【正文】 書； （ 9） 簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書； （ 10） 正式供貨； （ 11） 供應(yīng)商日常業(yè)績評價； （ 12） 對供應(yīng)商定期進(jìn)行第二方認(rèn)證； 第六節(jié) DFAC 采購管理流程圖 15 采購管理流程圖 生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)潛在供應(yīng) 商資源庫的建立、維護(hù)、歸口管理 股份公司 生產(chǎn)部 股份公司 技術(shù)中心 參與 認(rèn)可 制定 潛在 計劃 產(chǎn)品 供應(yīng) 及認(rèn) 目標(biāo) 商的 可結(jié) 價格 資格 果報 認(rèn)可 生產(chǎn) 部 ? 現(xiàn)有供應(yīng)商 ? 分公司推薦 ? 技術(shù)中心推薦 ? 企業(yè)自薦 ? 通過媒體收集 ? 通過公司網(wǎng)頁招錄 ? 其它途徑 潛在供 應(yīng)商資源庫 分公司（技術(shù)中心）初選潛在供應(yīng)商 合格 評審小組按認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可 合格 分公司負(fù)責(zé)組織對資格認(rèn)可合格的潛在供應(yīng)商產(chǎn)品技術(shù)交底、技術(shù) /工藝評審、詢價、報價 合格 分公司負(fù)責(zé)組織技術(shù) /工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議 合格 分公司負(fù)責(zé)按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》組織進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備，實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)并組織比價、定價 合格 分公 司確定潛 在供應(yīng)商 是否為合 格供應(yīng)商 定期排除不合格 的潛在供應(yīng)商 不合格 不合格 合格 股份公司生產(chǎn)部向 合格供應(yīng)商發(fā)放“配套許可證” 分公司在合格供應(yīng)商目錄內(nèi)實施日常采購業(yè)務(wù) 分公司對供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績考評并定期進(jìn)行第二方認(rèn)證 整改不合格 不合格 整改合格 合格 確定結(jié)算價格、進(jìn)行貨款結(jié)算 財務(wù)部 將“產(chǎn)品 配套許可證”發(fā)放 清單提交財務(wù)部 16 第二章 潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理 DFAC 現(xiàn)有汽車零部件和生產(chǎn)用原輔材料供應(yīng)商 1 千多家，品種上萬種，其中零部件供應(yīng)商約 600 家。 第八、在構(gòu)建新型協(xié)配體系中，提升與供應(yīng)商協(xié)作關(guān)系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機(jī)廠同呼吸、共患難，以經(jīng)濟(jì)紐帶相聯(lián)系的供應(yīng)商。 第一、在整車開發(fā)和設(shè)計時，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設(shè)計，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進(jìn)行裝配工藝設(shè)計。 ● 逐步淘汰只會“按圖生產(chǎn)”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關(guān)系紐帶，建立以市場競爭為導(dǎo)向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關(guān)系的協(xié)作配套體系。所有采購管理文件與各部門及各分公司進(jìn)行了多次研討和磨合，在以后的實踐中還需加以不斷地完善和改 9 進(jìn)。造成優(yōu)秀的供應(yīng)商進(jìn)不來 、落后的供應(yīng)商出不去的惡性循環(huán)。該“手冊”對DFAC 零部件采購管理的基本原則、現(xiàn)有供應(yīng)鏈的整合方式、采購 管理職責(zé)分工以及采購管理流程等均作了較為詳細(xì)的描述，“手冊”中將 DFAC 的采購管理精煉成“ DFAC 采購管理十二步工作法”，很好地概括了 DFAC 采購管理的特色。按照“ 直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構(gòu)建了 DFAC 精簡高效、責(zé)權(quán)明晰的組織機(jī)構(gòu)，初步實現(xiàn)了面向客戶、面向流程的管理體系。 