3交通建設(shè)行業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(完整版)
【正文】 頁 第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任 。 一、內(nèi)部工作進展情況 根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告 41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 xx年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。 第三階段內(nèi)部控制檢測與評價。 三、內(nèi)部控制實施體會 根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面： （一）正確認識內(nèi)部控制規(guī) 范實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導思想和工作目標 。內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負責對內(nèi)部控制設(shè)計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進情況，反饋相關(guān)信息 。各單位應(yīng)高度重視，切實加強本單位內(nèi)部控制 建設(shè)工作的組織領(lǐng)導，進一步明確工作職責，制定實施方案，做好工作部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、信息報送等工作，通過 “ 以評促建 ” 方式，推動單位內(nèi)部控制水平的整體提升。 一、各地、各部門要及時將通知傳達到所轄行政事業(yè)單位，行政事業(yè)單位要明確工作部門職責和人員分工，認真組織學習《財政部關(guān)于開 展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價工作的通知》精神，全面掌握基礎(chǔ)性評價工作的要求，精心組織所轄單位開展內(nèi)部控 第 8 頁 共 8 頁 制基礎(chǔ)性評價工作。 。各地、各主管部門要對本地本部門的評價工作進行總結(jié)，撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告，報告內(nèi)容詳見財政部文件要求，并按以下時間報送：省級行政事業(yè)單位應(yīng)于 xx 年 11 月 15 日前將《行政事業(yè)單位內(nèi) 部控制基礎(chǔ)性評價報告》報送主管部門，省級各主管部門應(yīng)于 xx 年 11 月30 日前，將本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告，連同省財政廳規(guī)定的報送內(nèi)容（詳見浙財函〔 xx〕 129 號）一并報送省財政廳會計處。各單位要按照通知規(guī)定的格
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