【正文】 學(xué)科的研究領(lǐng)域，以現(xiàn)實(shí)的政策實(shí)踐、政策系統(tǒng)和政策過程作為研究對(duì)象，它要揭示其本質(zhì)或規(guī)律性，從而增加人們對(duì)政策系統(tǒng)及過程的知識(shí)。 167。這是由戴伊和湯姆遜等人提出的一種途徑。這種途徑的要點(diǎn)是將政策看作一種政治行為或政治行動(dòng)，通過政治與政策的關(guān)系對(duì)政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化研究，這是行為主義政治學(xué)觀點(diǎn)在公共政策研究上的反映。安德森在《公共決策》一書中則將西方政策分析的研究方法或觀點(diǎn)歸分為五種理論，即政治系 統(tǒng)論、團(tuán)體理論、杰出人物（精英）理論、功能過程理論、制度化理論。 3. 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與公共政 策 一、市場(chǎng)失靈與政府干預(yù) 政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的基本手段是制定和實(shí)施公共政策，以政策、法規(guī)以及行政手段來彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，糾正市場(chǎng)失靈。 167。 1 政策科學(xué)筆記 導(dǎo) 論 政策分析的學(xué)科范式 1. 政策分析的對(duì)象、性質(zhì)和類型 一、什么是政策分析 一個(gè)應(yīng)用性的社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，它采用各種研究或論證方法，產(chǎn)生和轉(zhuǎn)變與公共政策相關(guān)的信息，以便幫助決策者或當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)和解決公共政策問題。２ . 政策分析的歷史發(fā)展 1. 拉斯韋爾的 “政策方向 ” 拉斯韋爾被譽(yù)為 “現(xiàn)代政策科學(xué)的創(chuàng)立者 ”。它是通過立法和行政管理的形式，使具有特定職能的政府機(jī)構(gòu)生產(chǎn)特殊的產(chǎn)品，糾正市場(chǎng)的缺陷。 （ 1）系統(tǒng)理論。政策過程被視為是一系列的政治活動(dòng)所構(gòu)成。公共政策研究的精英途徑從政治 學(xué)精英理論出發(fā)，認(rèn)為政策反映的是精英的偏好、價(jià)值觀和利益， 3 而不是群眾的要求；政策的變化或完善實(shí)際上是精英們的價(jià)值觀變化的結(jié)果。 5. 政策分析的意義 一、政策分析產(chǎn)生的必然性 二、政策分析的職業(yè)化 政策分析的職業(yè)化是指在政府部門、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動(dòng)。 2. 職業(yè)上的理由。 四、研究政策分析的現(xiàn)實(shí)意義 第一章 政策與政策系統(tǒng) 一、政策概念 國(guó)家 (政府 )執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文 4 化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列 謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。 四、政策環(huán)境 所謂的政策環(huán)境，就是指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。它集中專家們的集體智慧，運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)，為公共決策提供方案和其它方面的咨詢服務(wù)。 執(zhí)行子系統(tǒng)在公共決策活動(dòng)中的作用是 :（１）為政策方案或項(xiàng)目的執(zhí)行做好準(zhǔn)備；（２）從事指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動(dòng)；（３）分析和總結(jié)執(zhí)行情況。 3. 現(xiàn)代政策研究組織的類型 （１）官方思想庫(kù)。 二、現(xiàn)代政策研究組織的體制、地位與功能 1. 現(xiàn)代政策研究組織的體制 現(xiàn)代思想庫(kù)為了自身的生存和正常運(yùn)轉(zhuǎn)，建立起了一整套卓有成效的組織體制及領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 三、現(xiàn)代政策研究組織的研究方法和手段 思想庫(kù)在研究方法上特別注意強(qiáng)調(diào)如下幾個(gè)方面：（１）促使研究人員熟悉 “反向?qū)W科 ”的思維方式或核心思想；（２）鼓勵(lì)研究人員從整個(gè)社會(huì)的宏觀角度出發(fā)，理解政策制定過程，拓寬研究思路，拓寬視野和專業(yè)知識(shí)；（３）經(jīng)常對(duì)實(shí)際運(yùn)用中行之有效的方法論加以總結(jié)，鼓勵(lì)優(yōu)秀的研究人員總結(jié)其智慧成果；（４）鼓勵(lì)創(chuàng)新，不斷構(gòu)建新的方法論；（５）仍然肯 定經(jīng)驗(yàn)和推理的作用。 １ .縱向結(jié)構(gòu) ２ .橫向結(jié)構(gòu) 三、決策權(quán)力 1．決策權(quán)力角逐的中心問題是利益。這種體制以美國(guó)最為典型 ,實(shí)行總統(tǒng) —議會(huì)制決策體制的還有芬蘭、法國(guó)、墨西哥、阿根廷等國(guó)家。 3．獨(dú)裁制決策體制的主要類型 (１ )宗教領(lǐng)袖型。 (１ )決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個(gè)否決行動(dòng)都對(duì)決策方案能否最終通過具有決定性的意義； (２ )全體一致性規(guī)則肯定導(dǎo)向達(dá)到 “帕累托最優(yōu) ”，所有決策人都能用自己的投票行為而獲益，或者 可以說，決策人中至少?zèng)]有人因此而利益受損。簡(jiǎn)單多數(shù)指在多項(xiàng)方案中 ，哪一個(gè)方案獲取的贊同票多，哪一項(xiàng)就通過。 5．淘汰投票：要求每個(gè)投票者標(biāo)明在 M 個(gè)候選人組成的名單中他認(rèn)為最差的候選人，把被最多投票者認(rèn)為最差的候選人從名單上刪掉，重復(fù)這個(gè)過程直至只剩 9 下一個(gè)候選人，這個(gè)候選人便是獲勝者。 三、政策工具的內(nèi)涵與分類 1．什么是政策工具 定義 ：一個(gè)行動(dòng)者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個(gè)或更多目的的任何事物。 167。 直接提供有其優(yōu)點(diǎn)： 其所需信息較少而容易確立；對(duì)大規(guī)模機(jī)構(gòu)要求使之易于得到相關(guān)的資源、信息與技巧；能夠避免間接提供所出現(xiàn)的一些問題，如談判、討論和較高的信息要求；它使交易內(nèi)在化，從而減少由間接提供所帶來的交易成本。從理論上看，盡管雙方都是自利的經(jīng)濟(jì)人，但作為一個(gè)總體的社會(huì)可以從它們的相互作用中獲益，即實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化；而且為社會(huì)上所需要的一切東西都可能通過市場(chǎng)以最低的價(jià)格提供。 一、信息和規(guī)勸 優(yōu)點(diǎn) ： 它們?nèi)菀资褂们逸^穩(wěn)定；它們是政府對(duì)處理那些尚未有明確解決方案的問題的一個(gè)便利的出發(fā)點(diǎn)；而且通過這種工具而使問題得到解決的話，那么，就不必再作其他任何事情了。 三、產(chǎn)權(quán)拍賣 產(chǎn)權(quán)拍賣基于這樣的假定：市場(chǎng)通常是最有效的配置工具，政府通過產(chǎn)權(quán)拍賣，在沒有市場(chǎng)的公共物品和服務(wù)領(lǐng)域建立起市場(chǎng)。 優(yōu)點(diǎn)： 它創(chuàng)造了市場(chǎng)，將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 引入公共物品及服務(wù)的提供，并且它是一種具有靈活性的工具。使用者付費(fèi)經(jīng)常被用于控制負(fù)的外部性特別是控制污染的領(lǐng)域，它也被用于城市交通控制。 三是它為了解現(xiàn)實(shí)的政策運(yùn)行提供了一種有用的概念框架，尤其是它與常識(shí)相一致，易于被接受、把握和應(yīng)用于實(shí)踐之中。 4．這種途徑往往持有唯一或單一的政策周期的假定，把政策過程的循環(huán)反復(fù)和長(zhǎng)期性及復(fù)雜性過分簡(jiǎn)單化了。 三、中斷 —平衡框架 中斷 —平衡框架最初是由鮑姆加特納 (F這種途徑在經(jīng)合組織國(guó)家中引起了相當(dāng)大的興趣，也帶來了某些建設(shè)性的批評(píng)。目前，這種途徑僅僅被應(yīng)用到美國(guó)的政策過程，它應(yīng)擴(kuò)展到歐盟和其他經(jīng)合組織國(guó)家的政策過程上。 第六章 政策制定 167。政府作為管理社會(huì)公共生活的權(quán)威，有更多的機(jī)會(huì)洞察民意，了解社會(huì)各方面的動(dòng)態(tài)，更可能從社會(huì)的整體利益出發(fā)推動(dòng)社會(huì)矛盾的解決。當(dāng)新事件發(fā)生并改變了優(yōu)先順序時(shí)，某些問題焦點(diǎn)在政策制定者的眼中的地位就會(huì)改變；在公眾中也一樣。 4. 現(xiàn)實(shí)可行原則。合法化主體具有宏觀上的廣泛性和微觀上的特定性兩個(gè)顯著的特征。