DFAC的理念： 以人為本，創(chuàng)造價值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。本著“ 突出主業(yè)，相機(jī)擴(kuò)張，注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展”的方針，對 DFAC 現(xiàn)實和未來的發(fā)展，我們提出了“ 做實、做精、做強、做大 ”的發(fā)展目標(biāo)和“以知識和財富貢獻(xiàn)人類社會”的企業(yè)宗旨。國內(nèi)外大量成功或失敗企業(yè)的例子充分證明，采購作為當(dāng)今企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的重要一環(huán) ，在成本控制、提高產(chǎn)品市場競爭能力方面起著非常重要的作用，對采購體系和采購管理理念的創(chuàng)新已日益受到國內(nèi)外企業(yè)的高度重視。隨著我國加入世貿(mào)組織的臨近，經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程將逐步加快，汽車工業(yè)的競爭將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購體系和采購管理流程必須盡快與國際接軌。 DFAC 將通過加強對供應(yīng)商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”的管理以及財務(wù)結(jié)算管理來規(guī)范采購行為，引導(dǎo)各分公司按新的采購體系及采購管理流程進(jìn)行運作。 第二節(jié) DFAC零部件采購的基本原則 價格競標(biāo)、發(fā)揮存量、相對集中、服務(wù)質(zhì)量優(yōu)先的原則； 從企業(yè)的財務(wù)狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水 平、質(zhì)量管理水平、供貨服務(wù)能力五個方面對供應(yīng)商進(jìn)行評價并擇優(yōu)選擇供應(yīng)商； 逐步實施全球采購，采購管理與國際接軌； 從開發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準(zhǔn)時化、成本最低化、采購全球化、零部件通用化、底盤平臺化、產(chǎn)品開發(fā)及裝配模塊化的思路構(gòu)建新的采購模式； 與供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)； 建立潛在供應(yīng)商資源庫，用指定、認(rèn)證、比價、生產(chǎn)件批準(zhǔn)相結(jié)合的方式選擇供應(yīng)商。 通過以上措施在 12 年內(nèi)，使得目前裝車的每種產(chǎn)品盡可能 11 相對集中到 12 家實力較好供應(yīng)商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。 第六、根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)的要求 ,主機(jī)廠、供應(yīng)商各自進(jìn)行投入產(chǎn) 12 出分析，做到經(jīng)濟(jì)、快速。 3． DFAC 技術(shù)中心 ? 負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商資源需求及資源的提供； ? 負(fù)責(zé)產(chǎn)品目標(biāo)價格的確定； ? 參與潛在供應(yīng)商的選擇及資格認(rèn)可。 ? DFAC 合格供應(yīng)商資源。 潛在供應(yīng)商資源庫供應(yīng)商資源信息包括以下幾個方面的內(nèi)容： ? 企業(yè)基本資料； ? 企業(yè)主要工藝設(shè)備、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)能力； ? 質(zhì)量體系認(rèn)證情況； ? 新產(chǎn)品開發(fā)情況； ? 產(chǎn)品配套情況； ? 企業(yè)經(jīng)營狀況； ? 其它資料（企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)施、關(guān)鍵設(shè)備圖片、認(rèn)證證書、獲獎證書復(fù)印件等）。對潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可主要從以下六個方面進(jìn)行評價： ? 質(zhì)量體系管理能力（ 500 分）； ? 實物質(zhì)量（ 200 分）； ? 財務(wù)狀況（ 100 分）； ? 產(chǎn)品研發(fā)能力（ 200 分）； ? 工藝保證能力（ 200 分）； 19 ? 交付服務(wù)能力（ 100 分）； ? 