【正文】 　　（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的；　?。ǘ┚芙^、無故拖延向監(jiān)事會提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；　?。ㄈ╇[匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；　?。ㄋ模┯凶璧K監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的?！　”O(jiān)事會可以在公司指定必要的工作人員?！　〉诎藯l 監(jiān)事會每次對公司進(jìn)行檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告。第二條 本條例適用于神馬實(shí)業(yè)之外的集團(tuán)公司下屬其他全資子公司、控股公司。送審日期第二十七條 合同經(jīng)辦人由于工作嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任造成公司經(jīng)濟(jì)損失一萬元以內(nèi)的，給予經(jīng)辦人行政處分并責(zé)令其賠償損失；造成公司經(jīng)濟(jì)損失一萬元至五萬元的，給予經(jīng)辦人開除處分或解除勞動合同并依法追究其民事賠償責(zé)任；造成公司經(jīng)濟(jì)損失五萬元以上的，給予經(jīng)辦人開除處分并移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。 第二十一條 集團(tuán)公司簽訂具有支付貨款或酬金義務(wù)的經(jīng)濟(jì)合同，需要預(yù)付款的，必須經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并應(yīng)以定金方式，且不得超過合同總標(biāo)的20％，一般合同貸款和酬金的結(jié)算應(yīng)盡可能采用驗(yàn)收合格后付款的方式。 第十六條 強(qiáng)化合同履約監(jiān)督，實(shí)行簽約人員和驗(yàn)收人員分離制度。第十一條 政策與法規(guī)研究中心在合同管理中的職責(zé)一、負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司合同管理規(guī)定和制度；二、負(fù)責(zé)合同管理人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和咨詢；定期對合同簽約人員進(jìn)行專業(yè)經(jīng)濟(jì)法律知識的培訓(xùn)、考核，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)，開展合同履約評比工作，總結(jié)推廣合同管理工作經(jīng)驗(yàn)。 凡萬元以上（含一萬元）的經(jīng)濟(jì)往來，必須采用書面形式簽訂合同。 第二條 集團(tuán)公司是獨(dú)立法人，董事長是集團(tuán)公司的法定代表人；以集團(tuán)公司名義對外簽訂合同應(yīng)經(jīng)董事長同意或授權(quán)。第三十四條 董事會檢查工作程序。第三十一條 董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)對公司章程第二十三條第一、六、七款：制定和修定公司章程，制訂公司增加或者減少注冊資本的方案，擬定公司合并、分立、變更、解散的方案等事項(xiàng)作出決定時(shí)，須經(jīng)三分之二董事同意方可通過。第二十五條 下列人員列席董事會會議：（一）監(jiān)事會成員；（二）董事會專業(yè)委員會主任、政策與法規(guī)研究中心主任、董事會辦公室主任；（三）其他需要列席的人員。有下列情形之一的，董事長應(yīng)召集臨時(shí)董事會會議：（一） 董事長認(rèn)為必要時(shí)；（二） 三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）總經(jīng)理建議時(shí)。董事長、副董事長由出資者從董事會成員中指定。第十二條 有《公司法》第五十七條規(guī)定情形之一者，不得擔(dān)任公司的董事：（一） 無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二） 因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未愈5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未愈5年；（三） 擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未愈3年；（四） 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未愈3年；（五） 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。決策咨詢委員會的主要職責(zé)是：對公司短、中、長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出咨詢建議報(bào)告。第五條 董事會由9名董事組成，設(shè)董事長一名，副董事長二名。要?jiǎng)?chuàng)新管理手段，由傳統(tǒng)管理手段向信息化管理手段轉(zhuǎn)變，以信息化推進(jìn)工業(yè)化，加快企業(yè)信息化建設(shè)；第三，要在塑造“硬”實(shí)力的同時(shí)，著力塑造企業(yè)的“軟”實(shí)力。