【正文】 和銷售等業(yè)務。要保存更改記錄。《質量手冊》的發(fā)放與保管《質量手冊》發(fā)布后，正本由項目管理部保管，副本向各使用部門發(fā)放。 檢查 確定質量活動及相關結果是否與計劃相一致,計劃是否被有效地執(zhí)行達成目的所要求的條件是否具備而進行的一系列調查活動. (軟件)測試，試驗用機器、設備等實際系統(tǒng)來評價產品的一項或幾項要求是否得到全部滿足。 沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司 總經理： .3 / 4203. 引用規(guī)范、術語和縮寫 本質量手冊在未事先聲明的情況下,引用如下規(guī)范：ISO 90003：1997 《質量管理和質量保證標準第三部分：ISO9001 在計算機軟件開發(fā)、供應、安裝和維護中的使用指南》ISO 9001：1994 《質量體系 設計、開發(fā)、生產、安裝和服務的質量保證模式》ISO 8402：1994 《質量管理和質量保證——術語》 本手冊使用的專用名詞的定義如下所示，原則上使用 ISO90003：1994 在計算機軟件開發(fā)、供應、安裝和維護中的使用指南中的定義： 軟件 由與數(shù)據(jù)處理有關的程序、步驟、規(guī)則以及相關的文件組成的智能物。1 / 42 沈陽東東 質量手冊 批準人 柳玉輝 審核人 劉 巖 擬制人 崔 戈批準日期 . 生效日期 .關聯(lián)文件沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司業(yè)務規(guī)程R02022總頁數(shù) 39 正文 35 附件 4文件管理部門: 項目管理部1 / 42更改記錄序號 發(fā)行日 更改對象 軟件產品 交付給用戶的完整的計算機程序、步驟、相關的文檔以及指定的數(shù)據(jù)。 開發(fā)部門 泛指公司內部從事軟件開發(fā)的部門，可以是開發(fā)事業(yè)部，也可以是開發(fā)部。發(fā)放的范圍和數(shù)量由項目管理部根據(jù)工作需要確定。 當質量體系與外部環(huán)境有較大變動時，應由總經理批準，項目管理部組織《質量手冊》的換版。公司幾年來致力于計算機軟件的研究和開發(fā)，包括手寫體識別技術、智能圖像技術與處理技術、應用軟件開發(fā)技術，同時還承擔東芝公司委托的日本計算機軟件應用項目的開發(fā)工作。公司地址：中國 組織結構 按照 ISO9000 的要求，東東公司在管理工作中建立與質量體系相適應的組織結構并規(guī)定職權范圍。公司根據(jù)業(yè)務需要分別設立開發(fā)體系副總經理、市場營銷副總經理和行政管理副總經理。 營銷事業(yè)部： 技術支撐部：合同項目的執(zhí)行、設備維修及維護。 資源與人員a. 開發(fā)部門在開發(fā)工作之前應明確對管理、執(zhí)行工作和驗證活動所需資源的要求，如人員、設備及開發(fā)必備環(huán)境和業(yè)務驗證工作等各項資源需求并準備充足。b. 按計劃規(guī)定有關部門負責人準備提交管理評審資料和信息。b. 評審報告應分發(fā)至總經理、副總經理、管理者代表及所涉及的有關部門領導。. 職責a. 項目管理部是建立并保持質量體系的責任部門。c. 為有效地實施文件化的質量體系，各職能部門應嚴格貫徹執(zhí)行程序文件規(guī)定的要求。質量計劃可以包括或引用單元測試、組合測試或驗收測試的計劃，關于測試策劃和測試環(huán)境的指南，見本手冊 “檢驗和測試” 。（1）商務部是國內軟件開發(fā)合同評審的責任部門。由商務部組織開發(fā)、技術支撐部和市場的人員對合同草案進行評審，評審結果記錄在 DRQ 記錄中。 合同評審的要求 在投標或接受合同之前，應對每一標書、協(xié)議、定單、合同進行評審，以確保達到下列要求：a. 顧客的各項要求都有明確規(guī)定，并形成文件。這些文檔作為開發(fā)文檔的一部分由項目的文檔負責人管理。b. 需求規(guī)范中的未確定事項。 合同修訂如果合同內容有任何變動, 都需要有文檔記錄。開發(fā)部門以質量管理工程圖來計劃每一實施的過程，并以此為基礎進行開發(fā)。還應考慮內部接口的關系。b. 在每個階段的結束期，項目負責人應通過 DR 或 WT、測試等活動驗證該階段設計輸出的成果是否滿足輸入要求。c. 為了保證開發(fā)計劃的有效實施，應計劃并安排進度評審，討論出現(xiàn)的問題及解決辦法，并將討論結果作出文件歸檔。 ，實施判斷 項目負責人審查更改的調查、討論結果，確定是否實施更改，并指定更改責任者進行更改。. 適用范圍 以公司內部發(fā)行的所有業(yè)務文件及從公司以外收到的業(yè)務文件為對象，適用于公司所有部門。b. 文件和資料在發(fā)布前應由授權人員審批其適用性。18 / 42c. 