證券市場運(yùn)行相關(guān)練習(xí)題(完整版)
【正文】 C． 大宗交易D． 報價方式14．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ C ）。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場 B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提2．證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（ ACD ）。 A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 B．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 C．公司有重大違法行為 D．公司最近3年連續(xù)虧損 10．公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（ ABC ）。 A．改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為 B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅，振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo) C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)D．證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機(jī)制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價18．我國的基金指數(shù)由（ BCD ）組成。A． 政策風(fēng)險B． 利率風(fēng)險C． 經(jīng)營風(fēng)險D． 信用風(fēng)險20．為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（ AC ）。 A．證券通信網(wǎng) B．信息服務(wù)網(wǎng) C．證券報刊 D．因特網(wǎng)12．股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ABCD ）。A．證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度B．證券發(fā)行核準(zhǔn)實行實質(zhì)原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件C．公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為E． 我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)
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