項目工程建設業(yè)務循環(huán)調查相關表(更新版)
【正文】 工資質的施工單位？ ?。?）分包單位承建的分包工程，有無再行分包的情況？ 11．有無政府部門干預發(fā)包單位將工程發(fā)包給其指定的承包單位的情況？12．業(yè)主有無對合同執(zhí)行進行監(jiān)控的措施（派駐人員或監(jiān)理工程師）？ 調查內容是否不適用評價 13．是否有承發(fā)包雙方之外的任何單位和個人，非法干預施工合同簽定和履行？ 14．合同內容的調整是否符合合同的約定？ 15．分包合同是否與總包合同相抵觸，各方責、權、利是否明確？16．工程價款的結算程序是否符合合同規(guī)定？工程監(jiān)理1． 監(jiān)理單位的選擇是否擇優(yōu)選定，是否具備合規(guī)的資質等級？ 2．建設單位與其委托的具有相應資質條件的工程監(jiān)理單位是否訂立書面委托監(jiān)理合同？ 3．合同的簽定是否采用了《工程建設監(jiān)理合同》范本？ 4．監(jiān)理單位是否根據(jù)所承擔的監(jiān)理業(yè)務組建工程建設監(jiān)理機構（監(jiān)理機構一般由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和其他監(jiān)理人員組成）？ 5．監(jiān)理機構是否進駐施工現(xiàn)場？ 6．實施建筑工程監(jiān)理前，建設單位是否將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內容及監(jiān)理權限書面通知被監(jiān)理的建筑施工單位？ 7．總監(jiān)理工程師是否將其授予監(jiān)理工程師的權限，書面通知被監(jiān)理單位？ 8．工程監(jiān)理單位是否根據(jù)建設單位的委托“公正、獨立、自主”執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務？ 9．工程監(jiān)理單位有無轉讓工程監(jiān)理業(yè)務的問題？ 10．監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程承包單位是否有隸屬關系或其他利害關系； 11．監(jiān)理單位與工程所需建筑材料、設備等供應單位是否有隸屬關系或其他利害關系？ 12．監(jiān)理單位監(jiān)理程序是否完備、合規(guī)，具體包括： ?。?）是否編制工程建設監(jiān)理規(guī)劃？ ?。?）是否按工程建設進度、分專業(yè)編制工程建設監(jiān)理細則？ ?。?）監(jiān)理過程中是否按照建設監(jiān)理細則進行建設監(jiān)理？ ?。?）監(jiān)理單位是否參與了工程竣工預驗收，并簽署了監(jiān)理意見？（5）建設監(jiān)理任務完成后，監(jiān)理單位是否向建設單位提供了工程建設監(jiān)理檔案資料？◆調查結論（只能由審計人員填寫）： 經(jīng)調查和簡易測試后，認為該循環(huán)內部控制可信賴程度為：高（ ） 中（ ） 低 （ ） 該循環(huán)是否需要進一步作符合性測試：是（） 否（）審計人員： 審計日期： 被調查人員： 被調查日期： 復核人員： 復核日期：13 / 1
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