【正文】 學(xué)科的研究領(lǐng)域，以現(xiàn)實的政策實踐、政策系統(tǒng)和政策過程作為研究對象，它要揭示其本質(zhì)或規(guī)律性，從而增加人們對政策系統(tǒng)及過程的知識。 167。這是由戴伊和湯姆遜等人提出的一種途徑。這種途徑的要點是將政策看作一種政治行為或政治行動，通過政治與政策的關(guān)系對政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化研究，這是行為主義政治學(xué)觀點在公共政策研究上的反映。安德森在《公共決策》一書中則將西方政策分析的研究方法或觀點歸分為五種理論，即政治系 統(tǒng)論、團(tuán)體理論、杰出人物（精英）理論、功能過程理論、制度化理論。 3. 市場經(jīng)濟(jì)與公共政 策 一、市場失靈與政府干預(yù) 政府對社會經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的基本手段是制定和實施公共政策，以政策、法規(guī)以及行政手段來彌補市場缺陷，糾正市場失靈。 167。 1 政策科學(xué)筆記 導(dǎo) 論 政策分析的學(xué)科范式 1. 政策分析的對象、性質(zhì)和類型 一、什么是政策分析 一個應(yīng)用性的社會科學(xué)研究領(lǐng)域，它采用各種研究或論證方法，產(chǎn)生和轉(zhuǎn)變與公共政策相關(guān)的信息，以便幫助決策者或當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)和解決公共政策問題。２ . 政策分析的歷史發(fā)展 1. 拉斯韋爾的 “政策方向 ” 拉斯韋爾被譽為 “現(xiàn)代政策科學(xué)的創(chuàng)立者 ”。它是通過立法和行政管理的形式，使具有特定職能的政府機(jī)構(gòu)生產(chǎn)特殊的產(chǎn)品，糾正市場的缺陷。 （ 1）系統(tǒng)理論。政策過程被視為是一系列的政治活動所構(gòu)成。公共政策研究的精英途徑從政治 學(xué)精英理論出發(fā)，認(rèn)為政策反映的是精英的偏好、價值觀和利益， 3 而不是群眾的要求；政策的變化或完善實際上是精英們的價值觀變化的結(jié)果。 5. 政策分析的意義 一、政策分析產(chǎn)生的必然性 二、政策分析的職業(yè)化 政策分析的職業(yè)化是指在政府部門、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動。 2. 職業(yè)上的理由。 四、研究政策分析的現(xiàn)實意義 第一章 政策與政策系統(tǒng) 一、政策概念 國家 (政府 )執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時期為實現(xiàn)一定的社會政治、經(jīng)濟(jì)和文 4 化目標(biāo)所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列 謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。 四、政策環(huán)境 所謂的政策環(huán)境，就是指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。它集中專家們的集體智慧，運用科學(xué)的方法和技術(shù)，為公共決策提供方案和其它方面的咨詢服務(wù)。 執(zhí)行子系統(tǒng)在公共決策活動中的作用是 :（１）為政策方案或項目的執(zhí)行做好準(zhǔn)備；（２）從事指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動；（３）分析和總結(jié)執(zhí)行情況。 3. 現(xiàn)代政策研究組織的類型 （１）官方思想庫。 二、現(xiàn)代政策研究組織的體制、地位與功能 1. 