【正文】 位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)15萬(wàn)元。()，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以在黨政機(jī)關(guān)兼職，但不得獲取報(bào)酬。 ，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校ǎ?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員 、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有（）。（），、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。依據(jù)本案例，下列說(shuō)法中，正確的有（）。④期貨從業(yè)人員資格證書?！窘馕觥看鸀槁男新氊?zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月?！窘馕觥可暾?qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書。③2名推薦人的書面推薦意見。④期貨從業(yè)人員資格證書。⑤申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查。⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。4.√5.【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。第二篇：期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題一、單選題（1分/題,共60題），期貨市場(chǎng)最早萌芽于()A．歐洲B．亞洲C．澳洲D(zhuǎn)．美洲()產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥A．16世紀(jì)中期B．17世紀(jì)中期C．18世紀(jì)中期D．19世紀(jì)中期()。A．獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)B．獲得實(shí)物C．轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D．讓渡商品的所有權(quán)D11.()與遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品。A．商品期貨B．現(xiàn)貨C．紙貨D．金融期貨()。A．合作制B．合伙制C．公司制D．會(huì)員制()確定。A．?dāng)?shù)量B．價(jià)格C．質(zhì)量D．交割月份()。A．有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B．無(wú)效，不能成交C．無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日D．可能有效，也可能無(wú)效，下列表述不正確的是()。（）A．審批制；受限制B．審批制；不受限制C．核準(zhǔn)制；受限制D．核準(zhǔn)制；不受限制 ()所有。A．期貨交易B．現(xiàn)貨交易C．遠(yuǎn)期交易D．商品交易，但只有()才能人場(chǎng)交易。（）7.√ 期貨不是“貨”，而是一種合同，是一種可以反復(fù)交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，在期貨交易中并不涉及具體的實(shí)物商品。()√《期貨交易管理暫行條例》第六條規(guī)定：“設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。()。()√，每次報(bào)價(jià)必須是其合約規(guī)定的最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍。()√，除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)?！行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)，保證市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。芝加哥商品交易所CME。結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。手續(xù)費(fèi)的20%比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。原來(lái)三家期貨交易所：某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)，當(dāng)日無(wú)成交為上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)。價(jià)升量升——價(jià)格上升時(shí)大量交易者跟市買入；價(jià)跌量縮——價(jià)格下降時(shí)賣出者很少。交易量和持倉(cāng)量增加，說(shuō)明了新入市交易者買賣的合約數(shù)超過(guò)了原交易者平倉(cāng)交易。（4）交易量和持倉(cāng)量下降而價(jià)格上升。期價(jià)高于現(xiàn)價(jià)的部分越少。B．在任何單個(gè)市場(chǎng)上所投入的總資本必須限制在總資本的10%20%以內(nèi)。熊市套利：熊市套利在做法上恰好與牛市套利相反。（b）當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。第四篇：期貨基礎(chǔ)知識(shí) 精講期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)精講班第1講課件講義考試科目設(shè)置期貨從業(yè)人員資格考試介紹期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?；靖拍詈蛯I(yè)術(shù)語(yǔ)前后統(tǒng)一。標(biāo)準(zhǔn)化合約、保證金制度、對(duì)沖機(jī)制和統(tǒng)一結(jié)算的實(shí)施，這些制度創(chuàng)新標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場(chǎng)的確立。（三）期貨市場(chǎng)的規(guī)模擴(kuò)張和全球區(qū)域分布（簡(jiǎn)單看）期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)精講班第2講課件講義期貨市場(chǎng)與其他衍生品市場(chǎng)三、期貨市場(chǎng)與其他衍生品市場(chǎng)（一）衍生品的概念：從基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易（商品、股票、債券、外匯、股指等）衍生而來(lái)的一種新的交易方式。投機(jī)者和套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件，風(fēng)險(xiǎn)被轉(zhuǎn)移而不是消失。中國(guó)有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國(guó)金融期貨交易所（二）期貨交易所職能、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；；、安排合約上市；；；；二、組織結(jié)構(gòu)會(huì)員制和公司制（一）會(huì)員制會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。