制度如果得不到以一貫之的執(zhí)行，無論其多么科學(xué)和完善，也只能是一紙空文，形同虛設(shè)，既不能促進(jìn)企業(yè)管理水平的提高，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，更不能保障企業(yè)的規(guī)范運(yùn)營和持續(xù)發(fā)展。企業(yè)管理的根本任務(wù)，不僅包括建立科學(xué)、完善的管理制度體系，更重要的是建立并形成有章可循、違章必糾的執(zhí)行機(jī)制。其中包括：全面引入和建立卓越的績效管理、效能監(jiān)察等管理制度和流程管理，開展全面質(zhì)量管理、ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證、精益生產(chǎn)、建立學(xué)習(xí)型組織、六西格瑪管理等活動，為實(shí)現(xiàn)神馬集團(tuán)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)提供支撐。惟有此，則“神馬”發(fā)展目標(biāo)可期！惟有此，則“神馬”的明天會更加美好！董事會每屆任期三年。（五）評議總經(jīng)理班子成員年度工作業(yè)績，提出年薪等級的建議。第四章 董 事第十一條 董事每屆任期三年，可以連任。副董事長協(xié)助董事長工作。第七章 董事會會議的召開和議事方式、工作程序第二十三條 董事會每月至少召開一次會議，由董事長召集。董事未出席某次董事會會議，亦未委托代表出席的，應(yīng)當(dāng)視作已放棄在該次會議上的表決權(quán)。第二十八條 董事會作出的決定，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。會議記錄在公司的法定地址由董事會辦公室保存，會議記錄的完整副本、董事會決議應(yīng)迅速送發(fā)于每一位董事。（六） 重大事項(xiàng)工作程序：董事長在審核向董事會提交的重大事項(xiàng)的議案前，應(yīng)對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行研究，判斷其可行性，必要時(shí)可召開專業(yè)人員會議進(jìn)行討論，經(jīng)董事會通過并形成決議后簽署意見。中國神馬集團(tuán)合同管理規(guī)定第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)集團(tuán)公司合同管理，維護(hù)公司的合法權(quán)益，預(yù)防和減少經(jīng)濟(jì)糾紛，保證中國神馬集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱集團(tuán)公司）生產(chǎn)和經(jīng)營活動的正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際情況，制定本規(guī)定。 第七條 合同，除即時(shí)清結(jié)者外，都必須采用書面形式，明確相互間的權(quán)利和義務(wù)，以便合同雙方全面履行。 集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心為集團(tuán)公司合同的綜合管理部門，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)公司所有合同管理工作，對本公司的合同實(shí)行統(tǒng)一管理。 第十五條 簽約資格證書和法定代表人授權(quán)委托書不得轉(zhuǎn)借，損壞或丟失應(yīng)及時(shí)報(bào)集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心說明情況，申請補(bǔ)辦。 第二十條 合同生效履行后，簽約人員應(yīng)如實(shí)填寫經(jīng)濟(jì)合同履行反饋表，將合同履行中的問題和意見經(jīng)報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門。具體條件如下： 一、工作盡職盡責(zé)，有顯著成績的； 二、及時(shí)處理合同糾紛，避免或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的； 三、合同業(yè)務(wù)量大，合同履約率又達(dá)百分之百的； 四、其它應(yīng)該予以獎(jiǎng)勵(lì)的。金 額中國神馬集團(tuán)下屬全資子公司、控股公司監(jiān)事會暫行規(guī)定神馬董[2003]29號第一條 為了完善中國神馬集團(tuán)有限責(zé)任公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和法人治理結(jié)構(gòu)、健全神馬集團(tuán)的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對集團(tuán)下屬公司的監(jiān)管力度，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、國務(wù)院《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》和河南省《關(guān)于向省管國有企業(yè)派出監(jiān)事會的實(shí)施意見》制定本條例?！　〉谄邨l 監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查、可以采取下列方式：　　（一）聽取公司負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營管理和預(yù)算執(zhí)行情況的匯報(bào)；　　（二）查閱公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、會計(jì)憑證、 會計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及與經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料；　?。