證券基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)重點(diǎn)(完整版)
【正文】 票面價(jià)值，是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給持有,人的金額。是指有權(quán)代表國(guó)家投資部門或能機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。無(wú)論中央銀行采取的政策手段，還是最終的貨幣供應(yīng)量變化，都會(huì)影響股票價(jià)格，這種影響主要通過(guò)以下途徑：中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場(chǎng)資金趨緊，股票市場(chǎng)價(jià)格下降；中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場(chǎng)資金趨松，股票價(jià)格下降。優(yōu)先股的股息率是固定的。證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)利的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。2，流動(dòng)性，證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券市場(chǎng)上交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券 、投資基金等有價(jià)證券，它們本身是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上市證券所代表的資本的價(jià)格。5，股票是綜合權(quán)利股票股票的類型（一）按股東享有權(quán)利的不同，普通股票和優(yōu)先股票。有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。中央銀行放松銀根時(shí)，在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買入證券，在投放中央銀行的基礎(chǔ)貨幣的同時(shí)又增加證券需求，使證券價(jià)格上升。（2）無(wú)限售條件股份，是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。4債券發(fā)行者名稱，指明了該債券大的債務(wù)主體，既明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對(duì)債權(quán)對(duì)債權(quán)人償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù) 債券的分類（一） 按發(fā)行主體分為政府債券、金融債券和公司債券。附息債券的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息。1，權(quán)利不同。股票與通常是無(wú)須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份里抽回本金，因此，股票是一種無(wú)期證券。第一，基金發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否同市場(chǎng)的投資結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。（五） 按投資理念不同，分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。這里所說(shuō)的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等等），也包括金融衍生工具。限倉(cāng)制度是交易所為了昂之市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，二對(duì)交易者的持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度6. 大戶報(bào)告制度。金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)不盡相同。金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需。存托憑證一般代表外國(guó)公司的股票，又是也代表債券。公司制的證券交易所必須遵守本國(guó)的司法規(guī)定，在政府證券主管機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸收各類證券掛牌上市會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)隊(duì)。2， 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平的變化，從而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的可能3， 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)7 / 7。NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)。證券發(fā)行市場(chǎng)擁有大量的運(yùn)行成熟的證券商品供發(fā)行者選擇，發(fā)行者可以參照各類證券期限、收益水平、參與權(quán)、流通權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)度、發(fā)行成本等不同特點(diǎn)，根據(jù)自己的需要和可能選擇選擇擬發(fā)行證券的種類，并依據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的供求關(guān)系和價(jià)格水平確定發(fā)行數(shù)量和價(jià)格。從理論上說(shuō)，金融期貨交易的雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易。金融期貨的基本功能1. 套期保值功能。金融期貨在期貨交易所或證券交易所集中交易。被動(dòng)型基金一般先去特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此又被稱為指數(shù)基金（六） 特殊型基金1. ETF。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。第二，基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品
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