特殊優(yōu)勢（不評分，作為參考） DFAC 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可 的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)見附錄 4《潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)》。 3． 沒有以上情況且得分值≥ 1000 分的，則潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可合格。 PPAP 目前在我國已越 來越多地被汽車及汽車零部件企業(yè)所采用并取得了較好的成效。 PPAP目前以形成一套規(guī)范化的流程并附有全部提交資料的標(biāo)準(zhǔn)表格。對不合格的現(xiàn)供應(yīng)商 DFAC 各分公司要求其限期整改，若整改后仍達(dá)不到要求則不予發(fā)放許可證并逐步取消其供應(yīng)商資格。隨著時機(jī)和條件的成熟， DFAC 的進(jìn)貨檢驗將向供方延伸，通過供方對產(chǎn)品質(zhì)量實施有效控制，對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、質(zhì)量保證體系完善并有效運行的供應(yīng)商采取適當(dāng)方式逐步實行免 檢程序。競價會由分公司采購部門組織， DFAC財務(wù)部門和分公司技術(shù)等部門參加。招投標(biāo)一般分為招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)無個階段。實行零庫 存結(jié)算方式后，供應(yīng)商在 DFAC 協(xié)配庫里存放的作為周轉(zhuǎn)用的少量產(chǎn)品（一般為 12 天的周轉(zhuǎn)量）其所有權(quán)仍在供應(yīng)商， DFAC 分公司協(xié)配庫負(fù)責(zé)代其保管。采用直送供 貨無法滿足 DFAC 準(zhǔn)時制供貨要求的，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證準(zhǔn)時供貨（包括在 DFAC 周邊地區(qū)租用中轉(zhuǎn)倉庫，但所租中轉(zhuǎn)倉庫必須符合 DFAC 管理標(biāo)準(zhǔn)）。 ? 對優(yōu)秀供應(yīng)商予以表彰和獎勵并從供貨比例、新產(chǎn)品配套、財務(wù)結(jié)算等方面予以優(yōu)先； ? 對基本合格的供應(yīng)商向其提出改進(jìn)建議； ? 對不合格的供應(yīng)商要求其限期整改，對經(jīng)整改后仍達(dá)不到要求的由分公司提交注銷其協(xié)作配套許可證的申請 ，經(jīng) DFAC 經(jīng)營 /質(zhì)量管理委員會 審查批準(zhǔn)后由 DFAC生產(chǎn)部注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的協(xié)作配套許可證和配套供貨資格，該供應(yīng)商的相應(yīng)產(chǎn)品納入 DFAC 潛在供應(yīng)商資源庫進(jìn)行管理。 DFAC 第二方認(rèn)證評價標(biāo)準(zhǔn)見附錄 4。為保證審核結(jié)果的公正性，審核組在離開審核現(xiàn)場后經(jīng)審核小組全體審核員共同討論決定審核結(jié)果，然后書面通知被審核的供應(yīng)商。 供需雙方應(yīng)全面貫徹落實國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和 DFAC 的質(zhì)量方針，開展以質(zhì)量責(zé)任經(jīng)濟(jì)賠償和質(zhì)量激勵為特征的用戶滿意活動，建立有效的質(zhì)量保證體系，實行總成質(zhì)量和整車（整機(jī)）裝調(diào)質(zhì)量負(fù)責(zé)制。 DFAC 的 A 類供應(yīng)商（優(yōu)秀供應(yīng)商）和 B 類供應(yīng)商（合格供應(yīng)商）可自愿報名并經(jīng)必要審核批準(zhǔn)后即成為 DFAC 供應(yīng)商協(xié)會的正式會員，對 DFAC的供應(yīng)商來說，成為 DFAC 供應(yīng)商協(xié)會的會員代表著一份很高的榮譽。 股份公司潛在供應(yīng)商相關(guān)信息的來源主要有以下幾個途徑： g. 股份公司現(xiàn)有合格供應(yīng)商； h. 股份公司相關(guān)部門、各分公司 及有關(guān)人員推薦； i. 通過各種媒體收集的相關(guān)企業(yè)信息； j. 企業(yè)自薦； k. 通過在股份公司網(wǎng)頁上公開招錄而獲取的相關(guān)企業(yè)信息； l. 其它途徑。 