會(huì)員制：組織的所有權(quán)、控制權(quán)與使用權(quán)相聯(lián)系，為會(huì)員利益運(yùn)作，只有會(huì)員才能利用交易所交易系統(tǒng)交易，全部財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員，自我監(jiān)管。結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能二、組織方式三種形式第一，作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)。（二）國(guó)內(nèi)結(jié)算體系一種是分級(jí)結(jié)算。第三節(jié) 期貨中介機(jī)構(gòu)一、性質(zhì)與職能期貨中介機(jī)構(gòu)連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機(jī)構(gòu)。期貨公司是指依法設(shè)立、接受客戶委托，按照客戶指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。券商與期貨公司的合作。（二）期貨投機(jī)者預(yù)測(cè)商品價(jià)格的未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn)，買賣合約，從價(jià)格波動(dòng)中獲取收益的個(gè)人或者企業(yè)。美國(guó)的對(duì)沖基金以有限合伙制為主。15—25個(gè)對(duì)沖基金管理人可以提供足夠的多元化服務(wù)。（8）最后交易日 在合約交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日（9）交割日期（10）交割等級(jí) 有國(guó)內(nèi)或者國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，可以用替代物，但要用交易所統(tǒng)一規(guī)定和適時(shí)調(diào)整替代品和標(biāo)準(zhǔn)品的升貼水標(biāo)準(zhǔn)。（二）畜產(chǎn)品期貨 晚于農(nóng)產(chǎn)品，人們以為期貨商品是可儲(chǔ)存性。（四）股票期貨單只股票或窄基股票指數(shù)為標(biāo)的物，大部分為單只股票期貨。(三)互換期貨，利率互換，CME1989年利率互換期貨，利率互換期貨為投資者的利率互換或者公司債務(wù)提供了最小基差風(fēng)險(xiǎn)的保值機(jī)會(huì)，亦可以增加或者減少利率互換的持續(xù)期間，還可以套利交易。保證金分級(jí)收?。航灰姿驎?huì)員收取，作為會(huì)員的期貨公司向客戶收取的保證金。A: 交易準(zhǔn)備金B(yǎng): 交割保證金C: 交割準(zhǔn)備金D: 結(jié)算準(zhǔn)備金參考答案 [D]二、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度——逐日盯市制度每日交易結(jié)束后，交易所按照當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金、手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或者減少會(huì)員的結(jié)算保證金。減震器的作用兩種：熔而斷，熔而不斷。套期保值交易持倉(cāng)量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉(cāng)量限制。涉及實(shí)物交割的，還應(yīng)該公布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。鄭交所、大商所、上交所只對(duì)會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司對(duì)客戶結(jié)算。（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)客戶的結(jié)算方法類似二、結(jié)算公式與應(yīng)用（重點(diǎn)）（一）有關(guān)概念平倉(cāng)（交易方向相反，前提是必須已經(jīng)開倉(cāng)）當(dāng)日結(jié)算價(jià)。最新價(jià)，漲跌（最新價(jià)與前一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)之差）。左開右收。量?jī)r(jià)背離，技術(shù)性弱勢(shì)。交易量與持倉(cāng)量的關(guān)系。有一般性推理。與股票不同，期貨交易量分析用單個(gè)合約的交易量還是所有合約交易量總額作為驗(yàn)證指標(biāo)現(xiàn)在有爭(zhēng)議。交易量二、交易量和持倉(cāng)量（一）交易量一段時(shí)間內(nèi)（5分鐘、15分鐘乃至一年）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)。在日內(nèi)交易時(shí)使用。中金所：最后一小時(shí)按成交量加權(quán)，沒(méi)有交易的向前推一個(gè)小時(shí)。（一）交易所對(duì)會(huì)員的結(jié)算每一交易日交易結(jié)束后，交易所對(duì)每一會(huì)員的盈虧、手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。第二節(jié) 期貨交易流程——開戶與下單開戶、下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算。十、交割制度實(shí)物交割、現(xiàn)金交割十一、結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算會(huì)員繳存的、用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。目的：防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者。保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，應(yīng)包括以下內(nèi)容：。期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)精講班第5講課件講義第三節(jié) 我國(guó)期貨市場(chǎng)主要期貨合約一、農(nóng)產(chǎn)品重點(diǎn)把握各個(gè)合約的所在交易所、交易單位、漲跌幅度、和最后交易日（一）小麥期貨——鄭州，1手=10噸硬冬白小麥修訂為硬白小麥、優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥（二）棉花期貨——鄭州，1手=5噸最小變動(dòng)單位5元/噸（三）白糖期貨——鄭州，1手=10噸（四）菜籽油期貨——1手=5噸最小變動(dòng)單位2元/噸（五）大豆期貨——大連，1手=10噸，黃大豆1號(hào)A（食用、活躍品種），黃大豆2號(hào)，B（榨油用，交易相對(duì)清淡）（六）豆粕期貨——大連，1手=10噸（七）豆油期貨——大連，1手=10噸，最小變動(dòng)單位2元/噸（八）玉米期貨——大連，1手=10噸（九）棕櫚油期貨——大連，1手=10噸，最小變動(dòng)單位2元/噸（十）天然橡膠期貨——上海，1手=5噸，最小變動(dòng)單位5元/噸二、工業(yè)品（一）銅期貨——上海，1手=5噸，最小變動(dòng)單位10元/噸，交割1~12月（二）鋁期貨——上海，1手=5噸，最小變動(dòng)單位5元/噸，交割1~12月（三）鋅期貨——上海，1手=5噸，最小變動(dòng)單位5元/噸，交割1~12月（四）黃金期貨——上海，1手=1000克，交割1~12月三、能源化工（一）燃料油期貨——上海，1手=10噸，交割1~12月春節(jié)月份除外（二）線型低密度聚乙烯期貨合約（LLDPE）塑料期貨——1手=5噸，最小變動(dòng)單位5元/噸，交割1~12月PTA期貨——鄭州，1手=5噸，最小變動(dòng)單位2元/噸，交割1~12月期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)精講班第6講課件講義保證金制度第四章期貨交易制度與期貨交易流程第一節(jié) 第二節(jié) 期貨交易流程——第三節(jié)期貨交易流程——第四節(jié)期貨交易流程——第五節(jié)期貨交易流程——期貨交易制度的主要內(nèi)容，指令類型，競(jìng)價(jià)成交方式，結(jié)算公式的實(shí)際運(yùn)用，實(shí)物交割的概念和作用第一節(jié) 期貨交易制度參與任何競(jìng)爭(zhēng)、游戲、賭博等的人，都必須先了解“游戲規(guī)則”。