案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查報(bào)告(完整版)
【正文】 設(shè)操作柜員。嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。通過(guò)此次自查，我社找出了一些問(wèn)題，制定了整改措施并逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任人。未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件系統(tǒng)。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。在今后的工作中一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)，強(qiáng)化監(jiān)督，提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)全員的制度執(zhí)行力、落實(shí)力，切實(shí)有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。六、銀行卡業(yè)務(wù)方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號(hào)符合規(guī)定，并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。東川分理處成立了以主任XXX為組長(zhǎng)，以主會(huì)計(jì)：XXX，信貸主管：XXX為成員的案件風(fēng)險(xiǎn)自查領(lǐng)導(dǎo)小組。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。五、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)方面：按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開(kāi)。金庫(kù)執(zhí)行“雙人管庫(kù)、雙人碰庫(kù)”制度。每日日終主管柜員對(duì)重要空白憑證進(jìn)行核對(duì)，對(duì)發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。四、信貸業(yè)務(wù)方面：我社嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫(kù)制度并有記錄。確定主管柜員，主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán)，未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫(kù)和空庫(kù)等現(xiàn)象。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。在此次自查期間，通過(guò)學(xué)習(xí)案件排查的文件，對(duì)員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，讓員工清醒認(rèn)識(shí)案件排查的必要性，并對(duì)員工的不解之處進(jìn)行一一解答。四、賬戶資料保存情況。建全了柜員卡管理登記簿，并安要求及時(shí)登記，定期更換柜員卡密碼，無(wú)一人使用多卡現(xiàn)象沒(méi)有將授權(quán)密碼泄露給他人使用現(xiàn)象。領(lǐng)用有登記有領(lǐng)用柜員簽字。XXXXX二〇一一年九月二十六日。三、查庫(kù)制度方面：按規(guī)定對(duì)分理處進(jìn)行查庫(kù)、碰庫(kù)。柜員授權(quán)卡安制度嚴(yán)格管理，沒(méi)有柜員授權(quán)卡通用現(xiàn)象。在自查期間，對(duì)于客戶帳戶姓名及身份證逐筆核
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