ㄈ┖瞬楣镜呢?cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求公司負(fù)責(zé)人作出說明。監(jiān)事會主席由集團(tuán)公司董事會任命?！　〉谑藯l 監(jiān)事會成員有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分直至撤銷監(jiān)事職務(wù)： 　　（一）發(fā)現(xiàn)公司的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；　　（二）與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的；　?。ㄈ┯羞`反本條例第十六條、第十七條所列行為的。第二章 商標(biāo)管理 第五條 集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心負(fù)責(zé)集團(tuán)公司商標(biāo)的注冊、續(xù)展、變更、注銷、轉(zhuǎn)讓、國際注冊及商標(biāo)標(biāo)識、徽章的印制、使用、監(jiān)督、管理和對外宣傳等工作。 第十三條 集團(tuán)公司內(nèi)部職能部門或分公司需要印制商標(biāo)或標(biāo)識的，應(yīng)提出書面申請，注明所需數(shù)量，報(bào)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心與商標(biāo)使用單位共同設(shè)計(jì)后，交有資格的印刷單位印制。 第十九條 集團(tuán)公司商標(biāo)和標(biāo)識只限于集團(tuán)公司所屬的分公司依法使用，全資子公司、控股公司、參股公司及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)，可有償使用集團(tuán)公司商標(biāo)，但必須與集團(tuán)公司簽訂商標(biāo)使用許可合同，并辦理備案手續(xù)后方可使用。第二十七條 集團(tuán)公司商標(biāo)需要在國外注冊的，經(jīng)集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)，由集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心負(fù)責(zé)辦理。 第三十三條 本規(guī)定由集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心負(fù)責(zé)解釋。 對發(fā)行公司債券作出決議；對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議； 其它應(yīng)當(dāng)由董事會決定的事項(xiàng)。第十條 凡集團(tuán)公司對外簽訂的有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同（含采購、供應(yīng)、銷售、技術(shù)、保險(xiǎn)、審計(jì)、咨詢等）的簽訂，法定代表人可根據(jù)法律規(guī)定及工作需要授權(quán)委托其他人在授權(quán)委托范圍內(nèi)行使職權(quán)。第十七條 本辦法自通知下發(fā)之日起執(zhí)行。第二章　印章、印鑒的種類、規(guī)格及使用范圍 第五條 集團(tuán)公司的印章、印鑒的種類、規(guī)格及使用范圍，由集團(tuán)公司政策與法規(guī)研究中心依照國家有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況辦理。 集團(tuán)公司所屬各子公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)的印章，由各子公司參照本規(guī)定自行刻制。攜帶者必須嚴(yán)格按照規(guī)定的事項(xiàng)用印，并要妥善保存，不得擅自用于其他事項(xiàng)，同時(shí)要按時(shí)歸還。 第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起開始施行。五、經(jīng)理班子會議由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)通知、記錄等相關(guān)會務(wù)工作。 總 則第一條 第一條 集團(tuán)各部、室、中心設(shè)兼職檔案員，具有獨(dú)立法人資格的所屬子公司原則上有條件的都要設(shè)立檔案室，并配備專職檔案員。第九條 第九條第十三條 第十三條 各類文件材料一般歸檔一式二份，比較重要的和利用率比較高的文件材料要適當(dāng)增加歸檔份數(shù)。為了確保檔案資料的系統(tǒng)、完整、齊全，集團(tuán)所屬單位一定要認(rèn)真執(zhí)行《檔案工作“三參加”“四同步”制度》。 檔案管理責(zé)任制第十八條 文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作要列入生產(chǎn)、科研和經(jīng)營管理等各項(xiàng)管理程序；列入生產(chǎn)、科研和經(jīng)營管理等各項(xiàng)活動的工作計(jì)劃；列入企業(yè)有關(guān)部門的職責(zé)范圍和有關(guān)人員崗位責(zé)任制。文件材料不完善、不準(zhǔn)確、不系統(tǒng)，不能進(jìn)行鑒定、驗(yàn)收。 檔案在開發(fā)利用時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密制度。