【正文】 簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，本合同三方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠實信用的基礎(chǔ)上，就投資人委托管理人設(shè)立基金的相關(guān)事宜達成一致意見，特訂立本合同，以茲信守。本基金涉及投資品種的可行性、真實性及相關(guān)投資風險由管理人承擔，托管人和外包服務(wù)機構(gòu)不承擔任何責任。一、根據(jù)《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風險：（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風險，適合風險識別、評估、承受能力較強的合格投資者。（二）投資人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并出于對本基金管理人/投資管理人的了解和信任。投資人申明：（一）投資人已詳閱并準確理解本申明書及相關(guān)基金文件所提示的風險，并自愿承擔由上述風險引致的全部后果。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風險。 基金本金、基金資金：指投資人認購基金份額時交付的委托資金。T日基金份額總份數(shù)（T日為估值日）。 管理人、投資管理人：本基金合同特指XX公司。第三節(jié) 聲明與承諾（一）投資人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托管理人和托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；投資人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資人承諾其向管理人或銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知管理人或銷售機構(gòu)。（三）投資目標本基金力求在有效控制投資風險的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。認購的具體金額和份額以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。份額初始面值認購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔。投資人應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額?；鸬哪技~戶信息如下：戶名： XX基金XX募集專戶賬號：開戶行： 基金資金自到達托管賬戶之日至基金成立日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。（二）本基金份額凈值計算T日基金份額凈值NAVT＝T日基金資產(chǎn)凈值／T日基金份額總數(shù)基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。相關(guān)資金的劃轉(zhuǎn)通過募集賬戶實現(xiàn)，注冊登記機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓資金的劃轉(zhuǎn)承擔操作義務(wù)和監(jiān)管義務(wù)。（二）管理人管理人概況名稱：XX公司住所： 通訊地址： 郵政編碼：518000法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：管理人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，管理人還享有下列權(quán)利：（1）管理人享有按本合同約定收取基金報酬的權(quán)利，管理人可從基金財產(chǎn)中直接扣收管理人到期應(yīng)收的基金報酬；（2）管理人享有按基金文件約定管理、運用和處分基金財產(chǎn)的權(quán)利；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜。（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。按照本基金合同，為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。無法提供以上合規(guī)投資協(xié)議、補充協(xié)議或說明函的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行投資劃款指令?；鹭敭a(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。托管人和管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。對于非由托管人管理的賬戶，托管人不承擔保管職責。傳真以獲得收件人（托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達收件人（托管人）。由管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時清算所造成的損失由管理人承擔。管理人應(yīng)保證以上所提供的作為劃款依據(jù)的文件資料的真實、有效、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)；托管人對此類文件資料的真實性和有效性不作實質(zhì)性判斷。在本基金財產(chǎn)申購/認購開放式基金時，管理人應(yīng)在向托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達托管人。管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交托管人。本基金的證券經(jīng)營機構(gòu)不得超過1家。（2）本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由管理人選擇的證券營業(yè)部直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。管理人應(yīng)及時向基金銷售機構(gòu)索取開放式基金申購（認購）確認單并在收到后傳真給托管人，以作為雙方進行會計核算的依據(jù)。托管人按照管理人計算的清算金額每日調(diào)整，但對于頻繁且持續(xù)的差異，雙方查找原因并協(xié)商解決。管理人應(yīng)向投資人和托管人主動報告越權(quán)交易。托管人根據(jù)本合同約定對基金財產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金建帳估值之日起開始。第十六節(jié) 基金財產(chǎn)的估值和會計核算（一）基金財產(chǎn)的估值估值目的基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映基金財產(chǎn)的價值。（3）期貨以估值日金融期貨交易所的當日結(jié)算價估值，該日無交易的，以最近一日的當日結(jié)算價估值。（8）固定收益類產(chǎn)品，按照固定收益率每日計提收益；定期公布份額凈值的產(chǎn)品，按估值日前一工作日公布的份額凈值進行估值，估值日前一工作日份額凈值未公布的，以此前最近一個工作日份額凈值計算；既無固定收益率，也不定期公布份額凈值的，按成本估值。估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價估值。（19）新三板掛牌的股票，以其估值日在新三板掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易、且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；若監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會等出臺有關(guān)新三板掛牌的股票的估值方法，則以該估值方法進行估值。估值程序管理人于每個估值核對日的次工作日計算估值核對日的基金財產(chǎn)凈值并以傳真方式或其他管理人和托管人認可的方式發(fā)送給托管人。但管理人和托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。