【正文】 二篇：2015年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題2015年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤，從而使得商品的供給量增加。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸 26月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．CU B．AL C．FU D．IF某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．3 B．5 C．10 D．201某公司購入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易2期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)1期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．證券交易委員會(huì) B．全國證券商協(xié)會(huì) C．全國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．中國證監(jiān)會(huì)B．公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局1下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭2在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．中國證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者成交量和持倉量等，對未來期貨價(jià)格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)1期貨市場的基本功能之一是__。A．分類評價(jià)申訴機(jī)制B．分類評價(jià)“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．200 B．50 C．160 D．240二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．公開性 B．周期性 C．連續(xù)性 D．離散性以下屬于持倉費(fèi)的是__。 B．股指期貨A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上2賣出套期保值付出的代價(jià)是__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果期貨市場的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)1下列國際組織的決策會(huì)直接影響到商品期貨市場價(jià)格變動(dòng)的有__。A：期權(quán)買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費(fèi)用 B：期權(quán)買方在未來的買賣標(biāo)的物是特定的C：期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格是市場價(jià)格D：期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不負(fù)有必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A．15% B．20% C．30% D．50%1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王2如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行套期保值者大多是__。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律1期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果1期貨合約的價(jià)格形成方式有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉表 D．會(huì)員資金結(jié)算表下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本2維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易1下列可以從事期貨交易的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．其是否符合規(guī)定的任職條件B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷 C．其是否誠信守法D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)2影響期權(quán)價(jià)格的基本因素主要有。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)1形成V形反轉(zhuǎn)的主要條件有 A：陡峭的趨勢B：轉(zhuǎn)折點(diǎn)往往在恐慌交易中出現(xiàn) C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大1下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）。A．大豆 B．紅小豆 C．豆粕D．啤酒大麥下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是__。這是期貨市場的參與者通過實(shí)現(xiàn)的。 D．商品期貨1在竹線圖的組成要素中，最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側(cè)的短橫線表示。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的1通過期貨