【正文】 我國(guó)在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊(cè)地均在內(nèi)地，但上市地分別在中國(guó)香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。　　 20．【答案】A　　 【解析】通常情況下，股票的賬面價(jià)值并不等于股票價(jià)格?！　?13．【答案】C　　 【解析】 中國(guó)金融期貨交易所股份有限公司將是中國(guó)內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行的第一張股票誕生。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。這表明了證券具有流動(dòng)性?！　?11．【答案】A來(lái)源：考試大　　 【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。 來(lái)源：考試大　　 18．【答案】C　　 【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值?！　?22．【答案】B　　 【解析】依據(jù)優(yōu)先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。發(fā)行憑證式國(guó)債一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式，通過(guò)部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行。　　 33．【答案】C　　 【解析】A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券；B選項(xiàng)赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債；D選項(xiàng)特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間?！　?45．【答案】C　　 【解析】C選項(xiàng)屬于貨幣基金的特點(diǎn)。投資者于周五申購(gòu)的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益；否則即使名義收益率大于0，實(shí)際上投資者也是受到損失的。　　 3．【答案】ABCD　　 【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等?！　?8．【答案】ABCD　　 【解析】證券的概念應(yīng)注意?！　?15．【答案】ABCD　　 【解析】除題中四項(xiàng)外，還包括封閉式基金等?！　?22．【答案】AD　　 【解析】根據(jù)債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的相關(guān)知識(shí)，流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期債券無(wú)資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路就可能好一些?！　?28．【答案】CD　　 【解析】按流通與否分類，國(guó)債可以分為以下兩種：①流通國(guó)債，是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求；②非流通國(guó)債，是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，特征是不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名?！　?34．【答案】ABD　　 【解析】歐洲債券與外國(guó)債券的發(fā)行規(guī)模要視具體情況而定，不能一概而論?！　?39?！　?5．【答案】B　　 【解析】短期政府債券市場(chǎng)和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)，不屬于證券市坊。　　 10．【答案】B　　 【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無(wú)條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)；②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用，職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配?！　?16．【答案】A　　 【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時(shí)履行約定的利息支付或償還本金；②流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失?！　?23．【答案】B　　 【解析】按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。31．【答案】B　　 【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品；LOF是上市開放式基金?！　?37．【答案】B　　 【解析】認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大?！　?45．【答案】B　　 【解析】詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。　　 53．【答案】A　　 【解析】對(duì)普通股來(lái)說(shuō)，其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋的余地?！　?60．【答案】A　　【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則?！　?55．【答案】B　　 【解析】不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償?！　?47．【答案】B　　 【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式?！　?39．【答案】B　　 【解析】 目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。　　 32．【答案】B　　 【解析】計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金的估值對(duì)象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)?！　?25．【答案】B　　 【解析】歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券?！　?18．【答案】B　　 【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。　　 11．【答案】B　　 【解析】股票最基本的特征是收益性。通過(guò)經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報(bào)、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交?！　?40．【答案】ABC　　【解析】當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。而開放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位?！　?30．【答案】ABCD　　 【解