券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)-券商營業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)-文庫吧在線文庫
【正文】 目前我司存管業(yè)務(wù)辦理時間統(tǒng)一為 8:5016:00.但要說明的是部分地區(qū)性商業(yè)銀行存管系統(tǒng)開通時間為 9：00，在這之前前我們發(fā)送的業(yè)務(wù)申請對方不會接受。我們要求每一個即時開通創(chuàng)業(yè)板的賬戶，營業(yè)部均要人工通過登記結(jié)算公司網(wǎng)站創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書簽署情況查詢，確認完畢后方可以為客戶開通。 業(yè)務(wù)辦理 聯(lián)系人信息錄入 有營業(yè)部在使用 cif聯(lián)系人管理錄入創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)開通必要的聯(lián)系人信息過程中系統(tǒng)報錯。 13:42:4413:42:4413:42Saturday, March 4, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 13:42:4413:42:4413:423/4/2023 1:42:44 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 下午 1時 42分 44秒 下午 1時 42分 13:42: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 3月 下午 1時 42分 :42March 4, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 13:42:4413:42:4413:42Saturday, March 4, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 3月 4日星期六 下午 1時 42分 44秒 13:42: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 下午 1時 42分 :42March 4, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 謝 謝 ！ 首創(chuàng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。目前為止看沒有實質(zhì)的問責(zé)。因為眾所周知故此處不做詳細介紹。這樣做至少留存了帶有客戶簽字的協(xié)議部分；存管協(xié)議屬于銀行范本，客戶在銀行辦理存管簽約后，系統(tǒng)業(yè)務(wù)流水記錄可以作為證明，其載明的權(quán)益事項法律上講就已經(jīng)生效。 具體參數(shù)設(shè)臵點這里 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 這里是策略具體參數(shù)設(shè)臵的界面 需要特別說明的：交易類別范圍是指買入、賣出、行權(quán)、要約、三板確權(quán)、申購、認購等不同交易類別，而頂點自身技術(shù)限制使得這個選項最多只能支持 15項，選擇超過 15項的項目會不生效。這里我們針對目前營業(yè)部使用最普遍的“固定協(xié)議折扣”給大家做一個介紹。 客戶賬戶管理 登記公司資金賬戶信息一致性周報 60707權(quán)限使用說明 ： 客戶賬戶管理 賬戶信息一致性 44027權(quán)限使用說明： 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 客戶賬戶管理 傭金折扣設(shè)置 傭金折扣設(shè)臵方式與類別： 首先，我公司客戶證券交易類業(yè)務(wù)手續(xù)費設(shè)臵機制是：經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部對所有證券品種的基礎(chǔ)費率進行統(tǒng)一設(shè)臵。我們要做的就是由業(yè)務(wù)審核崗使用其柜臺權(quán)限 “ 60707” 菜單查詢看這一周有沒有新增不一致賬戶 ， 如果有則由業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗使用 “ 44027” 菜單進行不一致原因標識 。營業(yè)部以內(nèi)務(wù)通知單作為業(yè)務(wù)憑證存檔（無需客戶簽字），但超過 500萬元需要填寫大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移申請表，如果不涉及轉(zhuǎn)托管撤指定申請表無需報總部審批。 經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部主管審批 ? OA流程經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部初審，主管審批，如認為需求合理則同意設(shè)臵特殊取款額度。 對于新建營業(yè)部，未來融資融券業(yè)務(wù)上線時，技術(shù)部門會進行初始的數(shù)據(jù)同步，集中交易柜臺的群組信息會同步至融資融券柜臺，但初始同步之后，營業(yè)部新建的群組不會再自動同步到雙融柜臺，營業(yè)部只能手工在雙融柜臺建立一個相符的群組。代碼是系統(tǒng)辨識群組的依據(jù)。營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)知識點 與操作技巧 群組 ?客戶群組是營業(yè)部用以對客戶進行分類管理的單位，一般情況下每個營業(yè)部有若干個客戶群組，客戶群組基本上是由營業(yè)部自行管理的，除資金存取參數(shù)外總部沒有統(tǒng)一管理。群組名稱僅僅是一個文字說明。 客戶賬戶管理 群組的資金存取參數(shù)控制 一般群組單日取款上限：總部統(tǒng)一將每個營業(yè)部每一個群組人民幣單日群款上限設(shè)臵為 100萬元。 經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部系統(tǒng)管理員操作 ? OA流轉(zhuǎn)之經(jīng)紀業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員處進行操作辦理。 客戶賬戶管理 賬戶信息一致性 從賬戶管理的角度講，原則上，以登記公司處證券賬戶基本信息為基準，客戶在證券公司開立的資金賬戶以及銀行存管賬戶必須與其保持一致，然而實際工作中很多情況卻不盡然如此。 這個工作要在次周第二個交易日 15:00前完成 。這個基礎(chǔ)費率標準原則上是監(jiān)管部門規(guī)定的該類證券交易收費上限。 固定協(xié)議折扣可能是比較適合傳統(tǒng)營業(yè)部管理經(jīng)營模式，故而應(yīng)用最為廣泛，但這不能說明它就是萬靈丹；它就是一成不變的最佳方案。
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