2002年11月，美國(guó)三家交易所反應(yīng)。1972年5月CME成立IMM國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部。（12）交易手續(xù)費(fèi)（13）交割方式 實(shí)物交割和現(xiàn)金交割（14）交易代碼：分子式或者英文縮寫，陰極銅CU，鋁AL，小麥WT，豆粕M，天然橡膠RU，燃料油FU，黃金AU。根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。3)商品基金，一些投資者將資金集中起來(lái)，委托給專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，并通過(guò)商品交易顧問(wèn)（CTA）進(jìn)行期貨和期權(quán)投資交易，投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并享受投資收益的一種集合投資方式。套期保值者是期貨市場(chǎng)存在的前提和基礎(chǔ)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。目前我國(guó)期貨公司主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)受限。二、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)期貨傭金商（FCM）——類似我國(guó)的期貨公司介紹經(jīng)紀(jì)商（IB）——國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，一般為機(jī)構(gòu)。中國(guó)金融期貨交易所分級(jí)結(jié)算制度。我國(guó)交易所采用這種形式第二，附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)。公司制：以營(yíng)利為目的，追求利潤(rùn)最大化，全部財(cái)產(chǎn)屬于股東，與交易所會(huì)員繳納的資格費(fèi)分開。會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)（會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品質(zhì)委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)）。權(quán)利機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，常設(shè)選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。價(jià)格發(fā)現(xiàn)并非期貨市場(chǎng)獨(dú)有，期貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格更加有效率。期貨合約：在將來(lái)某一確定時(shí)間按照確定的價(jià)格買入或者賣出某商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。糧商開始摸索遠(yuǎn)期交易方式用以降低風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化為期貨合約。加強(qiáng)了交易所有關(guān)規(guī)則和期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)的介紹。一、考試科目設(shè)置目前，期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”與“期貨法律法規(guī)”。（b）當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為虛值期權(quán)。蝶式套利：蝶式套利是跨期套利另一常用的形式，它也是利用不同交割月份的價(jià)差進(jìn)行套期獲利，由兩個(gè)方向相反、共享居中交割月份合約的跨期套利組成。D．在任何一個(gè)市場(chǎng)群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的20%30%以內(nèi)。兩個(gè)原因：近期需求非常迫切，預(yù)計(jì)將來(lái)供給會(huì)大幅度增加。因此這種情況說(shuō)明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市，主要體現(xiàn)在空頭補(bǔ)，而不是主動(dòng)性做多買盤。（2）交易量和持倉(cāng)量增加而價(jià)格下跌。量?jī)r(jià)背離，技術(shù)性弱勢(shì)。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日交易保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧=當(dāng)日結(jié)算價(jià)當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉(cāng)總量交易保證金比例2．期貨價(jià)格的圖示法閃電圖和分時(shí)圖——適合較短時(shí)間內(nèi)分析，日內(nèi)交易。期貨交易流程——開戶與下單——開戶、下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算。沒(méi)有采取分級(jí)結(jié)算，交易所不做結(jié)算和非結(jié)算會(huì)員區(qū)分。第三，多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司，多家交易所共用。非會(huì)員期貨公司就只能找會(huì)員期貨公司交易，結(jié)算時(shí)也只能找結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的功能與作用期貨交易的功能：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)a預(yù)期性b 連續(xù)性c 公開性d權(quán)威性第三節(jié) 中國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷程理論準(zhǔn)備與試辦（19871993），治理與整頓（19932000）規(guī)范發(fā)展（2000——）1990年10月中國(guó)鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開業(yè)，我國(guó)第一商品期貨市場(chǎng)。()√，交易所應(yīng)先代為履約。()√，而不能直接交給期貨交易所。()√、管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)?！?)√。（）（）√。A．丙烷期貨B．外匯期貨C．利率期貨D．國(guó)債期貨二、判斷題（1分/題，共40題）1.√