保護基金的籌備與運用(更新版)
【正文】 ，如美國將以前的浮動費率改為很低的固定收費。目前，保護基金公司已經(jīng)有證券公司在繳費方面的評級方法，并根據(jù)評級結(jié)果，對證券公司確定不同的費率。 一、對保護基金籌集問題考察及完善建議 （一）保護基金籌集途徑及風(fēng)險評級的問題考察及完善建議 《管理辦法》第五條規(guī)定，“基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。從表中數(shù)據(jù)可知，證券公司上繳費用在保護基金籌資總額中所占比例正逐年上升。⑶對風(fēng)險評級可以借鑒其他國家和地區(qū)的做法，根據(jù)前一年的證券公司的收處置情況，投資者訴訟案件的數(shù)量，證券公司的盈利水平等實際情況加以確定，使進行風(fēng)險評級所依據(jù)的信息盡量客觀透明，從而讓風(fēng)險評級的結(jié)果更加公正，更好地發(fā)揮風(fēng)險評級機制對證券公司的激勵約束機制。 二、對保護基金使用問題考察及完善建議 （一）對保護基金使用對象的問題考查及完善建議 《管理辦法》第十七條規(guī)定了基金的用途，然而對保護基金的使用時機及可以獲得賠償?shù)脗鶛?quán)人的范圍均未具體規(guī)定。在實際操作中，則對投資者的損失分為客戶交易結(jié)算資金和個人債權(quán)，對兩者采用不同的賠償標(biāo)準(zhǔn)，對客戶證券交易結(jié)算資金的本息予以全額賠償，對個人債權(quán)則將資金額段按不同比例予以賠償
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