【正文】 我們知道，要素價(jià)格均等化理論只有在一系列嚴(yán)格的假定條件下才會(huì)成立，這些條件包括沒(méi)有任何貿(mào)易壁壘、線性同質(zhì)技術(shù)、相同的偏好以及所有地區(qū)或國(guó)家生產(chǎn)所有的商品。因此，一些國(guó)家或區(qū)域可以利用其研究與開(kāi)發(fā)能力及已有的先進(jìn)技術(shù)來(lái)保證自身的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，結(jié)果這一機(jī)制就可能不會(huì)很好地發(fā)揮作用。只有初始條件相似的經(jīng)濟(jì)才會(huì)收斂于相同的穩(wěn)態(tài)。他將貿(mào)易伙伴國(guó)劃分為不同的集團(tuán)。Ashok Parikh和Miyuki Shibata（2004）使用了包括亞洲、非洲以及拉丁美洲64個(gè)發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)，分析了貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響。這意味著富裕國(guó)家的資本收益并不會(huì)出現(xiàn)遞減的趨勢(shì)，因而其投資也不會(huì)下降，結(jié)果自由貿(mào)易便會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)間的收入出現(xiàn)發(fā)散。 貿(mào)易可以通過(guò)四種機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。一般來(lái)說(shuō)，落后的國(guó)家或地區(qū)農(nóng)業(yè)部門(mén)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中占很大的比例，與第二和第三產(chǎn)業(yè)相比，農(nóng)業(yè)部門(mén)中勞動(dòng)力的生產(chǎn)率很低，當(dāng)勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門(mén)時(shí)整個(gè)社會(huì)平均生產(chǎn)率就會(huì)提高，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂。Mathew （1995）進(jìn)一步分析了Dan Ben David（1993）的數(shù)據(jù)，結(jié)論表明至少部分收入收斂是要素價(jià)格均等化理論（FPE）所不能解釋的，而且有跡象表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂導(dǎo)致了貿(mào)易增加。與國(guó)際貿(mào)易相比，區(qū)際貿(mào)易更容易實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榇嬖谥^少的制度、文化、政策、貿(mào)易壁壘等障礙。要素的流動(dòng)最終會(huì)使地區(qū)間的生產(chǎn)率出現(xiàn)收斂，從而促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于收斂。貿(mào)易既可以通過(guò)要素的價(jià)格促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，也可以通過(guò)資本品數(shù)量影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，還可以通過(guò)其他兩種機(jī)制發(fā)生作用。他們認(rèn)為，貿(mào)易會(huì)因比較優(yōu)勢(shì)的存在使得各個(gè)國(guó)家實(shí)行專業(yè)化，并生產(chǎn)不同的不同商品，結(jié)果生產(chǎn)技術(shù)就會(huì)停留在原有的水平上，因而他們認(rèn)為貿(mào)易并不能有效地促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，并且貿(mào)易導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散。結(jié)論表明，實(shí)行貿(mào)易自由化后，在亞洲和拉丁美洲實(shí)際人均收入出現(xiàn)了明顯的“σ收斂”和“β收斂”趨勢(shì)。在貿(mào)易自由化改革之前，這些集團(tuán)內(nèi)部國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不存在著明顯的收斂現(xiàn)象，但是伴隨著貿(mào)易自由化的改革，這些國(guó)家間經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了明顯的收斂特征，貿(mào)易量也出現(xiàn)了顯著的增加。這也是眾多文獻(xiàn)得出自由貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散這一結(jié)論的重要原因。對(duì)此，Matsuyama （1996）提供了一個(gè)模型，在模型中貧窮落后的國(guó)家由于實(shí)行自由貿(mào)易而使自己專業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)落后的產(chǎn)品，而富裕的國(guó)家主要專注于生產(chǎn)高技術(shù)的產(chǎn)品，結(jié)果落后國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)就會(huì)停留在原有的水平上。而且，要素價(jià)格收斂是否能帶來(lái)人均收入的相等也是難以定論的。在這個(gè)過(guò)程中，高收入經(jīng)濟(jì)的人力資本積累也會(huì)經(jīng)歷一個(gè)增加的過(guò)程，但貿(mào)易后又會(huì)回到初始的穩(wěn)態(tài)。