從理論上說，政策規(guī)劃階段結(jié)束后才進(jìn)入合法化過程。 3. 行政機(jī)關(guān)的政策合法化過程。議會(huì)、國(guó)會(huì)、人民代表大會(huì)等，因其主要職權(quán)是立法，所以人們往往把它們看作立法機(jī)關(guān)的同義語(yǔ)。政策法律化的主體就是依法有權(quán)把政策轉(zhuǎn)化為法律的國(guó)家機(jī)關(guān)，即享有立法權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)。 4. 具有中國(guó)特色的政策制定的基本經(jīng)驗(yàn) 一、實(shí)事求是的思想路線 二、從人民的利益出發(fā)的根本宗旨 三、民主集中制的組織原則 四、調(diào)查研究的優(yōu)良作風(fēng) 五、從群眾中來到群眾中去的基本方法 六、循序漸進(jìn)、 “摸著石子過河 ”的政策制定模式 第七章 政策 執(zhí)行 167。 四、政策執(zhí)行的種種理論 1．行動(dòng)理論 —政策執(zhí)行被視為對(duì)某項(xiàng)公共政策所要采取的廣泛行動(dòng)； 2．組織理論 —強(qiáng)調(diào)組織在政策執(zhí)行中的地位，認(rèn)為只有了解組織是怎樣工作的，才能理解所要執(zhí)行的政策以及它在執(zhí)行中是如何被調(diào)整和塑造的； 3．因果理論 —將政策看作一種假設(shè)，將政策執(zhí)行看作是引導(dǎo)人們達(dá)到目的地的地圖，關(guān)心政策過程中的因果關(guān)系； 4．管理理論 —強(qiáng)調(diào)政策執(zhí)行是一 個(gè)管理過程； 5．交易理論 —認(rèn)為政策執(zhí)行是一個(gè)政治上討價(jià)還價(jià)的過程； 6．系統(tǒng)理論 —將政策執(zhí)行理解為政策行動(dòng)者與環(huán)境的相互作用； 7．演化理論 —主張?jiān)谡邎?zhí)行中重新設(shè)計(jì)目標(biāo)和修改方案，政策的制定與執(zhí)行是一個(gè)演化的過程。政策分解就是通常所說的制定計(jì)劃，它是政策實(shí)施初期的另一項(xiàng)功能活動(dòng)。政策實(shí)驗(yàn)是政策實(shí)施過程中的重要步驟。協(xié)調(diào)做好了，才能使執(zhí)行人員及其他有關(guān)人員做到思想觀念上的認(rèn)識(shí)統(tǒng)一和行動(dòng)上的一致。法律手段是指通過各種法律、法令、法規(guī)、司法、仲裁工作，特別是通過行政立法和司法方式來調(diào)整政策執(zhí)行活動(dòng)中各種關(guān)系的方法。思想誘導(dǎo)手段是一種以人為中心的人本主義管理方法，它通過運(yùn)用非強(qiáng)制性手段，誘導(dǎo)政策執(zhí)行者和政策對(duì)象自覺自愿地去貫徹執(zhí)行政策，而不從事與政策相違背的活動(dòng)。靈活性的核心是具體情況具體分析。在執(zhí)行政策過程中，執(zhí)行者要堅(jiān)持穩(wěn)定性與可變性相統(tǒng) 19 一、原則性和 靈活性相統(tǒng)一的原則，要善于變通，要根據(jù)不同時(shí)間、不同對(duì)象、不同地點(diǎn)、不同條件、不同需要而變通政策，使執(zhí)行的政策能適應(yīng)實(shí)際情況，取得預(yù)期效果。政策執(zhí)行過程中，要真正做到正確、合理的變通，必須注意如下事項(xiàng)：（１）了解上情。 3． “上有政策，下有對(duì)策 ”的危害。 。Rabinovitz）于 1978 年提出的。他們建構(gòu)一個(gè)完整的理論模式，姑且稱為綜合模型。 3．政策以外的因素。 重視政策實(shí)驗(yàn)是鄧小平同志的政策理論的一個(gè)基本內(nèi)容，是馬克思主義認(rèn)識(shí)論在政策執(zhí)行過程的具體體現(xiàn)。 第八章 政策評(píng)估和政策監(jiān)控 167。（ 2） 制訂評(píng)估方案 , 這是政策評(píng)估準(zhǔn)備階段最重要的一項(xiàng)工作。 要自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估信息所得出的結(jié)果的可信度和有效度 。 22 韋唐博士從政府干預(yù)的實(shí)質(zhì)結(jié)果入手，按 “組織者 ”的不同將評(píng)估模式分為三大類：效果模式（ effectiveness models）、經(jīng)濟(jì)模式（ economic models）、和職業(yè)化模式（ professional models）。一項(xiàng)政策沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或?qū)λ庠诮鉀Q的問題沒有發(fā)生作用，其原因是多種多樣的。 2．政策效果的多樣性和影響的廣泛性。同樣，政策的影響分散，涉及面廣。 167。