【正文】 回頭看整治情況B、回頭看制度落實情況C、回頭看排查情況D、回頭看違規(guī)和案件查處情況依照《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到通報批評的處理期限為()A、3個月B、半年C、9個月D、1年根據我聯(lián)社目前視頻監(jiān)控設備配備情況，各營業(yè)網點監(jiān)控資料應保管()天以上。A、1B、2C、3D、41全縣信用社到2010年末標準基層行社創(chuàng)建均要達到二級以上標準，其中：一級標準基層行社（）個，二級標準基層行社（）個。()“四位一體”是指：“制度、教育、監(jiān)督、查處”“深挖陳案、防控新案”。()1凡本人能夠主動交待或反映問題的，可從輕處理，凡被檢查出的，從重處理。()五、簡答題（每題5分，共20分）“九種人” 是指什么？案件排查的“ 六個重點環(huán)節(jié)” 是指什么？“一案四問責”制度是指什么？2010年度農村合作金融機構案件防控工作任務是什么？人力資源部案件防控知識試題答案一、填空題（，共10分）對庫房的管理自查從寬、他查從嚴、盡職免責、失職重罰高、中、低業(yè)務風險，員工行為及安全隱患所有基層網點，所有員工，所有崗位，所有業(yè)務領域控新降舊、防案控險冒名、借名、假名二、單項選擇題（每題1分，共20分）、BCBDDBBCBA1C1D1D1B1D1B1A1B1CD三、多項選擇題（每題2分，共30分）ABCABCDEFABCDBCDABCDABCBCDEABCABCABC1ABCE1ABD1ABCD1ABCD1ABCD四、判斷題（每題1分，共20分）√√√√√√√√1√1√1√111√1√1√1√√五、簡答題（每題5分，共20分）答：是指：有黃、賭、毒行為的員工；無故不能正常上班或經常無故曠工或無故失蹤的員工；超過休假和輪崗規(guī)定時限的員工；有違規(guī)違紀等不良記錄或犯罪前科的員工；已出現(xiàn)違規(guī)操作行為的員工；交友混亂，經常出入高檔消費場所的員工；個人或家庭經商辦企業(yè)的員工；從事大額資金炒股或從事大額彩票買賣的員工；個人、家庭負債數(shù)目較大，或在行社有貸款（正常消費貸款除外）的員工。風險排查工作實行“四個覆蓋”即:覆蓋到。A、身份證 B、警官證 C、介紹信 D、工作證（檢查證）柜員一次領取的空白存單數(shù)量原則上為（）本。A、70% B、80% C、90% D、100%三、多項選擇題（每題2分，共30分）案件專項治理工作要從案件多發(fā)高發(fā)的 “三基入手”即：()A、基層一線 B、基本業(yè)務 C、基層機構 D、基礎設施 2009至2011案件防控工作的總目標是：()A、風險管理意識全面增強 B、制度流程基本完善 C、內控管理明顯進步 D、風險管理水平持續(xù)提高 E、案件防控長效機制有效建立 F、實現(xiàn)各無案件案件專項治理工作中必須做到“四個不準”是指：（）A、發(fā)案必報不準隱實情 B、有責必懲不準留死角 C、按律問責不準留空間 D、依法治理不準講人情“四類案件”包括（）A、挪用 B、搶劫 C、詐騙 D、涉槍對于“四項制度”表述正確的是（）A、干部交流制度 B、員工崗位輪換制度C、近親屬回避制度 D、強制休假制度案件易發(fā)頻發(fā)的防控薄弱點是：（）A、儲蓄崗位 B、信貸崗位 C、會計崗位 D、工勤崗位以下“五大基礎規(guī)范”表述正確的是：()A、組織領導規(guī)范 B、文明服務規(guī)范 C、信貸基礎規(guī)范 D、會計基礎規(guī)范 E、安全保衛(wèi)規(guī)范省聯(lián)社理事長在2010年8月6日《全系統(tǒng)案件防控治理工作視頻會議上的講話》中提出：為了排除案件隱患，省聯(lián)社決定從現(xiàn)在起，在全系統(tǒng)集中開展一次專項排查，重點是排查三個方面風險：（）A、排查“三名貸款”風險 B、排查存款賬戶風險 C、排查落實“四項”制度情況 D、安全隱患風險銀行業(yè)案件專項治理工作中引入“三個掛鉤”政策是指：（）A、將案件風險防范及整改工作同科學的激勵約束機制建設掛鉤B、將案件風險整改與評級掛鉤C、將案件風險整改與市場準入監(jiān)管掛鉤 D、將案件風險整改與高管任職掛鉤案件查處中必須堅持“三個必須” 是指:（）A、不管涉及到那一級，案件都必須查清B、不管涉案人員是誰，犯錯必須處理 C、只要違規(guī)，不管是否發(fā)案都必須追究 D、只要違規(guī)，不管發(fā)案金額大小都必須追究。