freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

支行20xx年二季度案件防控工作總結(jié)(完整版)

2025-10-13 18:31上一頁面

下一頁面
  

【正文】 的管控能力,建立操作風(fēng)險管理平臺,健全持續(xù)改進機制。二、進一步深化網(wǎng)點資金安全防范達標(biāo)升級工作認(rèn)真吸取工作經(jīng)驗和教訓(xùn),全面加強中北支行內(nèi)控管理,確保2012年網(wǎng)點達標(biāo)全面完成。其次我們在日常檢查工作的同時,把對問題和隱患的整改落實放在了首位。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上,與經(jīng)營發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核,使儲匯資金安全工作貫穿于郵政儲匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程。每周不少于2小時學(xué)習(xí)時間,循序漸進,使柜員輕松快樂學(xué)習(xí),確保學(xué)習(xí)質(zhì)量,提高柜員執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)定的自覺性和自我保護意識,風(fēng)險意識,合規(guī)意識。(二)統(tǒng)一部署,分工負(fù)責(zé)。做到一級抓一級、層層抓落實,不留責(zé)任“盲區(qū)”。精心組織,領(lǐng)導(dǎo)到位。嚴(yán)格實行“抓住不落實的事,處理不落實的人”。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向某某索要財物、好處費等問題。突出排查重點,對長期掌握人、財、物和授信、抵貸資產(chǎn)處置、大宗物品采購、廣告宣傳代理、營業(yè)用房租賃等事權(quán)的管理人員加強監(jiān)督,實行了定期審計和崗位輪換,防范貪污、挪用、賄賂等違法行為。3.認(rèn)真落實開展員工不良行為的排查工作,在支行開展了全方位對員工不良行為的排查,以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力,對員工不良行為排查率為100%。四、營業(yè)部案件防控工作做法及具體措施,梳理風(fēng)險控制措施。3.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進一步提高案件防控水平。,認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗,避免發(fā)生同類問題。二、案件防控具體做法及具體措施認(rèn)真開展專項排查,加強員工行為管控,先后開展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查,排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動,警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。加強配合,做好會計檢查組織工作。對總分行下發(fā)的案防文件、通知,組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,全面掌握文件內(nèi)容,并按總行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。二、案件風(fēng)險防控工作開展情況抓組織機構(gòu)建設(shè),明確工作目標(biāo)依照案件防控文件精神,上半年,xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長、xxx主任為副組長,聯(lián)社監(jiān)事長、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下,對防控工作做出了具體安排部署,同時各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。4月份通過公開競聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部,其中部門經(jīng)理13名,信用社主任、副主任18名。在這次九種人排查工作中,發(fā)現(xiàn)有2個不良行為的員工,聯(lián)社已對兩人分別做了處理。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺賬,限期整改,從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位,整改到位。(二)作好九種人、員工八小時內(nèi)外的異常行為的排查工作第1季度,我社結(jié)合全面遵循審計,與網(wǎng)點員工面對面地進行九種人排查62人次,員工八小內(nèi)外的異常行為調(diào)查62人次,現(xiàn)場向客戶發(fā)放客戶意見調(diào)查表23份,我社已將九種人排查、員工八小時內(nèi)外的異常行為排查,納入日常審計監(jiān)督工作之中。因信用社暴露的不良貸款風(fēng)險問題,我聯(lián)社于201年3月2日成立專項清收調(diào)查小組,對信用社17筆違規(guī)貸款進行調(diào)查清收,至201年第1季度末,17筆貸款本金已清收完畢,落實了1筆不良貸款債權(quán)清收。(三)銀行卡、atm機、pos機等遵循性審計。,未對借款人進行征信查詢。20xx年xx月xx日案件防控工作總結(jié) 篇4今年以來,我部根據(jù)《銀行案件防控長效機制實施辦法》、《銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神,結(jié)合部門及條線工作重點,對授信業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié),完善制度建設(shè),加強全流程管理,持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn),繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險排查,建立和完善案件防控的長效機制,防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險。在具體落實上,部門根據(jù)計劃安排,結(jié)合案防重點,每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工,要求有針對性地加強案防知識學(xué)習(xí),以便更好地開展案防工作。修訂后的三項作業(yè)規(guī)范進一步強化了貸款全流程管理,規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,從制度及流程管控層面強化了案件風(fēng)險防控。五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實近階段監(jiān)管要求的通知》,在加強房地產(chǎn)信貸風(fēng)險防控的要求中,明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險,加強對商業(yè)用房抵押貸款、個人消費貸款等非住房類貸款的監(jiān)測,加大對假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報的通知》,要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài),嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù)。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥;不在既客戶經(jīng)理,又是審查經(jīng)理(獨立審查人)或基層社有權(quán)簽批人的情況。通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件,違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為,xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時效、擔(dān)保時效、查封凍結(jié)時效得到及時維護.