【正文】 4 12977 2303400 168 13726 美國(guó)用平均每一人一年的資本表示的進(jìn)口商品的資本 /勞動(dòng)比率和出口商品的資本 /勞動(dòng)比率之比， 1947年為(18184/14015)， 1951年為 (13726/12977)，美國(guó)進(jìn)口商品生產(chǎn)部門(mén)每個(gè)工人所用資本比出口部門(mén)每個(gè)工人所用資本多出近 30%，即，美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型商品，出口的則是勞動(dòng)密集型商品。 —生產(chǎn)要素稟賦理論通過(guò)解釋 為什么比較成本 有差異 ，在理論上發(fā)展和創(chuàng)新了李嘉圖的比 較成本理論 53 —俄林把李嘉圖的 個(gè)量分析擴(kuò)大為總量分析 。 50 三、生產(chǎn)要素稟賦理論簡(jiǎn)評(píng) （一）積極意義 ★要素稟賦理論問(wèn)世后，無(wú)論在理論分析上還是在實(shí)際應(yīng)用中，取得巨大成功，成為從 20世紀(jì)前半葉到 20世紀(jì) 70年代末時(shí)期的 國(guó)際貿(mào)易理論的典范 ，至今仍然 在國(guó)際貿(mào)易理論中占據(jù)著主導(dǎo)地位 。 45 (1)生產(chǎn)要素稟賦不同 生產(chǎn)要素價(jià)格不同 商品生產(chǎn)成本不同 商品價(jià)格差異 國(guó)際貿(mào)易 ★貿(mào)易基礎(chǔ)： 各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不同 ★貿(mào)易模式： 出口在生產(chǎn)上大量使用該國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的商品，進(jìn)口在生產(chǎn)上大量使用該國(guó)比較稀缺的生產(chǎn)要素的商品。以相對(duì)供給數(shù)量衡量的要素豐裕度只考慮要素的供給，而以?xún)r(jià)格法衡量的要素豐裕既考慮了要素的供給同時(shí)又考慮了要素的需求，因而較為科學(xué)。這是一個(gè)絕對(duì)量的概念。薩繆爾森 (Paul A. Samuelson)進(jìn)一步完善，他推導(dǎo)出證明要素稟賦理論十分精確的數(shù)學(xué)條件。俄林（ Bertil Ohlin）在其博士畢業(yè)論文 《 區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易 》 中，對(duì)其老師赫克歇爾的理論作了清晰而全面的解釋?zhuān)? 1931年，他把自己的貿(mào)易理論體系進(jìn)一步加以充實(shí)、修改和提高后，以著作 《 區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易 》 形式發(fā)表， 使要素稟賦理論得以成型。 33 綜合題： 本國(guó)與外國(guó)使用勞動(dòng)一種要素可生產(chǎn)出兩種商品 ——食品和衣服，下表反映了本國(guó)與外國(guó)生產(chǎn)單位食品和衣服的勞動(dòng)投入量，這里假設(shè)有下表中的四種情況，分別指出本國(guó)與外國(guó)在 A、 B、 C、 D四種情況下的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)。 31 ※ 比較優(yōu)勢(shì)理論在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上形成，后者可以看作是前者的 特例 。呢絨和酒兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量都比分工前提高了。 (6)不存在技術(shù)進(jìn)步，沒(méi)有規(guī)模收益。通過(guò)對(duì)外貿(mào)易，雙方都能獲得比分工前更多的商品。上例，首先，從英國(guó)國(guó)內(nèi)看，呢絨與酒的勞動(dòng)成本比率為：100/120=，酒與呢絨的勞動(dòng)成本比率為：120/100=；從葡萄牙國(guó)內(nèi)看，呢絨與酒的勞動(dòng)成本比率為： 90/80=，酒與呢絨的勞動(dòng)成本比率為： 80/90=。 大衛(wèi) 19 大衛(wèi) 這種 “雙贏”理念 仍然是當(dāng)代各國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放，積極參與國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易的指導(dǎo)思想。 英國(guó)和葡萄牙各有一種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比對(duì)方低，英國(guó)和葡萄牙應(yīng)根據(jù)自己的最有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行生產(chǎn)分工，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，各自集中資源，專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)成本比別國(guó)低的產(chǎn)品，然后進(jìn)行交換，雙方都能得到貿(mào)易利益。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于 有利的自然稟賦或后天可獲性?xún)?yōu)勢(shì) 。 亞當(dāng) 7 亞當(dāng) 斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。