【正文】 更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多 部門工作總結(jié) 第三篇：銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) 銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) 銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié)“ MsoNormal” 20XX年，我部稽核工作在總行理事會直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行“業(yè)務(wù)發(fā)展年”和全年稽核工作計劃，堅持 實事求是，客觀公正的稽核原則，積極開展各類稽核活動，認(rèn)真組織開展深化案件專項治理工作，充分發(fā)揮稽核職能作用，為各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障。 。當(dāng)然，具體的計劃編制過程就不細(xì)說了，我們的閱讀量約為 21 萬余字，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得 2021 年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。 《 2021市場風(fēng)險稽核報告》， 6300字，準(zhǔn)備向董事會報告。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達(dá) 10 項次 13 份報告，平均每個月 1 份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約 13 萬余字，至于為寫成這 13 萬字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一關(guān)鍵點，從強(qiáng)化制度約束和執(zhí)行落實 上 奠定案防工作的堅實基礎(chǔ)。我們找準(zhǔn)了案件防范的這一切入點，從干部職工的思想教育入手，組織學(xué)習(xí)典型案例、內(nèi)部規(guī)章制度、書寫心得體會等多種形式的學(xué)習(xí)教育活動，提高了職工法制觀念，增強(qiáng)了案防意識，在廣大職工思想上構(gòu)筑起了“防火墻”。 （九）稽核工作周報制。同時要求各信用社要在監(jiān)督部門提出處理建議或收到整改通知的 1 個月內(nèi)向聯(lián)社提交整改回復(fù)，促進(jìn)問題的徹底整改。二是實行稽核員工作日志制度，要求每名稽核人員按日作好工作日志，詳細(xì)記錄每天做了哪些工作，發(fā)現(xiàn)并糾改了哪些主要問題，提出了哪些好的意見和建議。在每次稽核項目中，實行工作底稿的三級復(fù)核制，即稽核小組主查人對小組成員的工作底稿進(jìn)行全面復(fù)審，稽核監(jiān)察部專人再次進(jìn)行復(fù)核，涉及重大稽核事項的稽核工作底稿由稽核部門負(fù)責(zé)人親自審核。同時，補(bǔ)充完善了《＃＃農(nóng)村信用社稽核目標(biāo)考核辦法》，與稽核員簽訂了《 2021年稽核目標(biāo)責(zé)任書》 12份，確定監(jiān)督檢查目標(biāo)、獎懲考 核辦法，細(xì)化考核項目內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)、方法，并根據(jù)每位稽核員稽核任務(wù)的完成情況逐項、按月進(jìn)行量化考核，充分利用有限的稽核資源，最大限度地發(fā)揮稽核監(jiān)督作用；三是完善監(jiān)督工作制度，規(guī)范稽核操作流程。先后修訂和完善了《 2021 年案件專項治理工作規(guī)劃》、《工作人員行為失范監(jiān)察 制度》、《工作人員堵截、檢舉和抵制違法違紀(jì)違規(guī)行為的獎勵辦法》、《內(nèi)部稽核準(zhǔn)則》、《稽核過錯責(zé)任追究辦法》、《稽核人員職業(yè)道德規(guī)范》、《稽核人員后續(xù)教育辦法》、《稽核監(jiān)察部周報制度》、《稽核監(jiān)察部工作例會制度》及稽核檢查操作流程、處罰、反饋、后續(xù)稽核和責(zé)任追究等制度。對不符合要求的，責(zé)令采取補(bǔ)充稽核、延伸稽核、重新分析定性等補(bǔ)救措施。月末稽核員根據(jù)稽核日志 記載情況，對本月自身的工作進(jìn)行總結(jié)回顧，寫出月度工作總結(jié)，以此提高稽核人員分析能力、判斷能力和表達(dá)能力，更好地促進(jìn)今后工作的開展。 （六）審計服務(wù)建議制。為及時掌握稽核監(jiān)察工作動態(tài)，推出《稽核工作周報制度》，將每周稽核部門工作落實情況、存在問題、有關(guān)建議和轄區(qū)內(nèi)突發(fā)性的、重大的事件及處置情況等詳細(xì)進(jìn)行報告，為領(lǐng)導(dǎo)正確決策提供依據(jù)。