但管理人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。第十七節(jié) 基金的費用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的種類管理人的管理費；托管人的托管費；外包機構(gòu)的外包服務(wù)費；業(yè)績報酬；本基金的證券交易費用（包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費及其他類似性質(zhì)的費用等）；與基金相關(guān)的資產(chǎn)評估師費、會計師費、律師費、印刷費及其他費用。以上由托管人執(zhí)行的費用支付行為，無需管理人出具劃款指令。若托管戶余額不足支付托管費的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。外包服務(wù)費的計算方法如下：H＝ER247。若基金設(shè)置最低年外包服務(wù)費的，補提金額為已計提外包服務(wù)費與最低年外包服務(wù)費的差額。年化收益率R的計算公式如下：其中：P1 為業(yè)績報酬計提日的基金累計單位凈值；P0 為上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日的基金累計單位凈值；P*為上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日的單位凈值；T表示上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日到本次業(yè)績報酬計提日的天數(shù)；管理人業(yè)績報酬計提如下：年化收益率（R）計提比例收取業(yè)績報酬總額（Y）的計提公式R≤8%0Y=08%R20%Y1（R）=A(R8%)20%T/365A ＝參與份額在上一個發(fā)生業(yè)績報酬計提日的資產(chǎn)凈值總額。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。除上述列明的事項之外，基金管理人有權(quán)決定是否召開基金份額持有人會議審議。通訊方式開會應(yīng)當以書面方式進行表決；基金份額持有人出具書面表決意見并送達給基金管理人的，視為出席了會議。 （八）基金份額持有人會議決議的效力 基金管理人召集的基金份額持有人會議決議，自基金管理人通知之日起生效，并自生效之日起對全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。管理人在基金成立后，應(yīng)于每個估值核對日后的三個工作日內(nèi)向投資人披露基金份額凈值。部分公司抗市場風險和行業(yè)風險的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動較大。（四）操作或技術(shù)風險相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險?；鸫胬m(xù)期內(nèi)，如遇重大政策調(diào)整致使基金財產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益時，雙方應(yīng)采取友好協(xié)商原則，積極有效尋求改進措施，盡量減少因風險帶給基金財產(chǎn)的損失。（2）基金管理人、基金托管人首先就本合同擬變更事項達成一致。（二）基金合同終止的情形包括下列事項：基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；基金托管人被依法取消基金托管資格，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；本基金存續(xù)期屆滿而未延期的；基金管理人根據(jù)基金運作、市場行情等情況決定終止的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（6）管理人應(yīng)在基金終止后十個工作日內(nèi)，將投資人享有的基金財產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃付至指定的賬戶。不可抗力。（五）本基金的基金托管人僅承擔法定的以及本合同約定的相關(guān)責任及義務(wù)，基金管理人不得對基金托管人所承擔的責任進行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動，否則托管人有權(quán)向管理人追究違約責任和侵權(quán)責任。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。未被取回的基金財產(chǎn)由管理人代為保管。在基金終止日，若仍有證券類資產(chǎn)不能變現(xiàn)的，則由投資人大會決定證券類資產(chǎn)的處置方式，待證券類資產(chǎn)處置完成后再進行清算?；鸸芾砣隧氃诠婧笫鍌€工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）。同時本基金項下管理人等相關(guān)機構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表該基金產(chǎn)品未來運作的實際效果，該產(chǎn)品存在較大投資風險，僅適合具有較強風險識別能力和風險承受能力的投資者認購，投資人應(yīng)充分認識加入本基金的投資風險，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。（3）信息風險：掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。約定方式為下列方式中的一種： 郵件，郵件地址： 短信，手機號碼： 信件，郵寄地址： 網(wǎng)站公示，網(wǎng)站地址： ■托管人網(wǎng)站公示： 第二十一節(jié) 風險揭示本基金項下的基金財產(chǎn)在運用和管理過程中可能會面臨如下風險：（一）市場風險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風險。（九） 基金份額持有人會議決議的披露 基金份額持有人會議決定的事項，應(yīng)通過在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當事人。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會的時間?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表。組合根據(jù)實際從登記結(jié)算機構(gòu)收到的股息、利息等相關(guān)收入直接確認收益。（3）業(yè)績報酬支付管理人的業(yè)績報酬的計算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔復(fù)核業(yè)績報酬的責任。當年天數(shù)。外包服務(wù)費經(jīng)管理人或外包服務(wù)機構(gòu)與托管人核對一致后，托管人于次季五個工作日內(nèi)從托管戶中劃至外包服務(wù)機構(gòu)指定賬戶。管理人在執(zhí)行交易決策時，需考慮費用支付對可用交易金額的影響。管理人收款賬戶信息：戶 名：XX公司賬 號：開戶銀行： 以上收款賬戶如有變更的，管理人需至少提前兩個工作日以告知函的形式通知托管人，賬戶變更生效日為托管人收到告知函的次一工作日。（二）費用計提方法、計提標準和支付方式管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金財產(chǎn)凈值的2%年費率計提。本基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日?；鸱蓊~凈值的確認用于向投資人報告的基金份額凈值由管理人負責計算，托管人進行復(fù)核。估值錯誤的處理如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護投資人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。（20）如存在上述估值約定未覆蓋的投資品種，管理人可根據(jù)具體情況，在與托管人商議后，按最能反映該投資品種公允價值的方法估值。（16）上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延期交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的結(jié)算價估值。（10）同一債券在