自由國(guó)際貿(mào)易分工理論大致經(jīng)歷三個(gè)階段的發(fā)展： 第一階段：以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和比較優(yōu)勢(shì)理論為代表的貿(mào)易分工理論的 創(chuàng)立階段 ，此時(shí)期出現(xiàn)的理論，遵循古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系列假設(shè)，稱(chēng)為 古典貿(mào)易理論 第二階段：從生產(chǎn)要素稟賦理論提出到二戰(zhàn)，此時(shí)期出現(xiàn)的理論，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為分析框架，稱(chēng)為 新古典貿(mào)易理論 ，是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論最重要的 奠基階段 第三階段：二戰(zhàn)后，為解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等貿(mào)易新現(xiàn)象而產(chǎn)生了 各種貿(mào)易分工理論 ，但尚未形成一個(gè)一般理論。 1776年 ，英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 亞當(dāng) 但是如果自由競(jìng)爭(zhēng)受到阻障，那只“無(wú)形的手”就不會(huì)把工作做得恰到好處。（ 為什么進(jìn)行分工 ） ●一國(guó)應(yīng)把 本國(guó)生產(chǎn)某種商品的成本 即生產(chǎn)費(fèi)用與 外國(guó)生產(chǎn)同種商品的成本 即生產(chǎn)費(fèi)用 相比較 ，以便決定是自己生產(chǎn)還是從外國(guó)進(jìn)口。 （ 貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ) ） ● 如果每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)自己絕對(duì)成本低或者具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品，然后相互交換，互利貿(mào)易就產(chǎn)生了。 表４ 分工后兩國(guó)的消費(fèi)水平與福利水平 呢絨 酒 英國(guó) {220/100=}＝ ＝ 1（分工前消費(fèi)量） +（分工交換后增量） ＝ 1 （分工前消費(fèi)量） +（分工交換后增量） 葡萄牙 ＝ 1 （分工前消費(fèi)量） +（分工交換后增量） {190/80=}＝ ＝1 （分工前消費(fèi)量） +（分工交換后增量） 14 假定兩國(guó)保持分工前的消費(fèi)水平不變。 《 谷物法 》 限制了英國(guó)對(duì)谷物的進(jìn)口，使國(guó)內(nèi)糧價(jià)和地租長(zhǎng)期保持在很高的水平上，這一方面使得國(guó)內(nèi)消費(fèi)者因糧食開(kāi)支增加而減少對(duì)工業(yè)品的支出，另一方面工業(yè)品成本因糧價(jià)上漲而提高，削弱了其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 1817年， 大衛(wèi) 然后，從英國(guó)國(guó)內(nèi)看，呢絨的絕對(duì)劣勢(shì)相對(duì)小一些（ ），從葡萄牙國(guó)內(nèi)看，酒的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)更大一些（ )。英國(guó)呢絨的機(jī)會(huì)成本比葡萄牙低，葡萄牙酒的機(jī)會(huì)成本比英國(guó)低。 (3)商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)。 英國(guó)生產(chǎn)呢絨的成本是葡萄牙的 100/90=，而生產(chǎn)酒的成本是葡萄牙的 120/80=，英國(guó)無(wú)論生產(chǎn)呢絨還是生產(chǎn)酒，其生產(chǎn)成本均處于劣勢(shì)，但相比較而言，英國(guó)應(yīng)“兩劣取其輕”，放棄生產(chǎn)成本比葡萄牙劣勢(shì)較多的酒，專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)呢絨。 呢絨 （單位） 酒 （單位） 英 國(guó) 葡萄牙 30 四、比較優(yōu)勢(shì)理論與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的解讀與比較 ●斯密與李嘉圖生活在英國(guó)資本主義原始積累完成、以機(jī)器生產(chǎn)逐步替代手工生產(chǎn)為標(biāo)志的第一次產(chǎn)業(yè)革命的時(shí)代，英國(guó)順利完成由農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)的轉(zhuǎn)型，成為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó) ●英國(guó)立足于世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的現(xiàn)實(shí)，使斯密與李嘉圖對(duì)自由貿(mào)易使貿(mào)易國(guó)雙方均獲益的結(jié)果深信不疑，同時(shí)，勞動(dòng)因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的獨(dú)立與主導(dǎo)地位是顯而易見(jiàn)的，資本因此還沒(méi)有取得對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的全面而絕對(duì)的統(tǒng)治地位。 于另外一個(gè)國(guó)家的，則表明該國(guó)擁有（）。赫克歇爾（ Eli F Heckscher,18791952），瑞典人，生于斯德哥爾摩的一個(gè)猶太人家庭。瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 ●要素價(jià)格 (Factor Price)則是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或報(bào)酬。 