(二)以物抵債方面。近年來,金融案件頻發(fā),發(fā)案率仍然居高不下,防案形勢十分嚴(yán)峻。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了,也下達了整改通知,但對落實狀況沒做進一步的督促檢查,使問題越積越大,最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。學(xué)習(xí)研究監(jiān)管風(fēng)險提示,使工及早識別各種外部欺詐企圖。同時,案件防控工作關(guān)鍵點在于落實到每一個員工,只要我們每位員工都有案件防控意識、遵章守紀(jì),案件防控就會事半功倍。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下,我們都很清楚地意識到:只有更熱情、周到、專業(yè)、快捷、創(chuàng)新、個性、尊享的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能為我行爭取更多的客戶,贏得更好的社會形象。2.全行開展了全方位對員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力,對員工不良行為排查率為100%。二是首先采取全行員工自查、互查的方式,到部門聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價,并組織員工對本部門負(fù)責(zé)人進行民主測評。四、制定應(yīng)急預(yù)案,加大隱患檢查整改力度1.認(rèn)真做好營業(yè)部安全檢查工作7月份開始,按照南通市公安局、南通市銀監(jiān)局聯(lián)合下發(fā)的《南通市銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案》的通知要求,我行對照《細則》10大點內(nèi)容,開展安全自查,從軟件臺帳到硬件設(shè)施,從物防、人防、技防三方面入手,按照 “誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則,督促營業(yè)部負(fù)責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查,并認(rèn)真做好檢查記錄。案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù),我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),進一步細化防范管理手段,加大工作力度和深度,切實做好防范案件和風(fēng)險,為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險點要在督促相關(guān)部門進行整改的同時,采取措施,研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問題,制訂相關(guān)辦法,避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生4.進一步提高工作實效和質(zhì)量。一、加強全員安全防范意識教育和技能培訓(xùn),夯實人防基礎(chǔ)人是做好安全防范工作的第一要素,今年以來,我社更加重視和加強對員工的安全教育,全面提高防范意識,增強防范技能,作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。在物防、技防設(shè)施的管理上,我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé),并建立健全了110報警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準(zhǔn)臺帳,定期進行檢測、校準(zhǔn),確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運行。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖,水、電、氣閥是否關(guān)閉;門、窗是否閉鎖;110報警電話設(shè)備是否好用等等。按月總結(jié)計劃完成情況,確保各項安保及案防工作按計劃要求完成,分行領(lǐng)導(dǎo)定期或不定期組織全體員工學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)管部門及總行的有關(guān)文件精神和要求;每季度定期組織一次安保及案件防范專題會;不定期在行務(wù)會上通報內(nèi)控制度執(zhí)行情況及風(fēng)險事件;并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工作人員聯(lián)合風(fēng)險部門開展全行安全檢查,長假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報警系統(tǒng)巡檢。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx安全保衛(wèi)工作情況,根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實施細則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。二是分行監(jiān)控報警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā),下半年需加強技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護,做好硬件設(shè)施更新工作。針對以上存在問題,經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考,本人覺得可以從以下幾方面入手,以提高案件防控的實效性。有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重,不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實處,是導(dǎo)致各項案件發(fā)生的主要原因。四、建立健全好各種規(guī)章制度。案件防控工作總結(jié) 篇11我行結(jié)合各部門及各條線工作重點,對業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié),變被動應(yīng)對為主動防控,完善制度建設(shè),加強全流程管理,持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn),從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手,繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險排查,防范案件風(fēng)險。對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題,監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善,對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種,能先制定相關(guān)制度,做到制度先行。(四)加強員工行為管理,推進我行操作風(fēng)險管控。先后開展了重要崗位員工不良行為排查,員工涉及民間融資專項行為排查,員工參與非法集資行為排查,排除隱患;共排查員工xx人,排查率100%,共收回員工承諾書xx份,員工家訪表xx份。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進行了優(yōu)化及補充,從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,強化了案件風(fēng)險防控。