40 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫的使用、管理及維護(hù) 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫由生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)以活頁文本或磁盤、光盤的形式匯編或在局域網(wǎng)上以網(wǎng)頁的形式供股份公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開發(fā)部門及各分公司相關(guān)部門使用。本推薦表可以分公司或部門名義、也可以個人名義推薦； 2．本推薦表可由股份公司以外的單位或個人填寫推薦，供應(yīng)商也可自薦； 3．本推薦表按要求填寫完后交股份公司采購管理室歸口辦理； 4．其它資料可作為附件附后。 4 職責(zé) DFAC 生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)研究國內(nèi)外先進(jìn)的采購管理方法，對各分公司采購體系進(jìn)行監(jiān)控，引導(dǎo)各分公司對其采購體系進(jìn)行改進(jìn)和完善； 負(fù)責(zé)組織建立 DFAC “潛在供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)”并對其進(jìn)行管理和維護(hù)； 負(fù)責(zé) DFAC合格供應(yīng)商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”的歸口管理； 參與對潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可及對現(xiàn)有供應(yīng)商的第二方認(rèn)證工作。 ． 4 對經(jīng)生產(chǎn)件批準(zhǔn) 合格的供應(yīng)商由分公司組織進(jìn)行比價 (獨家供貨的由分公司組織與供應(yīng)商協(xié)商定價 ),通過比價或協(xié)商定價后的供應(yīng)商由分公司向 DFAC 生產(chǎn)部采購管理室提交《 產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單》（如果是已發(fā)放“配套許可證”的合格供應(yīng)商新增加的產(chǎn)品，則不需重新發(fā)放“配套許可證”，則只需在“配套許可證”附件上加入新增產(chǎn)品） ，采購管理室負(fù)責(zé)按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》給供應(yīng)商發(fā)放配套許可證（或 在“配套許可證”附件上加入新增產(chǎn)品） 。 ． 6 分公司負(fù)責(zé)按《合格供應(yīng)商管理辦法》對合格供應(yīng)商進(jìn)行日常管理，按《供應(yīng)商業(yè)績評價及考核管理。潛在供應(yīng)商 即成為合格供應(yīng)商并由分公司負(fù)責(zé)納入合格供應(yīng)商目錄進(jìn)行管理。 DFAC技術(shù)中心 負(fù)責(zé)產(chǎn)品目標(biāo)價格的確定； 參與潛在供應(yīng)商的選擇及資格認(rèn)可。 文本回寄地址：湖北省襄樊市東風(fēng)汽車股份有限公司生產(chǎn)部采購管理室 郵編： 441004 TEL： 07103396866 FAX： 07103396961 電子文本信箱： dfacwys 43 附錄 2 DFAC質(zhì)量管理體系程序文件（ DFACQS27401） 采購控制程序 1 目的和范圍 旨在規(guī)范東風(fēng)汽車股份有限公司（ DFAC）的采購過程，保證股份公司各分公司所采購的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料滿足規(guī)定的要求。 潛在供應(yīng)商資源信息庫根據(jù)使用情況分階段逐步實現(xiàn)信息查詢功能及在局域網(wǎng)上實現(xiàn)授權(quán)用戶信息共享功能。 股份公司選擇潛在供應(yīng)商的原則 發(fā)揮存量、相對集中、價格競標(biāo)、質(zhì)量服務(wù)優(yōu)先的原則。協(xié)會選舉產(chǎn)生名譽會長、會長、副會長和秘書長，協(xié)會將成為供應(yīng)商和 DFAC 聯(lián)系的橋梁和紐帶，成為供應(yīng)商會員之家。同時，應(yīng)做好產(chǎn)品的售后服務(wù)工作； ? 供方有權(quán)就需方無故不履行合同以及由于需方的責(zé)任給供方造成的損失提出索賠或申訴。審核時審核小組給供應(yīng)商提供一份“ DFAC 第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核員違紀(jì)情況返饋表”，該供應(yīng)商按要求如實填 35 寫后郵寄給 DFAC 人力資源部，審核過程中如果審核員有違規(guī)違紀(jì)行為，經(jīng)查實后DFAC 將對責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理并取消其審核員資格。 （ 2）有下列情況之一者，該供應(yīng)商納入 DFAC 的 C 級供應(yīng)商：