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正文內(nèi)容

公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(更新版)

2025-09-11 00:26上一頁面

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【正文】 者其他有效形式,全面披露其相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系,列出股份持有人、股份控制人及各層之間的股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖,包括自然人、國有資產(chǎn)管理部門或者其他最終控制人;在判斷是否構(gòu)成前述實際控制時,應(yīng)當(dāng)以《上市公司收購管理辦法》第六十一條的有關(guān)規(guī)定作為判斷標(biāo)準(zhǔn);如果信息披露義務(wù)人本次持股變動為減持上市公司股份或者減少對上市公司股份的控制的,可以免于披露本項內(nèi)容;(三)信息披露義務(wù)人董事的姓名、身份證號碼(可以不在媒體公告)、國籍、長期居住地及是否取得其他國家或者地區(qū)的居留權(quán)、在公司任職或在其他公司兼職情況;(四)信息披露義務(wù)人還應(yīng)當(dāng)簡要披露其持有、控制其他上市公司百分之五以上的發(fā)行在外的股份情況。第十三條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在持股變動報告書的扉頁刊登如下聲明:(一)編寫本報告書所依據(jù)的法律、法規(guī);(二)信息披露義務(wù)人簽署本報告書已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn);(三)依據(jù)《證券法》、《披露辦法》的規(guī)定,本報告書已全面披露了信息披露義務(wù)人及其控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人所持有、控制的XX上市公司股份。該備查文件應(yīng)當(dāng)為原件或有法律效力的復(fù)印件。第七條 信息披露義務(wù)人在編制持股變動報告書時,還應(yīng)當(dāng)遵循以下一般要求:(一)引用的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提供資料來源,事實應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)。第一章 總 則公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號上市公司股東持股變動報告書第三條 信息披露義務(wù)人是多人的,可以推選其中一人以共同名義統(tǒng)一制作并報送持股變動報告書,公告股份持有人、股份控制人、一致行動人依照《披露辦法》及本準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)披露的所有信息,但各信息披露義務(wù)人及其各自的法定代表人(或者主要負(fù)責(zé)人)應(yīng)當(dāng)在持股變動報告書上簽字、蓋章。(四)持股變動報告書文本應(yīng)當(dāng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷,幅面為209295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)。第十一條 信息披露義務(wù)人董事會及其董事或者主要負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)保證持股變動報告書內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性,承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。第十四條 持股變動報告書目錄應(yīng)當(dāng)標(biāo)明各章、節(jié)的標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼,內(nèi)容編排也應(yīng)符合通行的中文慣例。第二十五條 通過資產(chǎn)管理方式導(dǎo)致股東持股變動達(dá)到規(guī)定比例的雙方當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)披露資產(chǎn)管理合同或者類似安排的主要內(nèi)容,包括資產(chǎn)管理的具體方式、管理權(quán)限(包括上市公司股份表決權(quán)的行使等)、涉及的股份數(shù)量及占上市公司已發(fā)行股份的比例、合同的期限及變更、終止的條件、資產(chǎn)處理安排、合同簽訂的時間及其他特別條款等。第三十三條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的出讓人和國有股權(quán)行政劃轉(zhuǎn)的劃出方還應(yīng)當(dāng)披露以下基本情況:(一)說明其是否為上市公司前五名大股東;(二)如為第一大股東或者實際控制人的,還應(yīng)當(dāng)說明本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)后是否失去對上市公司的控制;在本次轉(zhuǎn)讓控制權(quán)前,是否對受讓人的主體資格、資信情況、受讓意圖等已進(jìn)行合理調(diào)查和了解,說明相關(guān)調(diào)查情況;(三)出讓人或者劃出方及其實際控制人是否存在未清償其對公司的負(fù)債,未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保,或者損害公司利益的其他情形;如有前述情形,應(yīng)披露具體的解決方案。第五節(jié) 其他重大事項備查文件包括:(一)各信息披露義務(wù)人的法人營業(yè)執(zhí)照;信息披露義務(wù)人為自然人的,應(yīng)提供其身份的證明文件;(二)各具有證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)人員及其機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(如有);(三)本報告書所提及的有關(guān)合同、協(xié)議以及其他相關(guān)的文件;(四)中國證監(jiān)會或證券交易所要求報送的其他備查文件。(一)報告人依據(jù)《證券法》、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》(以下簡稱“披露辦法”)及相關(guān)的法律、法規(guī)編寫本報告。
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