為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件和資料，都應進行適當標識，并單獨保管。采購軟件或硬件時，應保證購買的產品和服務符合規(guī)定的要求。 采購的主要原則是： a. 根據(jù)產品開發(fā)過程的要求選擇分供方b. 建立和維護可接受的分供方的記錄檔案c. 為保證購買物品的質量應采取有效的產品認證措施 分承包方的評價a. 應按照滿足分合同要求(包括質量要求)的能力來選擇分供方。（例如通信協(xié)議、體系結構規(guī)格說明等） 。21 / 42 顧客提供產品的控制 概述 規(guī)定了軟件產品開發(fā)過程中用戶提供的文檔資料的管理。 顧客和公司雙方應確定負責管理顧客提供的產品的責任人員，當顧客提供的產品發(fā)生問題時該成員應記錄問題并向顧客陳述對策。. 適用范圍適用于公司內所有的軟件開發(fā)項目的標識管理。 產品可追溯性如果顧客有要求或確實需要追溯的情況下，要制定產品的唯一性標識。 如果驗證評審發(fā)現(xiàn)了某個過程未能充分驗證，開發(fā)部門應對后續(xù)過程繼續(xù)監(jiān)視和控制。(2) 開發(fā)部門部長、項目管理部部長或其委托的非項目開發(fā)人員負責對產品質量的審查。 測試執(zhí)行 要按照系統(tǒng)開發(fā)計劃執(zhí)行單元測試、組合測試、綜合測試。b. 檢驗和實驗均按檢驗和測試規(guī)程要求的檢測步驟作正式記錄。 管理內容和要求 建立并保持 R11000《檢驗和試驗設備控制規(guī)程》 。 職責a. 開發(fā)部門是檢驗和試驗狀態(tài)的責任部門。 適用范圍 不合格品(項）由下述檢查，測試過程發(fā)現(xiàn)a. 單體測試（當項目到單體測試為止）b. 組合測試c. 綜合測試d. 驗收會檢查（最終檢查） 本規(guī)程適用于上述過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品(項）的管理。通知單應說明問題出現(xiàn)的情況、檢查和測試的狀態(tài)并說明采取的補救措施。. 管理內容和要求 建立并保持 R14000《糾正、預防措施實施規(guī)程》 ，用文件化程序來控制糾正和預防措施以防止不合格品再發(fā)生。 預防措施a. 在同樣不合格問題再次發(fā)生前應采取必要的措施來發(fā)現(xiàn)和消除任何潛在不合格品的原因。a. 商務部是搬運、貯存、包裝、防護和交付的責任部門。 包裝和防護 為了交付而規(guī)定的適用軟件產品的包裝和防護要求是作為復制的一部分來描述，該項條款沒有實際活動。 管理內容和要求 建立并保持文件 R16000《質量記錄實施規(guī)程》 。b. 內部質量審核組根據(jù)審核需要臨時組成，成員為公司取得資格的內審員，也可從企業(yè)外部臨時聘請有資格的人員。 適用范圍 適用于公司從事質量管理、執(zhí)行和驗證等所有與質量有關的人員的培訓。 應按規(guī)定保存必要的培訓計劃、培訓記錄，教學大綱、教材、成績單等，應保留每個受教育的記錄和檔案，作為培訓、再教育和選定開發(fā)人員的依據(jù)，這些記錄或檔案由辦公室負責維護管理?？蓞⒄铡断到y(tǒng)問題報告單實施規(guī)程》d. 項目管理部負責內部維護活動的協(xié)調。 維護計劃 產品維護窗口的負責人，確定維護體制、制定維護計劃，維護計劃包括：a. 維護范圍b. 產品初始狀態(tài)標識c. 支持機構d. 維護活動e. 維護記錄和報告 維護活動 將從用戶方以及項目組內部得到的問題進行文檔化，并根據(jù)分析結果的不同，進行以下幾種不同的維護活動：a. 咨詢服務；b. 緊急修改；c. 不需要緊急修改，對定制產品，在下次追加功能、變更、改造的時候修改；對標準軟件包產品在下次版本升級的時候修改。 職責a. 開發(fā)部門和項目管理部是統(tǒng)計技術應用的責任部門。項目管理部的一項工作就是統(tǒng)計進度情況并報告。 對統(tǒng)計技術實施效果進行驗證。 管理內容與要求 建立并保持 R20220《統(tǒng)計技術應用規(guī)程》 。 維護記錄和驗證對所進行的維護活動應按預定的格式記錄并通過有效手段驗證符合規(guī)定的維護要求，維護要求可以按接受信息、咨詢應答、緊急裝運、版本更新、錯誤記錄/報告等多種方式處理。. 管理內容和要求 建立并保持文件 R19000《維護、服務實施規(guī)程》 、 《技術服務部門工作標準》和《用戶培訓作業(yè)標準》 。 從事專門業(yè)務的人員或特殊工作的人員（如內審人員等）應接受專門的教育培訓，考試考核和資格認定。c. 開發(fā)項目所需技術的培訓通常由項目負責人或所在開發(fā)部門部長負責。審核要記錄審核的結果，并將審核發(fā)現(xiàn)的不合格項及時與受審核部門的責任人溝通，以便及時采取糾正措施。