現(xiàn)代政策研究組織的體制 現(xiàn)代思想庫為了自身的生存和正常運轉(zhuǎn)，建立起了一整套卓有成效的組織體制及領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 三、現(xiàn)代政策研究組織的研究方法和手段 思想庫在研究方法上特別注意強(qiáng)調(diào)如下幾個方面：（１）促使研究人員熟悉 “反向?qū)W科 ”的思維方式或核心思想；（２）鼓勵研究人員從整個社會的宏觀角度出發(fā)，理解政策制定過程，拓寬研究思路，拓寬視野和專業(yè)知識；（３）經(jīng)常對實際運用中行之有效的方法論加以總結(jié)，鼓勵優(yōu)秀的研究人員總結(jié)其智慧成果；（４）鼓勵創(chuàng)新，不斷構(gòu)建新的方法論；（５）仍然肯 定經(jīng)驗和推理的作用。 １ .縱向結(jié)構(gòu) ２ .橫向結(jié)構(gòu) 三、決策權(quán)力 1．決策權(quán)力角逐的中心問題是利益。這種體制以美國最為典型 ,實行總統(tǒng) —議會制決策體制的還有芬蘭、法國、墨西哥、阿根廷等國家。 3．獨裁制決策體制的主要類型 (１ )宗教領(lǐng)袖型。 (１ )決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個否決行動都對決策方案能否最終通過具有決定性的意義； (２ )全體一致性規(guī)則肯定導(dǎo)向達(dá)到 “帕累托最優(yōu) ”，所有決策人都能用自己的投票行為而獲益，或者 可以說，決策人中至少沒有人因此而利益受損。簡單多數(shù)指在多項方案中 ，哪一個方案獲取的贊同票多，哪一項就通過。 5．淘汰投票：要求每個投票者標(biāo)明在 M 個候選人組成的名單中他認(rèn)為最差的候選人，把被最多投票者認(rèn)為最差的候選人從名單上刪掉，重復(fù)這個過程直至只剩 9 下一個候選人，這個候選人便是獲勝者。 三、政策工具的內(nèi)涵與分類 1．什么是政策工具 定義 ：一個行動者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個或更多目的的任何事物。 167。 直接提供有其優(yōu)點： 其所需信息較少而容易確立；對大規(guī)模機(jī)構(gòu)要求使之易于得到相關(guān)的資源、信息與技巧；能夠避免間接提供所出現(xiàn)的一些問題，如談判、討論和較高的信息要求；它使交易內(nèi)在化，從而減少由間接提供所帶來的交易成本。從理論上看，盡管雙方都是自利的經(jīng)濟(jì)人，但作為一個總體的社會可以從它們的相互作用中獲益，即實現(xiàn)社會福利的最大化；而且為社會上所需要的一切東西都可能通過市場以最低的價格提供。 一、信息和規(guī)勸 優(yōu)點 ： 它們?nèi)菀资褂们逸^穩(wěn)定；它們是政府對處理那些尚未有明確解決方案的問題的一個便利的出發(fā)點；而且通過這種工具而使問題得到解決的話，那么，就不必再作其他任何事情了。 三、產(chǎn)權(quán)拍賣 產(chǎn)權(quán)拍賣基于這樣的假定：市場通常是最有效的配置工具，政府通過產(chǎn)權(quán)拍賣，在沒有市場的公共物品和服務(wù)領(lǐng)域建立起市場。 優(yōu)點： 它創(chuàng)造了市場，將競爭機(jī)制 引入公共物品及服務(wù)的提供，并且它是一種具有靈活性的工具。使用者付費經(jīng)常被用于控制負(fù)的外部性特別是控制污染的領(lǐng)域，它也被用于城市交通控制。 三是它為了解現(xiàn)實的政策運行提供了一種有用的概念框架，尤其是它與常識相一致，易于被接受、把握和應(yīng)用于實踐之中。 4．這種途徑往往持有唯一或單一的政策周期的假定，把政策過程的循環(huán)反復(fù)和長期性及復(fù)雜性過分簡單化了。 三、中斷 —平衡框架 中斷 —平衡框架最初是由鮑姆加特納 (F這種途徑在經(jīng)合組織國家中引起了相當(dāng)大的興趣，也帶來了某些建設(shè)性的批評。目前，這種途徑僅僅被應(yīng)用到美國的政策過程，它應(yīng)擴(kuò)展到歐盟和其他經(jīng)合組織國家的政策過程上。 第六章 政策制定 167。政府作為管理社會公共生活的權(quán)威，有更多的機(jī)會洞察民意，了解社會各方面的動態(tài)，更可能從社會的整體利益出發(fā)推動社會矛盾的解決。當(dāng)新事件發(fā)生并改變了優(yōu)先順序時，某些問題焦點在政策制定者的眼中的地位就會改變；在公眾中也一樣。 4. 