除了傳統(tǒng)的目標(biāo)達(dá)成評(píng)估（ goalattainment evaluation）外，效果模式還包括附帶效果模式（ sideeffects evaluation）、無目標(biāo)評(píng)估（ goalfree evaluation）、綜合評(píng)估（ prehensive evaluation）、顧客導(dǎo)向評(píng)估（ clientoriented evaluation）和利 益相關(guān)者模式（ stakeholder model）。必須撰寫評(píng)估報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容除了對(duì)政策效果進(jìn)行客觀陳述、對(duì)政策進(jìn)行價(jià)值判斷、提出政策建議外，還必須對(duì)評(píng)估過程，方法及評(píng)估中的一些主要問題加以說明，對(duì)評(píng)估工作的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。 2．實(shí)施階段 實(shí)施評(píng)估是整個(gè)政策評(píng)估活動(dòng)中最 重要的階段，其主要任務(wù)是利用各種調(diào)查手段全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響、政策效益等方面的信息，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)的整理分類、統(tǒng)計(jì)和分析，運(yùn)用相應(yīng)的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，做出評(píng)估結(jié)論。 2. 我們將政策評(píng)估界定為：依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率、效果及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。我國(guó)改革開放近２０年的歷程，也就是一個(gè)不斷進(jìn)行政策實(shí)驗(yàn)的歷程。 167。每一大類又可細(xì)分成幾個(gè)小類。他們認(rèn)為這三個(gè)階段是相互循環(huán)的，而非直線單向的過程；同時(shí)，循環(huán)過程亦必受到環(huán)境條件的沖擊與影響。 3．循環(huán)模式。這樣的 “對(duì)策 ”是不合理的，更是不合法的，其危害極大。要深入調(diào)查研究，明了實(shí)際情況，這是合理政策變通的實(shí)踐基礎(chǔ)；（３）上下情有機(jī)結(jié)合。 2．政策變通的形式。首先，政策總是針對(duì)特定的問題，以時(shí)間和條件為轉(zhuǎn)移；其次，政策具有層次性；第三，任何政策都需要逐步完善的。思想誘導(dǎo)手段有在對(duì)象上具有多元性，在方式上具有協(xié)調(diào)性，在作用上有著宏觀控制性的特點(diǎn)。法律手段除了與行政手段一樣具有權(quán)威性和強(qiáng)制性外，它還具有穩(wěn)定性和規(guī)范性的特點(diǎn)。必須對(duì)整個(gè)實(shí)施過程加強(qiáng)監(jiān)控，以保證政策的全 18 面貫徹和落實(shí)。 政策實(shí)驗(yàn)的步驟大致包括選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象、設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案和總結(jié)實(shí)驗(yàn)結(jié)果三個(gè)階段。 3．物質(zhì)準(zhǔn)備。 2. 政策執(zhí)行的過程與手段 一、政策執(zhí)行過程的功能環(huán)節(jié) 1．政策宣傳。按巴雷特和富奇（ and ）的說法，應(yīng)該將執(zhí)行 “當(dāng)作一種政策 /行動(dòng)的連續(xù)統(tǒng) ”，在其中，在那些尋求將政策執(zhí)行付之于實(shí)踐者與那些采取行動(dòng)者之間隨時(shí)發(fā)生相互作用和談判的過程?，F(xiàn)代國(guó)家的政府有擴(kuò)增立法權(quán)的趨勢(shì)。立法機(jī)關(guān)或權(quán)力機(jī)關(guān)的政策合法化程序，當(dāng)然不可能完全一致，但基本 上包括提出議案、審議議案、表決和通過議案、公布政策等環(huán)節(jié)。領(lǐng)導(dǎo)體制的不同往往導(dǎo)致政策合法化過程的不同。不同的政策方案，不同的合法化主體，往往導(dǎo)致不同的合法化程序。所謂微觀上的特定性是指每一項(xiàng)政策方案的合法化主體都是特定的。 6. 穩(wěn)定可調(diào)原則。 167。 3. 政府及社會(huì)團(tuán)體與個(gè)人都主動(dòng)介入。 科布和愛爾德區(qū)分了兩種基本的議程，即系統(tǒng)系程 (或公眾議程 )和政府系程 (或正式議程 )，這也是政策議程的兩個(gè)主要階段。 3. 政策過程的基本階段 二、過程階段的不同劃分 德洛爾在《公共政 策制