【正文】 006年修訂) 84 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn) 119 上市公司收購(gòu)管理辦法 125 上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行） 151 上市公司證券發(fā)行管理辦法 161 關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問(wèn)題的通知 175 關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知 177 關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 181 深圳證券交易所股票上市規(guī)則（略） 184 深圳證券交易所交易規(guī)則(部分內(nèi)容) 184 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 186 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定 188 中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 191 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司誠(chéng)信建設(shè)指引 196 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引 201 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引 207 中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引 215 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引 224 中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引 231 深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引 240 中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則 245 中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則(2007年修訂) 249 關(guān)于在中小企業(yè)板塊上市公司中試行年度業(yè)績(jī)快報(bào)制度有關(guān)事項(xiàng)的通知 260 關(guān)于做好中小企業(yè)板塊上市公司年度募集資金專項(xiàng)審核工作的通知 263 關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司舉行網(wǎng)上年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知 268 關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實(shí)行公開(kāi)致歉并試行彈性保薦制度的通知 273 保薦工作報(bào)告書格式指引（年度/半年度） 275 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào) 278 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號(hào)：公平信息披露相關(guān)事項(xiàng) 281 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第3號(hào)：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票 285 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)：年度報(bào)告披露相關(guān)事項(xiàng) 293 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第5號(hào)：重大無(wú)先例事項(xiàng)相關(guān)信息披露 300 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號(hào)：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任免相關(guān)事項(xiàng) 304 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號(hào)：日常關(guān)聯(lián)交易金額的確定及披露 335 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)：信息披露事務(wù)管理制度相關(guān)要求 337 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)：股權(quán)激勵(lì)限制性股票的取得與授予 342 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第10號(hào)：非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)、股東大會(huì)決議有關(guān)注意事項(xiàng) 346 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第11號(hào):重大經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化 354 中小企業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引第1號(hào)：業(yè)績(jī)快報(bào) 357 中小企業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引第2號(hào)：業(yè)績(jī)快報(bào)修正 359 中小企業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引第3號(hào)：業(yè)績(jī)預(yù)告 362 中小企業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引第4號(hào)：業(yè)績(jī)預(yù)告修正 364 中小企業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引第5號(hào)：限售股份上市流通提示性公告 366 中小企業(yè)板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引第6號(hào)：日常關(guān)聯(lián)交易公告 369 中華人民共和國(guó)公司法（部分內(nèi)容）　　第四章　股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)　　第一節(jié) 設(shè) 立　　第七十七條 設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)發(fā)起人符合法定人數(shù)；　　(二)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；　　(三)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；　　(四)發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；　　(五)有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；　　(六)有公司住所。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中,投資公司可以在五年內(nèi)繳足。以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)?！　〉诎耸藯l 發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷,簽訂承銷協(xié)議。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行?！　〉诰攀鍡l 股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：　　(一)公司不能成立時(shí),對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任；　　(二)公司不能成立時(shí),對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款,負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任；　　(三)在公司設(shè)立過(guò)程中,由于發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。　　第一百零一條　股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)?！　o(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)五日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于公司?！　〉谝话倭闫邨l 股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議,代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)?！　〉谝话僖皇畻l 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人,可以設(shè)副董事長(zhǎng)。　　第一百一十二條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。　　第一百一十四條 股份有限公司設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘?！　”O(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人,可以設(shè)副主席。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。　　第一百二十五條 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。　　第一百二十八條 股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過(guò)票面金額,但不得低于票面金額?！　“l(fā)行無(wú)記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期?！　〉谝话偃邨l 公司發(fā)行新股募足股款后,必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記,并公告。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！　」疽勒盏谝豢畹?三)項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)的本公司股份,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的百分之五；用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出；所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工?！　《?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的,公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)?！　〉谝话傥迨l 董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的,有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的,前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟?！　∩鲜泄痉枪_(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。　　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！　〉诙l　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)，依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)?！　〉诙鍡l　證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。　　證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！　〉谌龡l　證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日?！　〉谌藯l　依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣?！　〉谒氖鍡l　為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任?！　〉谖迨l　申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：　　（一）上市報(bào)告書；　?。ǘ┥暾?qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；　?。ㄈ┕菊鲁?；　?。ㄋ模┕緺I(yíng)業(yè)執(zhí)照；　?。ㄎ澹┮婪ń?jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；　?。┓梢庖?jiàn)書和上市保薦書；　?。ㄆ撸┳罱淮蔚恼泄烧f(shuō)明書；　?。ò耍┳C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件?！　〉谖迨艞l　公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。　　第六十五條　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：　?。ㄒ唬┕矩?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況；　　（二）涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；　?。ㄈ┮寻l(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況；　?。ㄋ模┨峤还蓶|大會(huì)審議的重要事項(xiàng)；　　（五）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。　　第七十條　依法必須披露的信息，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布，同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所，供社會(huì)公眾查閱?！　〉谄呤鶙l　證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券?！　〉谄呤艞l　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：　　（一）違背客戶的委托為其買賣證券；　　（二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；　?。ㄈ┡灿每蛻羲匈I賣的證券或者客戶賬戶上的資金；　?。ㄋ模┪唇?jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；　?。ㄎ澹槟踩蚪鹗杖耄T使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；　?。├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；　?。ㄆ撸┢渌`背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為?！　〉诎耸鶙l　通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。　　第九十條　收購(gòu)人在依照前條規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約?！　∫詤f(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告?！　〉诰攀藯l　在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款?！　〉谝话倬攀l　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可?！　“l(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。　　第一百九十九條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。　　第二百零四條　違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款?！　∽C券公司為前款規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照前款的規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格?！　〉诙僖皇邨l　證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款?！　〉诙俣鍡l　上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款?！　〉诙俣l　證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款?！　〉诙倭阄鍡l　證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款?！　〉诙倭阋粭l　為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反本法第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款?！　〉谝话倬攀鍡l　上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款?！　〉谝话倬攀龡l　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人