5期貨公司工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)控制度(完整版)
【正文】 理的執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。 第二章 內(nèi)控要求 第四條 第 2 頁 共 12 頁 公司董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列廉潔從業(yè) 管理職責(zé)： （一）聽取公司廉潔從業(yè)管理情況及重大違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告，督導(dǎo)公司管理層及時(shí)妥善處置或持續(xù)改進(jìn) 。 （二）董事會(huì)在對高級管理人員進(jìn)行考核、任命時(shí)，應(yīng)將廉潔從業(yè)管理履職情況及其職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的廉潔從業(yè)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)納入考核評估范圍 。 公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、自律規(guī)則和其他規(guī)范性文件，主動(dòng)識(shí)別、控制其從業(yè)行為的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并對其從業(yè)行為承擔(dān)責(zé)任。 第 5 頁 共 12 頁 第三章 主要業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)要求 第十條 公司對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括但不限于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、商業(yè)合作等。 第十六條 公司工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益： （一）直接或者間接以第十五 條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益； （二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益； （三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益； （四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立 第 9 頁 共 12 頁 性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)； （五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件； （六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。 第二十二條 公司加強(qiáng)敏感信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或謀取不正當(dāng)利益。 第二十三條 公司及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作： （一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定； （二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排； （三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管 理或者自律管理內(nèi)部信息； （四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管 第 12 頁 共 12 頁 人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；
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