現(xiàn)實可行原則。合法化主體具有宏觀上的廣泛性和微觀上的特定性兩個顯著的特征。從理論上說，政策規(guī)劃階段結(jié)束后才進(jìn)入合法化過程。 3. 行政機(jī)關(guān)的政策合法化過程。議會、國會、人民代表大會等，因其主要職權(quán)是立法，所以人們往往把它們看作立法機(jī)關(guān)的同義語。政策法律化的主體就是依法有權(quán)把政策轉(zhuǎn)化為法律的國家機(jī)關(guān)，即享有立法權(quán)的國家機(jī)關(guān)。 4. 具有中國特色的政策制定的基本經(jīng)驗 一、實事求是的思想路線 二、從人民的利益出發(fā)的根本宗旨 三、民主集中制的組織原則 四、調(diào)查研究的優(yōu)良作風(fēng) 五、從群眾中來到群眾中去的基本方法 六、循序漸進(jìn)、 “摸著石子過河 ”的政策制定模式 第七章 政策 執(zhí)行 167。 四、政策執(zhí)行的種種理論 1．行動理論 —政策執(zhí)行被視為對某項公共政策所要采取的廣泛行動； 2．組織理論 —強(qiáng)調(diào)組織在政策執(zhí)行中的地位，認(rèn)為只有了解組織是怎樣工作的，才能理解所要執(zhí)行的政策以及它在執(zhí)行中是如何被調(diào)整和塑造的； 3．因果理論 —將政策看作一種假設(shè)，將政策執(zhí)行看作是引導(dǎo)人們達(dá)到目的地的地圖，關(guān)心政策過程中的因果關(guān)系； 4．管理理論 —強(qiáng)調(diào)政策執(zhí)行是一 個管理過程； 5．交易理論 —認(rèn)為政策執(zhí)行是一個政治上討價還價的過程； 6．系統(tǒng)理論 —將政策執(zhí)行理解為政策行動者與環(huán)境的相互作用； 7．演化理論 —主張在政策執(zhí)行中重新設(shè)計目標(biāo)和修改方案，政策的制定與執(zhí)行是一個演化的過程。政策分解就是通常所說的制定計劃，它是政策實施初期的另一項功能活動。政策實驗是政策實施過程中的重要步驟。協(xié)調(diào)做好了，才能使執(zhí)行人員及其他有關(guān)人員做到思想觀念上的認(rèn)識統(tǒng)一和行動上的一致。法律手段是指通過各種法律、法令、法規(guī)、司法、仲裁工作，特別是通過行政立法和司法方式來調(diào)整政策執(zhí)行活動中各種關(guān)系的方法。思想誘導(dǎo)手段是一種以人為中心的人本主義管理方法，它通過運用非強(qiáng)制性手段，誘導(dǎo)政策執(zhí)行者和政策對象自覺自愿地去貫徹執(zhí)行政策，而不從事與政策相違背的活動。靈活性的核心是具體情況具體分析。在執(zhí)行政策過程中，執(zhí)行者要堅持穩(wěn)定性與可變性相統(tǒng) 19 一、原則性和 靈活性相統(tǒng)一的原則，要善于變通，要根據(jù)不同時間、不同對象、不同地點、不同條件、不同需要而變通政策，使執(zhí)行的政策能適應(yīng)實際情況，取得預(yù)期效果。政策執(zhí)行過程中，要真正做到正確、合理的變通，必須注意如下事項：（１）了解上情。 3． “上有政策，下有對策 ”的危害。 。Rabinovitz）于 1978 年提出的。他們建構(gòu)一個完整的理論模式，姑且稱為綜合模型。 3．政策以外的因素。 重視政策實驗是鄧小平同志的政策理論的一個基本內(nèi)容，是馬克思主義認(rèn)識論在政策執(zhí)行過程的具體體現(xiàn)。 第八章 政策評估和政策監(jiān)控 167。（ 2） 制訂評估方案 , 這是政策評估準(zhǔn)備階段最重要的一項工作。 要自我檢驗統(tǒng)計分析評估信息所得出的結(jié)果的可信度和有效度 。 22 韋唐博士從政府干預(yù)的實質(zhì)結(jié)果入手，按 “組織者 ”的不同將評估模式分為三大類：效果模式（ effectiveness models）、經(jīng)濟(jì)模式（ economic models）、和職業(yè)化模式（ professional models）。一項政策沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或?qū)λ庠诮鉀Q的問題沒有發(fā)生作用，其原因是多種多樣的。 2．