首信公司-風(fēng)險評估管理制度(更新版)
【正文】 6 第二十六條 各層次風(fēng)險管理單位建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警及監(jiān)控體系，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理，嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險值接近閥值時啟動預(yù)警機制。定量指標(biāo)用于對風(fēng)險概率及其價值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)能力、折舊 /損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質(zhì)詢等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風(fēng)險；源于領(lǐng)導(dǎo)者才能、權(quán)力 /限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導(dǎo)致的授權(quán)風(fēng)險；源于價格、流動性和信貸的金融財務(wù)風(fēng)險；源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風(fēng)險；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風(fēng) 險。 第十四條 每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。 北京首信股份有限公司 風(fēng)險評估管理辦法 2 第六條 內(nèi)部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風(fēng)險，為風(fēng)險審計監(jiān)控部門，在其進(jìn)行內(nèi)審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險應(yīng)及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風(fēng)險，發(fā)展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計部密切合作，審核、監(jiān)控并管理風(fēng)險。 第二條 本辦法中 所指風(fēng)險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風(fēng)險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、程序風(fēng)險（業(yè)務(wù)運作風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、授權(quán)風(fēng)險、信息與技術(shù)風(fēng)險以及綜合風(fēng)險）和戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險。 第九條 各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項目運作小組負(fù)責(zé)評估本單元（或項目）的財務(wù)風(fēng)險、運作風(fēng)險及其他綜合風(fēng)險，向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。 評估公司整體戰(zhàn)略風(fēng)險的評估小組組長由總裁擔(dān)任，主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔(dān)任副組長，小組成員應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。 風(fēng)險評估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風(fēng)險。對付風(fēng)險的辦法可以是轉(zhuǎn)移風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險、減小風(fēng)險，也可以通過一定的措施將風(fēng)險創(chuàng)造為機
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