股權(quán)投資基金管理有限公司投資管理制度(完整版)
【正文】 出差地點： 調(diào)研項目： 項目所處階段： 調(diào)研情況本次調(diào)研目的：項目欲解決的問題等。項目考評會 項目立項立項批準后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查報告》。第三十四條 業(yè)務檔案按項目立卷，文件之間建立相應索引。所有內(nèi)部審查工作應當自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會投資退出決策意見表》。第二十五條 對項目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負責項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。立項批準一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準的項目可以進行盡職調(diào)查工作?？偨?jīng)理可在必要時決定公司其他人員或外聘專業(yè)人士參加項目初審會。投資決策委員會主任委員應當是本公司員工。第七條 公司投資管理應遵循的原則：（一） 健全性原則。 ***股權(quán)投資基金管理有限公司投資管理制度二〇一五年十一月目 錄 第一章 總 則 3第二章 投資管理制度的目標和原則 3第三章 投資決策機構(gòu) 4第四章 投資范圍和投資限制 5第五章 投資業(yè)務流程 5第六章 投資業(yè)務檔案管理 8第七章 附則 8附件一：工作流程圖 9附件二：業(yè)務檔案參考 10附件三：項目階段性工作報告 26附件四：工作月報（樣本） 27附件五：文檔移交清單 28 第一章 總 則第一條 為加強公司治理，規(guī)范公司的投資行為，提高投資決策的科學性，防范投資風險，促進公司及投資業(yè)務持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司相關決議，制定本制度。投資管理須覆蓋公司投資相關的各部門和各級崗位，并滲透到投資業(yè)務的全過程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；（二） 有效性原則。第十一條 投資決策委員會就以下事項行使職權(quán)： 制定基金的募集方案； 決定報請董事會審議的投資項目； 制定投資方案； 制定投資項目的退出方案； 決定項目投資經(jīng)理的人選； 根據(jù)董事會的授權(quán)享有的其他權(quán)利。第四章 投資范圍和投資限制第十六條 投資潛在的投資項目一般應具備如下(但并非必須全部具備)特征： 較高的成長性； 先進的技術(shù)； 較高的進入壁壘； 優(yōu)秀的管理團隊； 領先的市場地位； 有利的投資價格； 很強的知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍。第二十二條 盡職調(diào)查 立項批準后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月（季）度分析表》；參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關會議并形成會議紀錄；每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。在退出方案具體實施的過程中，若遇到因客觀原因?qū)е掳l(fā)生與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，項目投資經(jīng)理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。項目概況表除按項目立卷外，還應作為獨立資料統(tǒng)一立卷。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。投資決策委員會 投資決策對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參加重要會議，并形成《企業(yè)情況月（季）度分析表》及《企業(yè)情況季度報告》 動態(tài)跟蹤管理項目經(jīng)理提交《投資退出方案書》并組織實施、項目退出後完成《項目總結(jié)報告》 投資退出 附件二：業(yè)務檔案參考業(yè)務檔案1：項目概況表項目概況表項目人員 日期 項目名稱項目來源行業(yè)板塊項目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務或主要產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢
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