(chǎn)投資項目立項資料； （二）施工許可證； （三）設(shè)計圖紙及說明； （四）施工圖紙審批意見； （五）招標投標文件； （六）合同書； （七）施工資料及設(shè)計變更及工程量變更現(xiàn)場簽證資料；（八）概預算、決算等有關(guān)資料。內(nèi)部控制制度審計，是對企業(yè)內(nèi)部控制制度的健全性和有效性所進行的檢查、測試和評價。 （三）內(nèi)部程序控制制度 各部門、各環(huán)節(jié)、各層次，是否建立了必要的經(jīng)營管理規(guī)章制度和業(yè)務(wù)經(jīng)營手續(xù)制度，是否規(guī)定了必要的管理程序；處理經(jīng)濟業(yè)務(wù)是否按規(guī)定的業(yè)務(wù)處理程序進行并辦理了必要的手續(xù)。 第七條 內(nèi)部控制制度審計程序 內(nèi)部審計機構(gòu)定期開展專項審計和必要的抽查，對本企業(yè)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行檢查、評價。 第二條 本辦法適用于首旅集團下達年度預算指標的企業(yè)。 第二條 本規(guī)程是內(nèi)部審計機構(gòu)和內(nèi)部審計人員在對企業(yè)經(jīng)營活動及內(nèi)部控制的適當性、合法性、有效性進行審計和評價時遵循的行為規(guī)范；是首旅集團內(nèi)部審計機構(gòu)指導、監(jiān)督和評價內(nèi)部審計工作的依據(jù)和標準。在編制審計方案前，應了解與審計事項相關(guān)的法律、法規(guī)和政策以及被審計單位的基本情況，確定審計目標和審計重點。第三章 內(nèi)部審計實施階段 第九條 內(nèi)部審計實施階段是審計組依據(jù)審計方案，通過基本方法、常用方法、專門技術(shù)方法和審計調(diào)查方法，采用聽取情況匯報，審查會計憑證、會計報表，查閱與審計事項有關(guān)的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實物、有價證券，向有關(guān)單位和個人調(diào)查等方式，審查和評價被審計單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況，審核檢查有關(guān)資料和經(jīng)濟活動，獲取審計證據(jù)和編制審計工作底稿的過程。未取得提供人簽名或者蓋章的，審計組應當做出書面說明，并經(jīng)兩人簽字證明