項(xiàng)目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查相關(guān)表(更新版)
【正文】 工資質(zhì)的施工單位？ ?。?）分包單位承建的分包工程，有無(wú)再行分包的情況？ 11．有無(wú)政府部門(mén)干預(yù)發(fā)包單位將工程發(fā)包給其指定的承包單位的情況？12．業(yè)主有無(wú)對(duì)合同執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控的措施（派駐人員或監(jiān)理工程師）？ 調(diào)查內(nèi)容是否不適用評(píng)價(jià) 13．是否有承發(fā)包雙方之外的任何單位和個(gè)人，非法干預(yù)施工合同簽定和履行？ 14．合同內(nèi)容的調(diào)整是否符合合同的約定？ 15．分包合同是否與總包合同相抵觸，各方責(zé)、權(quán)、利是否明確？16．工程價(jià)款的結(jié)算程序是否符合合同規(guī)定？工程監(jiān)理1． 監(jiān)理單位的選擇是否擇優(yōu)選定，是否具備合規(guī)的資質(zhì)等級(jí)？ 2．建設(shè)單位與其委托的具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位是否訂立書(shū)面委托監(jiān)理合同？ 3．合同的簽定是否采用了《工程建設(shè)監(jiān)理合同》范本？ 4．監(jiān)理單位是否根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理業(yè)務(wù)組建工程建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)（監(jiān)理機(jī)構(gòu)一般由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和其他監(jiān)理人員組成）？ 5．監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)？ 6．實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位是否將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限書(shū)面通知被監(jiān)理的建筑施工單位？ 7．總監(jiān)理工程師是否將其授予監(jiān)理工程師的權(quán)限，書(shū)面通知被監(jiān)理單位？ 8．工程監(jiān)理單位是否根據(jù)建設(shè)單位的委托“公正、獨(dú)立、自主”執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)？ 9．工程監(jiān)理單位有無(wú)轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的問(wèn)題？ 10．監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程承包單位是否有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系； 11．監(jiān)理單位與工程所需建筑材料、設(shè)備等供應(yīng)單位是否有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系？ 12．監(jiān)理單位監(jiān)理程序是否完備、合規(guī)，具體包括： ?。?）是否編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃？ ?。?）是否按工程建設(shè)進(jìn)度、分專(zhuān)業(yè)編制工程建設(shè)監(jiān)理細(xì)則？ ?。?）監(jiān)理過(guò)程中是否按照建設(shè)監(jiān)理細(xì)則進(jìn)行建設(shè)監(jiān)理？ （4）監(jiān)理單位是否參與了工程竣工預(yù)驗(yàn)收，并簽署了監(jiān)理意見(jiàn)？（5）建設(shè)監(jiān)理任務(wù)完成后，監(jiān)理單位是否向建設(shè)單位提供了工程建設(shè)監(jiān)理檔案資料？◆調(diào)查結(jié)論（只能由審計(jì)人員填寫(xiě)）： 經(jīng)調(diào)查和簡(jiǎn)易測(cè)試后，認(rèn)為該循環(huán)內(nèi)部控制可信賴(lài)程度為：高（ ） 中（ ） 低 （ ） 該循環(huán)是否需要進(jìn)一步作符合性測(cè)試：是（） 否（）審計(jì)人員： 審計(jì)日期： 被調(diào)查人員： 被調(diào)查日期： 復(fù)核人員： 復(fù)核日期：13 / 1
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