在前人研究的基礎(chǔ)上，Priya Ranjan（2003）構(gòu)建了一個(gè)模型。落后者吸收領(lǐng)先者所擁有的先進(jìn)技術(shù)會(huì)比技術(shù)領(lǐng)先者處于更有利的增長(zhǎng)位置上，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率要高于技術(shù)領(lǐng)先者，這意味著領(lǐng)先者與追趕者之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)趨向收斂。這一機(jī)制可概括為：貿(mào)易→資本要素?cái)?shù)量→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂（人均收入均等）。這一機(jī)制我們可概括為：貿(mào)易→商品價(jià)格→要素價(jià)格→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂（人均收入均等）。 首先是要素價(jià)格機(jī)制。BenDavid（1996）采用了另一種方法考察貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響。 經(jīng)典文獻(xiàn)中關(guān)于收斂主要有兩個(gè)概念，分別稱之為“σ收斂”（σ convergence）和“β收斂”（β convergence）。對(duì)此，本文從理論上總結(jié)了貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的機(jī)制，同時(shí)綜述了貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的各種實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)論表明：在適當(dāng)?shù)臈l件下，貿(mào)易的確有助于促進(jìn)貿(mào)易國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，是因?yàn)檫@些研究均在索洛的框架下研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，而這個(gè)框架并不考慮貿(mào)易的影響。因此他們認(rèn)為，開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的收斂趨勢(shì)，而這又是通過(guò)貿(mào)易聯(lián)系在一起的。Heckscher（1919）和Ohlin（1933）提出了貿(mào)易引致要素價(jià)格均等化的假設(shè)，即在一定條件下，實(shí)行貿(mào)易自由化國(guó)家的要素價(jià)格將與世界上其他國(guó)家要素價(jià)格相等。資本品的貿(mào)易會(huì)直接影響到兩個(gè)國(guó)家的資本要素稟賦的數(shù)量。 再次是技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制。由上可以看出，以貿(mào)易為媒介的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制從兩個(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于收斂，一個(gè)是要素價(jià)格，另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。至于經(jīng)濟(jì)究竟會(huì)收斂于哪一種穩(wěn)態(tài)，則是由它們的初始人力資本決定的。這一機(jī)制可以概括為：貿(mào)易→勞動(dòng)力收入→人力資本投資→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂（人均收入均等）。再次，關(guān)于技術(shù)機(jī)制。此外，這一機(jī)制僅能縮小兩個(gè)國(guó)家的收入差距，并不能帶來(lái)人均收入的完全均等。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)論，我們可以將文獻(xiàn)大致分為兩類：一類結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。Dan BenDavid和Ayalkimhi（2000）對(duì)貿(mào)易與收入收斂之間的關(guān)系進(jìn)行了較為深入的研究，并發(fā)現(xiàn)在重要貿(mào)易伙伴之間，貿(mào)易量的變化將對(duì)國(guó)家之間的收入差異程度產(chǎn)生較大的影響，貿(mào)易集團(tuán)之內(nèi)的貿(mào)易增加會(huì)促進(jìn)集團(tuán)成員之間的收斂速度。早期的研究如Findlay and Kierzkowski（1983）將靜態(tài)的HO模型擴(kuò)展成動(dòng)態(tài)的模型進(jìn)行分析，得出的結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，而是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)間的要素稟賦出現(xiàn)發(fā)散，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散。如果比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源于技術(shù)差距，那么貿(mào)易自由化的最終結(jié)果將可能會(huì)是擴(kuò)大要素價(jià)格的差距，從而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散。在新古典增長(zhǎng)模型中，資本收益遞減是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的最主要因素之一。 更為重要的是，我們還要進(jìn)一步確定貿(mào)易與收斂之間的因果關(guān)