7銀行合規(guī)建設的思考-文庫吧在線文庫
【正文】 管理和合規(guī)文化建設是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要；是完善制度管理體系，從源頭上預防風險的迫切需要；是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)農行新一輪發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營呼喚科學合理的、完善的規(guī)章制度和操作流程，需要強化規(guī)章制度的執(zhí)行力，以扭轉長期職責不清、責任落實難的狀況。按照全員參與的原則，開展針對合規(guī)管理人員和其他人員的教育和培訓，培訓要注重系統(tǒng)性、針對性、專業(yè)性、實用性和多樣性。當前，檢查監(jiān)管的重點是要對去年開展經(jīng)營機構操作風險大檢查等“三類檢查”發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況進行檢查，要重點查找違規(guī)問題是否都進行了整改，違規(guī)違紀的直接責任人和相關責任人的處理是否到位，對違規(guī)問題是否舉一反三，從制度和操作辦法上提出了修改或進行了完善，銀監(jiān)會防范操作風險13條制度是否貫徹落實到位。 六、建立有效的合規(guī)經(jīng)營激勵約束機制。三是要建立檢查人員的再監(jiān)督制度，對各級管理人員、合規(guī)部門人員、監(jiān)管人員在日常的合規(guī)風險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，該提出整改意見未提出的，要追究連帶責任，一并予以從嚴處罰。一是要建立并落實合規(guī)經(jīng)營的定期評估機制和重大違規(guī)行為的報告制度，對重大、突發(fā)合規(guī)事件應報未報或遲報、謊報、瞞報、漏報的，根據(jù)有關情節(jié)、不良影響程度等，按照國家或本行有關規(guī)定嚴肅處理。二是要治理重點環(huán)節(jié)。 從持續(xù)發(fā)展的角度看，銀行合規(guī)經(jīng)營必須實現(xiàn)內部控制和外部監(jiān)管的有效結合。通過制度層面不斷修訂與完善的方式，形成事事都有明確合規(guī)守法的工作標準、處處都有嚴格的合規(guī)經(jīng)營紀律約束，使依法合規(guī)經(jīng)營成為全行員工的自覺行為。合規(guī)專業(yè)人員既要具有較強的專業(yè)素質，又要具有較強的個人素質，要選派那些具有高度的敬業(yè)精神，相應的技術資格和業(yè)務能力的人員充實到合規(guī)經(jīng)營管理隊伍中，培養(yǎng)和造就一支高素質的專業(yè)化隊伍。作為基層行
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