()依照《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到警告、記過、記大過的處分期限為半年()對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎。()1對瞞案不報、壓案不查、查而不處的，要堅決追究有關當事人的責任。答：是指對案發(fā)當事人、相關制約人、內部監(jiān)督檢查責任人、領導責任人進行問責。，實現(xiàn)人防、物防、（技防）相結合，切實防范搶劫、盜竊、詐騙案件和各類安全事故，是維護銀行資金財產和員工人身安全的重要保障。（√）、業(yè)務印章、財務印章、貸款合同專用章、風險專業(yè)章、銀行預留印鑒等。 ，（C）是銀行的生命線。 （ABC） （ABD） ：（BCD） （AD）。（5）案件治理長效機制建設扎實起步。二是監(jiān)督檢查部門未能及時深入到邊遠地區(qū)信用社進行檢查，或是檢查工作流于形式，不能及時發(fā)現(xiàn)問題。七、論述題（20分）銀行案件風險防控措施？ 答：（法人）治理機制 、風險文化、合規(guī)文化 10加強對案防工作的監(jiān)管第四篇：案件防控試題///////商業(yè)銀行案件防控知識試題一、單選題（2009年銀監(jiān)會關于《銀行業(yè)金融機構案件信息統(tǒng)計制度》（銀監(jiān)辦發(fā)?2009?17號）對銀行案件劃分為（B）類A、一B、兩C、三D、四中國銀監(jiān)會《關于印發(fā)所稱涉案金額是指案發(fā)時犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及農村中小金融機構或其（A）資金、財產、權益的價值數(shù)額A、客戶B、單位C、職工D、成員案件是典型的銀行（D）事件A、市場風險B、合規(guī)風險C、法律風險D、操作風險KYB是指()DA、了解你的客戶B、了解你的客戶業(yè)務單據C、了解你的客戶業(yè)務各類D、了解你的客戶業(yè)務中國銀監(jiān)會《關于印發(fā)的通知》對農村合作金融機構案件作了專門定義:農村中小金融機構從業(yè)人員()所引發(fā)的，以農村中小金融機構或其客戶的資金、財產、權益為侵犯對象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應移送司法機關或經公安、司法機關立案偵查的案件。（）T對經進一步核查確認為案件的，在48小時內向省聯(lián)社報送《案件信息確認報告》（）F對被動發(fā)現(xiàn)案件，以及反復發(fā)生同質同類案件的，必須嚴格“一案四問”和“有責必究”落實責任（）F第五篇：案件防控試題案件風險防控知識考試題一、單項選擇：（Ｂ）Ａ、《商業(yè)銀行操作風險管理指引》 Ｂ、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》 Ｃ、《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》 Ｄ、《巴塞爾新資本協(xié)議》《商業(yè)銀行操作風險管理指引》，操作風險包含下列哪種風險？（C）A、市場風險 B、策略風險 C、法律風險 D、聲譽風險“十個配套與聯(lián)動”？（C）A、完善審計體制、提升審計職能與加強對審計問責制度建設的配套與聯(lián)動 B、查案、破案同處分到位的雙向考核制度建設的配套與聯(lián)動 C、激勵員工揭發(fā)舉報與員工薪酬制度的配套與聯(lián)動 D、重要崗位的強制性休假與崗位審計的配套與聯(lián)動“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（A）A、不得為從事非法集資活動的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結算、提供貸款等便利條件B、建立和實施基層主管輪崗和強制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度C、嚴格印章、密押、憑證的分管與封存及銷毀制度并堅決執(zhí)行D、加強未達賬