政策效果的多樣性和影響的廣泛性。同樣，政策的影響分散，涉及面廣。 167。除了傳統(tǒng)的目標(biāo)達(dá)成評估（ goalattainment evaluation）外，效果模式還包括附帶效果模式（ sideeffects evaluation）、無目標(biāo)評估（ goalfree evaluation）、綜合評估（ prehensive evaluation）、顧客導(dǎo)向評估（ clientoriented evaluation）和利 益相關(guān)者模式（ stakeholder model）。必須撰寫評估報告，報告的內(nèi)容除了對政策效果進(jìn)行客觀陳述、對政策進(jìn)行價值判斷、提出政策建議外，還必須對評估過程，方法及評估中的一些主要問題加以說明，對評估工作的優(yōu)缺點進(jìn)行總結(jié)。 2．實施階段 實施評估是整個政策評估活動中最 重要的階段，其主要任務(wù)是利用各種調(diào)查手段全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響、政策效益等方面的信息，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)的整理分類、統(tǒng)計和分析，運用相應(yīng)的評估方法，對政策進(jìn)行評估，做出評估結(jié)論。 2. 我們將政策評估界定為：依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的效益、效率、效果及價值進(jìn)行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。我國改革開放近２０年的歷程，也就是一個不斷進(jìn)行政策實驗的歷程。 167。每一大類又可細(xì)分成幾個小類。他們認(rèn)為這三個階段是相互循環(huán)的，而非直線單向的過程；同時，循環(huán)過程亦必受到環(huán)境條件的沖擊與影響。 3．循環(huán)模式。這樣的 “對策 ”是不合理的，更是不合法的，其危害極大。要深入調(diào)查研究，明了實際情況，這是合理政策變通的實踐基礎(chǔ)；（３）上下情有機(jī)結(jié)合。 2．政策變通的形式。首先，政策總是針對特定的問題，以時間和條件為轉(zhuǎn)移；其次，政策具有層次性；第三，任何政策都需要逐步完善的。思想誘導(dǎo)手段有在對象上具有多元性，在方式上具有協(xié)調(diào)性，在作用上有著宏觀控制性的特點。法律手段除了與行政手段一樣具有權(quán)威性和強(qiáng)制性外，它還具有穩(wěn)定性和規(guī)范性的特點。必須對整個實施過程加強(qiáng)監(jiān)控，以保證政策的全 18 面貫徹和落實。 政策實驗的步驟大致包括選擇實驗對象、設(shè)計實驗方案和總結(jié)實驗結(jié)果三個階段。 3．物質(zhì)準(zhǔn)備。 2. 政策執(zhí)行的過程與手段 一、政策執(zhí)行過程的功能環(huán)節(jié) 1．政策宣傳。按巴雷特和富奇（ and ）的說法，應(yīng)該將執(zhí)行 “當(dāng)作一種政策 /行動的連續(xù)統(tǒng) ”，在其中，在那些尋求將政策執(zhí)行付之于實踐者與那些采取行動者之間隨時發(fā)生相互作用和談判的過程?，F(xiàn)代國家的政府有擴(kuò)增立法權(quán)的趨勢。立法機(jī)關(guān)或權(quán)力機(jī)關(guān)的政策合法化程序，當(dāng)然不可能完全一致，但基本 上包括提出議案、審議議案、表決和通過議案、公布政策等環(huán)節(jié)。領(lǐng)導(dǎo)體制的不同往往導(dǎo)致政策合法化過程的不同。不同的政策方案，不同的合法化主體，往往導(dǎo)致不同的合法化程序。所謂微觀上的特定性是指每一項政策方案的合法化主體都是特定的。 6. 穩(wěn)定可調(diào)原則。 167。 3. 政府及社會團(tuán)體與個人都主動介入。 科布和愛爾德區(qū)分了兩種基本的議程，即系統(tǒng)系程 (或公眾議程 )和政府系程 (或正式議程 )，這也是政策議程的兩個主要階段。 3. 政策過程的基本階段 二、過程階段的不同劃分 德洛爾在《公共政 策制