附件①： 檔案歸檔范圍一、 黨群工作類檔案（一）黨務(wù)工作上級黨委有關(guān)黨委工作的指示、決定、紀(jì)要、報(bào)告、通知等，具體針對本企業(yè)的上級指示或決定，要將本企業(yè)的執(zhí)行或落實(shí)情況一并整理；本企業(yè)黨委工作的工作計(jì)劃、總結(jié)、請示、報(bào)告、通知、紀(jì)要和規(guī)章制度等，請示要將上級黨委的批復(fù)一并整理；企業(yè)黨員代表大會或其他黨委工作會議的會議文件材料；企業(yè)黨委會、常委會、黨委擴(kuò)大會，民主生活會等會議記錄；有關(guān)黨委辦公室工作中的日常來往文件、工作調(diào)查、情況反映、保密規(guī)章、統(tǒng)計(jì)報(bào)表和黨委工作大事記等。（九）協(xié)會工作有關(guān)企業(yè)各種專業(yè)技術(shù)學(xué)會、協(xié)會活動方面的文件材料。專項(xiàng)審計(jì)要按問題整理，從審計(jì)通知書到審計(jì)調(diào)查報(bào)告材料、審計(jì)結(jié)論和處理決定均要?dú)w檔。（九）外事工作出國考察或業(yè)務(wù)洽談和接待外國來賓工作方面的計(jì)劃、總結(jié)、活動安排、洽談記錄、備忘錄、來往記錄等涉外文件材料，出國考察活動和外賓接待工作要按專題進(jìn)行整理，涉及到具體的經(jīng)營合資或技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的協(xié)議、合同、章程、審批文件等，并入具體項(xiàng)目整理。（六）產(chǎn)品銷售企業(yè)產(chǎn)品銷售的市場調(diào)查綜合分析與預(yù)測，用戶情況及要求等，重要用戶材料要按專題整理；與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)發(fā)展情況，與本企業(yè)有競爭力企業(yè)情況，包括企業(yè)經(jīng)營思想、方針、產(chǎn)品銷售和開發(fā)情況、生產(chǎn)能力與先進(jìn)技術(shù)、競爭策略和手段、銷售網(wǎng)絡(luò)分布以及其他情況動態(tài)等材料；本企業(yè)產(chǎn)品的市場占有情況和銷售能力分布，產(chǎn)品生命周期曲線和年度銷售統(tǒng)計(jì)，產(chǎn)品出口創(chuàng)匯情況等材料；企業(yè)經(jīng)銷活動中的各種合同、協(xié)議、洽談記錄以及其他有關(guān)貨票、收據(jù)等依據(jù)性文件材料，產(chǎn)品商標(biāo)、產(chǎn)品宣傳等材料；產(chǎn)品銷售服務(wù)和重點(diǎn)用戶服務(wù)的有關(guān)材料。工傷事故處理的文件材料要按每個(gè)事故進(jìn)行專題整理。五、 產(chǎn)品類檔案（一）新試制產(chǎn)品上級指示性文件（有關(guān)指示、決定、通知等）；技術(shù)、市場調(diào)查、考察報(bào)告；技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性分析報(bào)告；技術(shù)任務(wù)書、協(xié)議書、委托書、合同和報(bào)告、批復(fù)等；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（國際、國家、部、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）；試制計(jì)劃、方案；產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖樣；工藝研究總結(jié)、報(bào)告；專用設(shè)備、工模具設(shè)計(jì)文件材料；原材料規(guī)格、化學(xué)配方、化學(xué)反應(yīng)式、計(jì)算公式等；1原始記錄、理化分析、檢驗(yàn)報(bào)告；1專題會議記錄、紀(jì)要、決議、決定；1試制產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告；1試制產(chǎn)品的試用和現(xiàn)場試驗(yàn)報(bào)告；1階段總結(jié)、報(bào)告；1試制報(bào)告、論文；1技術(shù)鑒定材料（申請報(bào)告，專家用戶建議、評價(jià)，會議紀(jì)要等）；1定型報(bào)告、獲獎(jiǎng)證書、獎(jiǎng)狀等。（二）工程的基礎(chǔ)性文件材料工程地址選擇報(bào)告；水文、氣象、地理、地形、地質(zhì)勘察和交通運(yùn)輸、資源及供應(yīng)調(diào)查報(bào)告；征用土地報(bào)、批、拆遷協(xié)議或合同等。十、 干部職工檔案（一）個(gè)人履歷材料；（二）自傳材料；（三）學(xué)業(yè)和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料；（四）政治歷史情況審查材料；（五）參加共產(chǎn)黨和其他黨派材料；（六）受獎(jiǎng)材料；（七）處分材料；（八）有關(guān)錄用、任免、聘用、轉(zhuǎn)業(yè)、工資、待遇、出國、退休（離休）、退職材料、參加各種代表會代表登記材料；（九）有關(guān)工作業(yè)績、成就、貢獻(xiàn)以及考核、考察材料；（十）其他有關(guān)材料。三、歸檔的文件材料，書寫材料要優(yōu)良，一律用碳素墨水或藍(lán)黑墨水，字跡要工整，圖紙要清晰，去掉金屬釘。附件⑤： 檔案資料統(tǒng)計(jì)制度一、更改已歸檔的圖紙，必須經(jīng)主管檔案工作的集團(tuán)或子公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。附件⑦： 檔案庫房管理制度附件⑧： 檔案利用制度附件⑨： 檔案復(fù)制制度