【正文】 中那樣旁敲側(cè)擊 ⑵ 不要提出外行或錯(cuò)誤的問題，如：詢問員工機(jī)油如果燃燒怎么辦。 — 現(xiàn)場(chǎng)審核中要查閱的記錄有：環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)的獲得與識(shí)別記錄、培訓(xùn)記錄、信息交流記錄、文件控制記錄、運(yùn)行控制記錄、日常監(jiān)控記錄、不符合糾正預(yù)防措施記錄、內(nèi)審管理評(píng)審記錄等 135 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 3 現(xiàn)場(chǎng)觀察 — 可以用于判斷組織在實(shí)際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求。 查閱現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全 ,是否為現(xiàn)行有效版本 。 人事部：負(fù)責(zé)體系文件控制、人力資源的管理。 108 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 審核證據(jù) 經(jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核有關(guān)的其他信息的記錄。 1997年 1月 1日起設(shè)立 (包括新建、擴(kuò)建、改建 )的污染源(以下簡(jiǎn)稱為新污染源 )執(zhí)行表 2所列標(biāo)準(zhǔn)值 86 中華人民共和國(guó)大氣污染防治法 舊法 (87年 )：煤煙型 新法 (00年 )：煤煙型與氮氧化物混合型 主要變革： 總量控制 ，超標(biāo)就違法 ，限期淘汰 48hrs速報(bào) ，禁售含鉛汽油 法律責(zé)任：最高罰款 10萬元 87 鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 2023年 01月 01日實(shí)施（ GB132712023） 修訂內(nèi)容： 、蒸汽鍋爐 ： 2023年 12月 31日前建成 二時(shí)段： 2023年 1月 1日起建成 ： 高于周圍 200m內(nèi)建筑 3m以上 燃?xì)?、油鍋爐不得低于 8m 不符合時(shí)按相應(yīng)排放標(biāo)準(zhǔn) 50%執(zhí)行 88 地表水質(zhì)量功能區(qū) Ⅰ 類水域：源頭水、國(guó)家保護(hù)區(qū) Ⅱ 類水域：飲用水一級(jí)保護(hù)區(qū)、珍貴魚類 Ⅲ 類水域：飲用水二級(jí)保護(hù)區(qū)、一般魚類 Ⅳ 類水域：一般工業(yè)用水 Ⅵ 類水域：工業(yè)用水 89 海水質(zhì)量功能區(qū) Ⅰ 類海域：海上保護(hù)區(qū) Ⅱ 類海域：水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)、海水浴場(chǎng) Ⅲ 類海域：一般工業(yè)用水區(qū) Ⅳ 類海域：海洋、港口水域 90 中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法 舊法 (82年 )：防止污染損害 新法 (00年 )：生態(tài)保護(hù)與防止污染損害并重 主要變革： ：毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架、 在管轄外造成管轄海域污染的 、落后設(shè)備淘汰制度 ：紅樹林、珊瑚礁 … 、改、擴(kuò)建海水養(yǎng)殖場(chǎng) 環(huán)境影響評(píng)價(jià) 法律責(zé)任： 最高罰款 100萬元（傾倒境外廢棄物） 91 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 污水排放標(biāo)準(zhǔn) 級(jí)別 一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：排入 Ⅲ 類以上水域及 Ⅱ 類海域 二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：排入 ⅠV 、 V類水域及 Ⅲ 、 Ⅱ 類海域 三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：排入域領(lǐng)二級(jí)污水廠 92 水污染 排放 分類 第一類污染物（含重金屬 /放射性污水） 共 11種重金屬物， 2種放射性污染物 第二類污染物 共 56種（ PH、 SS、 BOD、 COD， …... ） 93 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 中華人民共和國(guó)水污染防治法 84年 5月通過， 96年 5月第一次修訂 適用范圍： 江河、湖泊、運(yùn)河、渠道、水庫及地下水體 標(biāo)準(zhǔn)制定：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、排放標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)評(píng)、排污申報(bào)制度 排污即繳費(fèi)，超標(biāo)就違法 重點(diǎn)污染物排放的總量控制制度 法律責(zé)任： 罰款、限期治理、關(guān)閉、刑事責(zé)任 94 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境噪聲污染防治法 1997年 3月 1日起實(shí)施 建設(shè)項(xiàng)目可能產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染的，建設(shè)單位必須提出環(huán)境影響報(bào)告書，規(guī)定環(huán)境噪聲污染的防治措施環(huán)境影響報(bào)告書中，應(yīng)當(dāng)有該建設(shè)項(xiàng)目所在地單位和居民的意見 