一是通過加強(qiáng)教育和培訓(xùn)，強(qiáng)化員工規(guī)范操作意識，提高人防水平。因此，除收集、整理省聯(lián)社出臺的各項規(guī)章制度外，對過去的諸多內(nèi)控制度進(jìn)行了清理歸類，對已過時效、不適應(yīng)現(xiàn)實特點的制度予以廢除，對需要修改以及尚未建立的制度進(jìn)行了系統(tǒng)制定。 《華夏銀行股份 有限公司 xx 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風(fēng)險狀況。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。 “ MsoNormal” style=““ 一、加強(qiáng)稽核隊伍建設(shè)，提高稽核工作能力 “ MsoNormal” style=““ 一是建立定期學(xué)習(xí)制度。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋，不留死角，又有所側(cè)重，突出重點 。一是提高對問題的認(rèn)識。 “ MsoNormal” 科學(xué)合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務(wù)的完成。 “ MsoNormal” style=““ 積極開展稽核工作的 專業(yè)理論研討和信息調(diào)研工作，不斷用先進(jìn)的稽核思想和理論，指導(dǎo)具體的稽核工作，全面增強(qiáng)稽核工作效果。一是有計劃、有步驟、有質(zhì)量地開展全面稽核工作。通過離任稽核，增強(qiáng)了基層負(fù)責(zé)人的工作責(zé)任感，提高了經(jīng)營管理水平，促進(jìn)了干部員工認(rèn)真履行職責(zé)，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，消除風(fēng)險隱患。“ MsoNormal” style=““ 不斷加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作。 “ MsoNormal” style=““ 在做好稽核工作的同時，根據(jù)銀監(jiān) 部門的要求，進(jìn)一步加大案件專項治理工作力度，切實提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動案件防范長效機(jī)制建設(shè)，把案件專項治理工作變?yōu)槿珕T的自覺行為。對稽核工作中存在應(yīng)查出而未查出、隱瞞不報等問題責(zé)任人，將依 據(jù)規(guī)章制度嚴(yán)肅追究責(zé)任，在提高稽核工作質(zhì)量的同時，樹立稽核員的良好形象。通過專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和潛在的風(fēng)險，提 出了合理的改進(jìn)和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營風(fēng)險，提高了經(jīng)營管理水平；三是實事求是，客觀公正做好離任審計工作。針對存在的這些問題，我們將按照稽核工作質(zhì)量要求，積極加以重視和研究，在來年的工作中，采取扎實有效的措施，認(rèn)真予以解決，促進(jìn)稽核工作再上新臺階?！?MsoNormal” style=““ 適時開展后續(xù)跟蹤檢查，實現(xiàn)稽核檢查工作的全覆蓋、不間斷。 “ MsoNormal” style=““ 在做好稽核工作的同時，根據(jù)銀監(jiān)部門的要求，進(jìn)一步加大案件專項治理工作力度，切實提升案件查防工作水平，有效控制各類案件的發(fā)生，著力推動案件防范長效機(jī)制建設(shè)，把案件專項治理工作變?yōu)槿珕T的自覺行為?！?MsoNormal” style=““ 不斷加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作。通過離任稽核，增強(qiáng)了基層負(fù)責(zé)人的工作責(zé)任感，提高了經(jīng)營管理水平，促進(jìn) 了干部員工認(rèn)真履行職責(zé)，優(yōu)化了內(nèi)部管理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，消除風(fēng)險隱患。一是有計劃、有步驟、有質(zhì)量地開展全面稽核 工作。 “ MsoNormal” style=““ 積極開展稽核工作的專業(yè)理論研討和信息調(diào)研工作，不斷用先進(jìn)的稽核思想和理論，指導(dǎo)具體的稽核工作，全面增強(qiáng)稽核工作效果。 “ MsoNormal” 科學(xué)合理制定全面稽核工作計劃，確保全面稽核工作任務(wù)的完成。一是提高對問題的認(rèn)識。在