42 衡量要素的豐裕程度有兩種方法： 一種是以生產(chǎn)要素相對(duì)供給數(shù)量來(lái)衡量，例如，如果 B國(guó)的可用總資本與可用總勞動(dòng)的比例(TK／ TL)大于 A國(guó)的這一比例，我們就說(shuō) B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家， A國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家。例如生產(chǎn)小麥投入的土地占的比例最大，便稱(chēng)小麥為土地密集型產(chǎn)品；生產(chǎn)紡織品勞動(dòng)所占的比例最大，則稱(chēng)之為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；生產(chǎn)電子計(jì)算機(jī)資本所占的比例最大，于是稱(chēng)電子計(jì)算機(jī)為資本密集型產(chǎn)品。因此，每個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類(lèi)的商品，輸入后面那些種類(lèi)的商品。 51 （二）生產(chǎn)要素稟賦理論的缺陷 – 諸多假定條件將其限定于以 靜態(tài)角度 分析問(wèn)題，影響到理論從動(dòng)態(tài)角度對(duì)現(xiàn)實(shí)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行解釋的力度； – 沒(méi)有考慮 政府 在國(guó)際貿(mào)易中的作用， 事實(shí)上，政治力量會(huì)在一定程度上扭曲國(guó)際貿(mào)易格局 – 完全從稟賦、比較成本的角度分析國(guó)際貿(mào)易分工格局，沒(méi)有考慮 國(guó)際生產(chǎn)關(guān)系、國(guó)際政治環(huán)境 的影響。比如資本相對(duì)豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家則出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。但是這種觀點(diǎn)不一定正確，同一種商品在不同的國(guó)家生產(chǎn)，所密集使用的生產(chǎn)要素可能不同。 由于美國(guó)企業(yè)管理水平較高，工人所受教育和培訓(xùn)較多、較好，以及美國(guó)工人進(jìn)取精神較強(qiáng)，美國(guó)工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率約為其他國(guó)家工人的 3倍，因此在 勞動(dòng)以效率單位衡量的情況下，美國(guó)就成為勞動(dòng)要素相對(duì)豐富、資本要素相對(duì)稀缺的國(guó)家 。他在 1959年發(fā)表的一篇論文中認(rèn)為，里昂惕夫只考慮了雙要素 (勞動(dòng)和資本 )的情況，未考慮自然資源的投入。 HO理論，稀缺要素所有者會(huì)因貿(mào)易收益而獲益。 (補(bǔ)充，替代 ) 6. 理論傳遞了這樣一個(gè)思想，即資源稟賦差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)。通過(guò)技術(shù)改進(jìn)，提高了現(xiàn)有的勞動(dòng)量和資本量的生產(chǎn)率，就象是在技術(shù)不變的情況下，增加了勞動(dòng)的供給和資本的供給一樣。而后進(jìn)國(guó)家較少有使用舊技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)，工資水平較低，更傾向于采用新技術(shù)，出現(xiàn) “ 蛙跳效應(yīng) ” ， 超過(guò)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家。長(zhǎng)期以來(lái)，在美國(guó)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，人力資本的投資報(bào)酬率一直比物質(zhì)資本報(bào)酬率高許多”。信息作為一種能創(chuàng)造價(jià)值的資源，和有形資源結(jié)合在一起構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)要素。 ? 第四階段（產(chǎn)品衰退期） : 創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始進(jìn)口該產(chǎn)品時(shí)期，創(chuàng)新國(guó)成為該產(chǎn)品（ 勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 ）的凈進(jìn)口國(guó) 87 出口 進(jìn)口 美國(guó) 日本 中國(guó) o t1 t2 t3 領(lǐng)先國(guó)家出口 跟隨者出口 欠發(fā)達(dá)國(guó)家出口 時(shí)間 電視機(jī)生產(chǎn) 二、新產(chǎn)品的“產(chǎn)品生命周期”示意圖 88 三、產(chǎn)品生命周期理論的簡(jiǎn)評(píng) 課本 80頁(yè) 89 第七節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 （ Theory of Intraindustry Trade） －－ 偏好相似論 －－ “ 新 ” 貿(mào)易理論 小引：在 傳統(tǒng)貿(mào)易理論 中，勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或要素稟賦的差異決定了貿(mào)易格局，這樣一來(lái)，傳統(tǒng)貿(mào)易理論實(shí)質(zhì)上主要傾向于解釋 不同發(fā)展水平國(guó)家間的貿(mào)易 和國(guó)與國(guó)之間不同行業(yè)或產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的不同種類(lèi)產(chǎn)品的 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 。 因此，國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)中前三位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類(lèi)、同章、同組的商品歸屬于同一個(gè)產(chǎn)業(yè)。 