談申請設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司的操作規(guī)程(更新版)
【正文】 ?。ň牛┕蓶|大會關(guān)于董事、高級管理人員任職的提議材料?！ 。ǘ┒录案呒壒芾砣藛T任職資格核準(zhǔn)申請表（見附表三）?！ 。ㄊ撸┿y監(jiān)會要求提交的其他文件、資料?！ 。ㄊ┮M(jìn)的風(fēng)險管理專業(yè)人員擔(dān)任風(fēng)險管理部門經(jīng)理2年以上的證明材料?！ 。ㄈM設(shè)立財務(wù)公司章程草案。 戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)的還應(yīng)提供監(jiān)管當(dāng)局對其公司治理結(jié)構(gòu)、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營情況出具的意見函和銀監(jiān)會認(rèn)可的國際評級機(jī)構(gòu)最近2年對其信用評級的報告?！ ∪绻鐣蟊娀蛎襟w有相關(guān)的違法違規(guī)問題披露，需做出特殊說明?！ 。ㄈ┢髽I(yè)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及核心主業(yè)在集團(tuán)資產(chǎn)中所占比重等?！ 。ㄆ撸┏鲑Y人的出資保證或出資協(xié)議?！ 〉谑艞l 申請人應(yīng)將籌建和開業(yè)申請材料報送至財務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局?！ 〉谑鶙l 財務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件： 具有本科以上學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)6年以上，或從事財務(wù)或資金管理工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）。 ?。ㄈ┚哂新穆毸璧膶I(yè)知識、技能、從業(yè)經(jīng)驗，確保履職所需的時間和精力，在行為及決策上顯示出良好的判斷和管理能力，沒有不良的從業(yè)記錄。 風(fēng)險管理、資金集約管理等關(guān)鍵崗位人員是指按照財務(wù)公司具體業(yè)務(wù)部門設(shè)置、業(yè)務(wù)制度和流程，在財務(wù)公司主要業(yè)務(wù)活動中承擔(dān)風(fēng)險管理和資金集約管理職責(zé)的工作人員?！ 。ㄆ撸?zhàn)略投資者為境外金融機(jī)構(gòu)法人的，其最近1年年末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元?！ 。ǘ┚哂?年以上從事財務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的良好經(jīng)驗?！ 。ㄈ┚哂辛己玫纳鐣曌u(yù)、誠信記錄和納稅記錄?！ 。ㄆ撸┚哂薪∪墓局卫斫Y(jié)構(gòu)，無不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易。外資投資性公司設(shè)立財務(wù)公司（外資股本占25%以上）的市場準(zhǔn)入?yún)⒄毡疽?guī)程執(zhí)行。）各銀監(jiān)局： 現(xiàn)將修改后的《申請設(shè)立企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司操作規(guī)程》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行?！ 。ǘ┥暾埱?年年末，注冊資本金不低于8億元人民幣?！ 。ㄊ┿y監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 ?。┙?jīng)營管理良好，按期足額歸還銀行貸款，最近2年內(nèi)未發(fā)生違法違規(guī)行為?！ 。ǘ┚哂薪∪?、有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度?！ 〉谑粭l 擬設(shè)立的財務(wù)公司應(yīng)具備以下條件： ?。ㄒ唬┐_屬集中管理企業(yè)集團(tuán)資金的需要，經(jīng)合理預(yù)測能夠達(dá)到一定的業(yè)務(wù)規(guī)模。 ?。┚哂蟹弦蟮臓I業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施?！ 。┿y監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件?！ 。ǘ┚哂信c擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)驗和組織管理經(jīng)驗?！ 。ㄈ┰O(shè)立財務(wù)公司的可行性研究報告?！ 。ㄊ┠腹痉ǘù砣撕炇鸬拇_認(rèn)母公司及其成員單位提供的資料真實性的證明文件。 ?。┰O(shè)立財務(wù)公司的宗旨、作用、業(yè)務(wù)量預(yù)測及盈利模式。會計報表附注中應(yīng)按照財政部頒布的《》的相關(guān)要求，對企業(yè)的重大關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行披露。 ?。ǘ?zhàn)略投資者應(yīng)將3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在財務(wù)公司股份的承諾在投資協(xié)議中載明?！ 。┓ǘ炠Y機(jī)構(gòu)出具的對財務(wù)公司股東出資的驗資證明?！ ∝攧?wù)公司應(yīng)參照《》的有關(guān)要求建立健全擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險控制制度?！ 。ㄈ┕镜姆ǘù砣?，公司的機(jī)構(gòu)及產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則?！ 。ㄎ澹M任人國家認(rèn)可的學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件?！ 。ǘ╆P(guān)鍵崗位人員的身份證明復(fù)印件?！ 。ㄋ模┥暾埐牧细鞑糠种g應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，并與目錄相符?！ ∩暾埐牧淆R全并符合規(guī)定形式要求的，銀監(jiān)局應(yīng)在收到完整申請材料之日起5個工作日內(nèi)受理行政許可申請，并向申請人發(fā)出受理行政許可通知書?！ 〉谌臈l 申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)籌建的批復(fù)之日起3個月內(nèi)完成籌建工作?！ 〉谌鶙l 銀監(jiān)會自收到銀監(jiān)局上報的開業(yè)申請材料和審查意見之日起2個月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)開業(yè)的決定，同時抄送銀監(jiān)局?！ 〉谌藯l 銀監(jiān)會或銀監(jiān)局自收到上述有效文件之日起5個工作日內(nèi)頒發(fā)金融許可證?！ 「奖恚阂弧⒇攧?wù)公司籌建申請表（略） 二、財務(wù)公司開業(yè)申請表（略） 三、財務(wù)公司董事及高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請表（略） 四、關(guān)鍵崗位人員簡歷表（略） 五、財務(wù)公司開業(yè)申請答辯會記錄（略） 六、財務(wù)公司高級管理人員談話記錄（略）chl_89053文件提供： 北大法寶 Tel:0108268 96999 / 9
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