在城市范圍內(nèi)向周圍生活環(huán)境排放工業(yè)噪聲的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn) 95 城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn) 分類 晝間（ db） 夜間（ db） 50 55 60 65 70 療養(yǎng)區(qū) 0 文教區(qū) Ⅰ 居住、工商混合 Ⅱ 工業(yè)區(qū) Ⅲ 交通干線 Ⅳ 40 45 50 55 55 96 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn) 分類 晝間（ db） 夜間（ db） 文教區(qū) Ⅰ 居住、工商混合 Ⅱ 工業(yè)區(qū) Ⅲ 交通干線 Ⅳ 55 60 65 70 45 50 55 55 97 固體廢物污染環(huán)境防治法 一般規(guī)定： 企業(yè)事業(yè)單位對(duì)其產(chǎn)生的不能利用或者暫時(shí)不利用的工業(yè)固體廢物，必須按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定，建設(shè)存貯或者處置的設(shè)施、場(chǎng)所。 排污者向城市污水集中處理設(shè)施排放污水、繳納污水處理費(fèi)用的，不再繳納排污費(fèi)。 應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄 。 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí) 、 貯存 、 保護(hù) 、 檢索 、 保存期限和處理所需的控制 。 49 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 合規(guī)性評(píng)價(jià) 組織應(yīng)根據(jù)遵守法律法規(guī)要求的承諾 ， 建立 、 實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的遵循情況 。 程序的建立應(yīng)符合下述要求： a)對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行 ， 應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持 一個(gè)或多個(gè) 以文件支持的程序； b)在程序中對(duì)這些運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定； c)對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施和保持一套程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方包括承包方。 43 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 信息交流 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于有關(guān)其環(huán)境 因素和環(huán)境管理體系的 : a)組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流： b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接受、文件形成和答復(fù)； 組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素進(jìn)行外部溝通 ， 并將其決定形成文件 。 資源包括人力資源和專項(xiàng)技能 、 組織的基礎(chǔ)設(shè)施 ， 以及技術(shù)和財(cái)力資源 。 40 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次 ， 建立 、 實(shí)施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 34 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 第三部分 環(huán)境管理體系要求 35 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 P D C A 36 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 總要求 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系 ， 形成文件 ，加以實(shí)施和保持 ， 并持續(xù)改進(jìn)其有效性 。 注 1：污染預(yù)防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再循環(huán)、回收再利用、再生和處理 。 注 1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo) ， 并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的組合 。 16 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 二、 ISO/TC207與 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn) ISO/TC207 1） 1993年 6月國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織正式成立ISO/TC207,1996年推出 14000： 1996系列標(biāo)準(zhǔn) 。 草原退化 、 水土流失 、 土地荒漠化 、 酸雨 、 臭氧層破壞 、 城市熱島 、 溫室效應(yīng) 。 