目前用于測(cè)度產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 最權(quán)威公式 是 格魯貝爾 — 勞埃德指數(shù)公式 （ GrubelLloyd Index） 96 ? 當(dāng) X = 0 ,M≠0或 M = 0 ,X≠0時(shí)， IIT = 0， 說(shuō)明該國(guó)的這個(gè)產(chǎn)業(yè)是 完全的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 ； ? 當(dāng) X = M 時(shí)， IIT = 1， 說(shuō)明該國(guó)的這個(gè)產(chǎn)業(yè)是 完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。 在礦石、鋼鐵、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易產(chǎn)品當(dāng)中，運(yùn)輸費(fèi)用占據(jù)了總成本中的很大一部分。 ? 政府的外貿(mào)政策 。 煙草、服裝、飲料及化妝品等行業(yè)普遍存在著這類(lèi)差異（如不同的品牌）。 可進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品 106 – 兩個(gè)國(guó)家 的需求結(jié)構(gòu)越相似，即兩國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)偏好越相似，一國(guó)代表性需求的商品也越容易在另一國(guó)找到市場(chǎng)，因而這兩個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易量越大。克魯格曼（ Paul Krugman）為代表。因此， 要素稟賦差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度以及壟斷力程度共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因 ，要素稟賦差異不再是惟一的原因。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷的原因，要素的價(jià)格差異不再是商品相對(duì)價(jià)格差異的唯一原因。 在關(guān)于貿(mào)易各方面的絕大部分解。因此，在商品貿(mào)易模式中將可能出現(xiàn)：資本相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)密集型商品，或者勞動(dòng)力豐裕的國(guó)家出口資本相對(duì)密集的商品；低成本的國(guó)家成為該種商品的凈進(jìn)口國(guó)；相互價(jià)格歧視導(dǎo)致的雙向貿(mào)易。 112 （ 2）貿(mào) 易模式 ① 差異性產(chǎn)品的存在導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式 。 109 不完全競(jìng)爭(zhēng) ■ 不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)有兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是同行業(yè)中只有為數(shù)不多的幾家廠商，它們是價(jià)格的決定者而不是 價(jià)格的接受者 ；二是各廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品互有區(qū)別，即 具有異質(zhì)性 。 貿(mào)易規(guī)模的影響因素 – 人均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。 垂直差異主要指 同類(lèi)產(chǎn)品 在質(zhì)量上的差異 ，不同質(zhì)量檔次帶來(lái)價(jià)格上的差異，即高質(zhì)量產(chǎn)品具有高價(jià)格、低質(zhì)量產(chǎn)品具有低價(jià)格。 ? 跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易 。有些產(chǎn)品的生產(chǎn)和市場(chǎng)需求具有一定的季節(jié)性，因此國(guó)家為了滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)需求矛盾也會(huì)形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，例如，歐洲一些國(guó)家之間為了相互解決用電高峰期而進(jìn)行的電力“削峰填谷”的進(jìn)出口。 iiiiiM+XMX 1=IIT－－97 一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 從一個(gè)國(guó)家的角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)由各種產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)加權(quán)平均求得。 92 解釋?zhuān)寒a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 SITC界定 ?在計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時(shí)，同類(lèi)產(chǎn)品是按聯(lián)合國(guó)的國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)（ SITC）的前三位數(shù)來(lái)劃分的。 90 1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 (Intraindustry Trade)與 產(chǎn)業(yè) 間貿(mào)易 (Interindustry Trade)的概念 ：