【正文】 式各異，但追究原因主要是由于與以下幾方面：一、是員工法紀(jì)意識差，教育乏力。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價格虛高，抵入價格與當(dāng)時同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實核對，確保賬實相符，物品完好無損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。（二）審批授權(quán)。嚴(yán)格執(zhí)行《銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時要求各經(jīng)營單位針對存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。此外，還要求通過加強貸款支付與資金流向管理，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸，并要求強化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動。二是針對上海銀監(jiān)局對我行“三個辦法、一個指引”貫徹落實情況的檢查意見，下發(fā)了《關(guān)于堅決貫徹落實“三個辦法、一個指引”相關(guān)要求的39。（四）確定案防重點關(guān)注名單，加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度我部按照《銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點單位關(guān)注機制?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報告如下：一、案件防控工作組織推進(jìn)情況（一）明確案防重點，制定年度工作計劃及整改規(guī)劃我部在年初對全年的授信風(fēng)險管理條線案件防控工作進(jìn)行了專題部署，在對20xx年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計劃，嚴(yán)格落實案件防控各項工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險排查工作之中。、逾期貸款催收通知書。⑴發(fā)現(xiàn)開卡戶名不符2筆；⑵開卡申請書填寫不完整2筆；⑶開卡資料要素填制不符合要求。（五）認(rèn)真落實四項制度我社進(jìn)一步強化四項制度的落實工作。（三）強化了全面遵循性審計監(jiān)督按自治區(qū)聯(lián)社審計要求，結(jié)合本社實際工作，我社制訂了切實可行的審計計劃。對整改不到位的信用社及責(zé)任人及時進(jìn)行了處理。通過本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險隱患，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時得到了整改、糾正，排除了部分操作隱患，及時防范了風(fēng)險。二是對全縣主管會計20人進(jìn)行了輪換，三是對全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗，四是對全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況，聯(lián)社先后召開了專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，聯(lián)社亢理事長對該項工作落實情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求，各社主任、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人本著對信用社事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好案件防控工作，取得了顯著成效，確保了前九個月經(jīng)營零案率。案件防控工作總結(jié) 篇2xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅持以督導(dǎo)強化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險防控為重點，大力強化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實抓好案件防控工作，做到突出重點、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社、各部室、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。正文：案件防控工作總結(jié)案件防控工作總結(jié)案件防控工作總結(jié) 篇1根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會案件稽查局關(guān)于做好20xx年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】437號）要求，對支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改。排查過程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對每位員工的39。支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進(jìn)一步加強檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各部門每月進(jìn)行交叉檢查。案件防控工作的推行，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底，我縣信用社實現(xiàn)了零發(fā)案。抓基礎(chǔ)管理，構(gòu)筑案件防控工作基礎(chǔ)根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機，本著“嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動，一是根據(jù)實際需要，不斷完善補充制度，使各項內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計操作流程，使各個業(yè)務(wù)之間，一個業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)之間，形成有序的、相互制約、相互聯(lián)系的過程。此舉有效防范了操作風(fēng)險。抓多層次的業(yè)務(wù)檢查、專項稽核、警示教育活動，提高案件防控意識。三是加大了責(zé)任追究力度。我聯(lián)社自2月21日至3月31日，歷時39天，投入93個工作日，抽調(diào)172本傳票、196本登記簿、651份信貸檔案，14本卡資料，對信用社、信用社、等11家信用社開展存款滾動式檢查、財務(wù)會計審計（含中間業(yè)務(wù)、股本金）、銀行卡業(yè)務(wù)檢查、貸款業(yè)務(wù)檢查、安全保衛(wèi)、自律再監(jiān)督及2第4季度發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)跟蹤檢查等7個項目的全面遵循性審計檢查工作。第1季度已落實輪崗輪調(diào)77人，其中網(wǎng)點主任（副主任）19人，會計主管18人；已落實強制休假89人。（二）財務(wù)會計審計。（七）檢查問題的后續(xù)檢查此次共對前期檢查提出的246條問題，進(jìn)行后續(xù)跟蹤檢查，確認(rèn)已整改的問題208條，部分整改的問題38條，無未整改的問題，%。同時，為建立整改長效機制，加強和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點和主要實施內(nèi)容。根據(jù)日常工作實踐，結(jié)合各項信貸檢查情況，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位，建立了《重點關(guān)注名單》，梳理了重點關(guān)注風(fēng)險點，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。通知》，提出嚴(yán)格落實整改、進(jìn)一步夯實信貸管理工作、深入推進(jìn)“三個辦法、一個指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。加強操作風(fēng)險管控，落實有效措施一是為推進(jìn)和加強我行操作風(fēng)險管理，制定下發(fā)《銀行操作風(fēng)險字典庫（20xx版）》，明確操作風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對全行操作風(fēng)險因子、操作風(fēng)險事件、操作風(fēng)險損失、操作風(fēng)險點進(jìn)行定義，識別和分類，構(gòu)成操作風(fēng)險識別和分類的字典式工具庫。加強風(fēng)險防范，推進(jìn)案防長效機制建設(shè)下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強風(fēng)險防范的通知》，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時，重點提出要推進(jìn)案件防控長效機制建設(shè)，包括：加強合規(guī)內(nèi)控建設(shè)；深入推進(jìn)案件防控工作，嚴(yán)格落實案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行《銀行20xx年案件防控工作方案》，努力實現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。俗話說，千里之堤，潰于蟻穴。（二）大堂經(jīng)理、柜員、復(fù)核、授權(quán)人都應(yīng)提高警惕，防止不法分子利用職務(wù)之便進(jìn)行非法活動。安排有業(yè)務(wù)經(jīng)驗人實時查看錄像。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自我，8小時以外也要管好，堅決抵制種?？傊?，在工作中要嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，嚴(yán)格要求自我，不斷提高自我的風(fēng)險意識，警惕思想，堅定信念，合規(guī)辦事，杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險?？h經(jīng)文保大隊、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機構(gòu)安全工作例會，我行參會人員及時將會議精神傳達(dá)到每位員工，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)。三是加強對員工案件防控教育。2．狠抓對安全隱患的整改落實工作安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。要求各部門充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。建立快速反映機制，對重大問題應(yīng)第一時間上報。因為無論多么完善的制度、多么堅固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動起來，夯實人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實，在變化中調(diào)整，在實踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強安全經(jīng)營、突發(fā)事件處置等方面的工作。(二)強化案防常識學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。通過學(xué)習(xí)我對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識，對案件暴露出來的問題追究原因歸結(jié)為一點，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：一、防患意識不強，疏于管理。金融機構(gòu)內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出銀行隊伍。五、切實加強自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。（一）認(rèn)真落實案件風(fēng)險防控工作的各項措施，實行案件風(fēng)險防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書156份，實行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實到人，不留死角。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強化了案件風(fēng)險防控。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份。平（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對平2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風(fēng)險。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。以上工作的改進(jìn)，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。3．切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進(jìn)網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。采購程序上，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托省?．風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進(jìn)行不定期突擊檢查。（四）及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實。（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)