6） 1997年 12月聯(lián)合國(guó)在日本京都召開會(huì)議通過了 《 京都議定書 》 10 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 各國(guó)和地區(qū)的法律 、 法規(guī)的不斷出臺(tái)和日趨嚴(yán)格 1） 各個(gè)國(guó)家和地區(qū)修訂和出臺(tái)了更加完善和日趨嚴(yán)格的法律 、法規(guī) 2） 中國(guó)從 1995年至 96年先后修訂了： 《 大氣污染防治法 》 《 水污染防治法 》 水和大氣等污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 出臺(tái)了： 《 固體廢棄物污染環(huán)境防治法 》 《 噪聲污染防治法 》 在新 《 刑法 》 增加了 “ 破壞環(huán)境資源保護(hù)罪 ” 11 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 民眾環(huán)境意識(shí)不斷提高 ， 推崇綠色消費(fèi) 1） 在發(fā)達(dá)國(guó)家 ， 各種環(huán)保組織如雨后春筍般出現(xiàn) 1972年聯(lián)邦德國(guó)成立 “ 環(huán)境保護(hù) — 全國(guó)自發(fā)組織聯(lián)合會(huì) ” ， 擁有 1000多個(gè)組織約 30萬成員；至 80年代末期全世界成立了 15000多個(gè)民間環(huán)保組織 2） 愈來愈多的國(guó)際性組織把保護(hù)環(huán)境作為己任 如： 保護(hù)自然及其資源國(guó)際聯(lián)盟 瀕危野生動(dòng)植物國(guó)際貿(mào)易公約 世界自然基金會(huì) （ ８６年前稱世界野生動(dòng)物基金會(huì) ） 聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署 （ 設(shè)立環(huán)境規(guī)劃理事會(huì)和環(huán)境基金 ） 3） 國(guó)際綠色和平組織 12 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境成本內(nèi)在化的要求 1） 國(guó)際 貿(mào)易自由化加劇了全球生態(tài)環(huán)境惡化 2） 環(huán)境保護(hù)已逐漸成為各國(guó)服務(wù)于貿(mào)易保護(hù)主義政策的一種武器 (烏拉圭回合達(dá)成的 《 技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議 》 中規(guī)定： “ 不得阻止任何國(guó)家采取必要的措施來保護(hù)人類 、 動(dòng)物或植物的生命和健康 ， 保護(hù)環(huán)境 ” 。 ● 環(huán)境作用有正面與負(fù)面環(huán)境影響； ● 活動(dòng)過程中污染環(huán)境； ● 產(chǎn)品本身污染環(huán)境； ● 服務(wù)過程能源消耗 。 28 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境指標(biāo) 直接來自環(huán)境目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境績(jī)效（行為）要求，它們可適用于組織或其局部。 ● 相關(guān)方可以是團(tuán)體 ， 也可以是個(gè)人； ● 相關(guān)方也可以是因環(huán)境影響其經(jīng)濟(jì)利益的股東 、 供方 、 客戶 、 員工 、 銀行等 。 組織應(yīng)確保在建立 、 實(shí)施和保持其環(huán)境管理體系時(shí) ， 對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮 。 此外 ， 還應(yīng)考慮可選技術(shù)方案 ， 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求 ， 以及各相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素及環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求 ， 并提供培訓(xùn)或采取其它措施以滿足這些需求 ， 并保持相關(guān)的記錄 。 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用于： a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn) ， 以確保文件是充分與適宜的； b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新 ， 并再次批準(zhǔn)； c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別； d)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本； e)確保文件保持清晰 ， 易于識(shí)別； f)確保由組織確定的 ， 對(duì)其環(huán)境管理體系的策劃和運(yùn)行所必需的外來文件得到識(shí)別 ， 并控制其分發(fā)； g)防止作廢文件的非預(yù)期使用 ， 若因任何原因而保留作廢文件時(shí) ，應(yīng)對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 。 48 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 檢查 監(jiān)測(cè)與測(cè)量 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量 。此程序應(yīng)規(guī)定以下方面要求： a)識(shí)別和糾正不符合 ， 并采取措施減少伴隨的環(huán)境影響； b)調(diào)查不符合 ， 確定其產(chǎn)生的原因并采取措施避免再次發(fā)生 c)評(píng)價(jià)防止不符合發(fā)生