(一)認(rèn)真落實案件風(fēng)險防控工作的各項措施,實行案件風(fēng)險防控工作責(zé)任制,年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書》,全行共簽訂案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書156份,實行分管責(zé)任,明確工作職責(zé),使案件風(fēng)險防控工作做到全覆蓋,責(zé)任落實到人,不留死角。五、切實加強自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。因此,要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作,對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理,要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價,讓其有切身之痛,嚴(yán)重的更應(yīng)清理出銀行隊伍。金融機構(gòu)內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總,不可謂不全,處罰不可謂不嚴(yán)厲,但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度,并沒有很好的予以落實,規(guī)范自已的行為。通過學(xué)習(xí)我對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識,對案件暴露出來的問題追究原因歸結(jié)為一點,主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的,主要反映在以下問題:一、防患意識不強,疏于管理。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想,貫徹從安全出發(fā)、從實際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。(二)強化案防常識學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。一年來,我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署,在做好治安保衛(wèi)工作的前提下,認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé),加強安全經(jīng)營、突發(fā)事件處置等方面的工作。今年以來,我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求,本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善,在需要中充實,在變化中調(diào)整,在實踐中創(chuàng)新的原則,聯(lián)系我社實際,建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。因為無論多么完善的制度、多么堅固的防護設(shè)施、多么先進的技防設(shè)備,都是要靠人去遵守、去操作、去維護,只有把全社員工調(diào)動起來,夯實人防基礎(chǔ),制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。建立快速反映機制,對重大問題應(yīng)第一時間上報。要求各部門充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性,切實落實監(jiān)控檢查職責(zé),防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實效。2.狠抓對安全隱患的整改落實工作安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。三是加強對員工案件防控教育。縣經(jīng)文保大隊、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機構(gòu)安全工作例會,我行參會人員及時將會議精神傳達到每位員工,認(rèn)真組織學(xué)習(xí)??傊?,在工作中要嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度,嚴(yán)格要求自我,不斷提高自我的風(fēng)險意識,警惕思想,堅定信念,合規(guī)辦事,杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險。從小事做起、從自我做起,8小時以內(nèi)要管好自我,8小時以外也要管好,堅決抵制種。安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗人實時查看錄像。(二)大堂經(jīng)理、柜員、復(fù)核、授權(quán)人都應(yīng)提高警惕,防止不法分子利用職務(wù)之便進行非法活動。俗話說,千里之堤,潰于蟻穴。(三)批量轉(zhuǎn)讓方面,xx銀行進行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓,涉及xx戶xx筆金額xx萬元,轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況,紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。加強風(fēng)險防范,推進案防長效機制建設(shè)下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進一步推進改革發(fā)展加強風(fēng)險防范的通知》,在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時,重點提出要推進案件防控長效機制建設(shè),包括:加強合規(guī)內(nèi)控建設(shè);深入推進案件防控工作,嚴(yán)格落實案件防控目標(biāo)責(zé)任制,認(rèn)真執(zhí)行《銀行20xx年案件防控工作方案》,努力實現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。加強操作風(fēng)險管控,落實有效措施一是為推進和加強我行操作風(fēng)險管理,制定下發(fā)《銀行操作風(fēng)險字典庫(20xx版)》,明確操作風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn),在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上,對全行操作風(fēng)險因子、操作風(fēng)險事件、操作風(fēng)險損失、操作風(fēng)險點進行定義,識別和分類,構(gòu)成操作風(fēng)險識別和分類的字典式工具庫。通知》,提出嚴(yán)格落實整改、進一步夯實信貸管理工作、深入推進“三個辦法、一個指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。根據(jù)日常工作實踐,結(jié)合各項信貸檢查情況,對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位,建立了《重點關(guān)注名單》,梳理了重點關(guān)注風(fēng)險點,以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。同時,為建立整改長效機制,加強和完善案件防控工作,我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃,進一步明確并細化了全年案件防控工作的推進重點和主要實施內(nèi)容。(七)檢查問題的后續(xù)檢查此次共對前期檢查提出的246條問題,進行后續(xù)跟蹤檢查,確認(rèn)已整改的問題208條,部分整改的問題38條,無未整改的問題,%。(二)財務(wù)會計審計。第1季度已落實輪崗輪調(diào)77人,其中網(wǎng)點主任(副主任)19人,會計主管18人;已落實強制休假89人。我聯(lián)社自2月21日至3
點擊復(fù)制文檔內(nèi)容
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
文庫吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號-1