32 / 42 內部質量審核 概述為了驗證質量活動是否按計劃進行以及判斷質量體系的有效性，應由認定的內部質量審核人員按照文件化程序實施內部審核。如果需要現(xiàn)場調試則應在現(xiàn)場調試后再交付。c. 項目管理部負責對電子媒體進行保管。b. 針對所確認的不合格品的潛在原因制定預防措施計劃。 糾正措施a. 迅速而有效地處理顧客提出的意見及產品不合格報告中所反映出的質量問題。b. 與產品相關的開發(fā)部門負責對不合格項進行調查，分析不合格原因，決定處理方法。c. 開發(fā)部門對公司開發(fā)產品的測試狀態(tài)負責。并且在其使用前可置于配置管理之下。26 / 42 檢驗、測量和試驗設備的控制 概述 為了證實產品符合規(guī)定的要求，開發(fā)部門要使用軟件工具或試驗設備進行檢驗。測試發(fā)現(xiàn)的問題要寫在問題報告單上。. 管理內容與要求 檢驗與試驗工作這里指的是：接收檢查、組合測試、綜合測試、公司內的最終測試等工作。. 適用范圍適用于公司研制開發(fā)的所有軟件產品，包括用戶定制產品和軟件包產品。23 / 42 過程控制. 概述 軟件產品的開發(fā)過程是形成產品實體質量的關鍵和主要過程，應對開發(fā)過程的人員、設備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質量的主導因素實行控制，使生產始終處于受控狀態(tài)。b. 項目負責人負責在制作系統(tǒng)開發(fā)計劃書時明確各項配置管理的負責人。 在貯存、使用過程中對丟失、損壞或不適用的情況應做好記錄，并及時向顧客報告，取得顧客的書面處理意見。 職責a. 開發(fā)部門和項目管理部是對顧客提供產品進行控制的責任部門。采購部門應建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。．適用范圍 適用于由采購部門進行的與生產相關物品的采購活動。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設計文檔管理規(guī)程。c. 要清楚地標明文件的分發(fā)對象和合適的發(fā)行時間(期),以保證在對質量體系有效運行起重要作用的各個場所都能得到相應文件的有效版本。b. 辦公室負責管理公司組織、章程、業(yè)務文件、中長期企化、預算，董事會材料等文件；c. 項目管理部負責管理質量體系文件、國際合同文件、質量記錄、開發(fā)結束后的設計文檔等；d. 開發(fā)部門保存在產品開發(fā)過程中形成的設計文檔、質量記錄等；e. 營銷事業(yè)部負責管理市場、銷售、公司宣傳材料、國內合同；f. 各類文件的實施責任者指定文件編寫，審查，批準責任者和改版修改人。 配置管理a. 配置管理是對記述客戶需求事項的文件、從客戶獲得的文件數(shù)據(jù)、設計文檔、程序及環(huán)境進行管理。質量目標作為開發(fā)目標的一部分盡可能以定量形式在開發(fā)計劃書給出。設計確認的結果，以及需進一步采取的措施和實施情況應加以記錄。開發(fā)部門要按照開發(fā)計劃根據(jù)事先確定的規(guī)程與標準完成并驗證各個階段的成果。. 適用范圍適用于公司所有開發(fā)部門的軟件開發(fā)過程。同時, 合同改動也要在公司內部進行審查，并按規(guī)定的渠道將修訂的內容正確地傳遞到公司的各有關部門。d. 生產能力和交貨期要求。d. 在項目開發(fā)人員未直接與需方討論時, 要有合同交接手續(xù)。b. 所有與顧客要求不一致的內容都已通過協(xié)商解決。 合同內容這里指客戶或市場部提供給開發(fā)部門的需求(規(guī)范與工作條文)。（3）由商務部組織開發(fā)和市場的人員進行投標前的準備工作，擬訂投標書并進行估價。13 / 42 合同評審. 概述 為了保證公司開發(fā)的產品能夠達到和滿足客戶的需求，需在簽定合同之前對合同內容進行分析、評審，力求達到對合同需求和約束條件的共同理解，確保公司有能力準確地實現(xiàn)合同條款。 質量記錄 質量記錄的控制見質量手冊 章“質量記錄控制” 。. 管理內容與要求 本公司建立質量體系，并形成質量體系程序文件（即規(guī)程） 。d. 管理評審的全部記錄由項目管理部保存。 管理評審內容 a. 內部質量體系審核的結論和預防措施的實施結果。b. 按確定要求配備所需資源，包括配備經過培訓合格的人員。 項目管理部： 負責合同管理、項目統(tǒng)計、文檔管理、項目驗收及評價、階段性檢查、組織編制和修訂質量體系文件、協(xié)助實施管理評審和內部質量體系審核、受控文件的管理。主要職責是批準軟件產品開發(fā)、項目立項、開發(fā)資源管理、開發(fā)工作總體分配、開發(fā)過程監(jiān)控及評價。負責重大質量決策，配備資源，任命管理者代表。