投資銀行運作理論與實務分析篇-文庫吧在線文庫
【正文】 證券承銷業(yè)務 我國股票發(fā)行的審核 ? 股票發(fā)行的審核制度； ? 股票發(fā)行的核準程序； P195 ? 股票發(fā)行審核委員會； P196 ? 保薦人制度。 ? 上網(wǎng)定價發(fā)行方式 。 ? 貼現(xiàn)現(xiàn)金流定價法 。 ? 累計投標詢價方式 。 ? 推銷努力的實施 ? 。承銷商的盡職調(diào)查是指承銷商在股票承銷時，以 本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范 ，對股票發(fā)行人以及市場的有關情況及文件的 真實性、準確性、完整性 進行的核查、驗證等專業(yè)調(diào)查。 第六章 證券承銷業(yè)務 ? 新 證券發(fā)行的幾種形式 一 .由籌款公司自行上市發(fā)行； 二 .委托一家或幾家投資銀行承銷； 承銷具體有兩種方式： （ 1）包銷； 全額包銷、余額包銷、備用包銷； （ 2）代銷； 三 .包銷與代銷的特點 第六章 證券承銷業(yè)務 首次公開發(fā)行股票（ IPO）的條件 ? 在我國股票 主板市場（ A股市場）， 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票（ Initial Public Offering, IPO)時 ,應符合的條件；（見教材 P181) ? 在 中小企業(yè)板市場 ，深圳證券交易所規(guī)定發(fā)行人申請 公開發(fā)行股票上市時，應符合的基本條件；（見教材 P181） ? 在 創(chuàng)業(yè)板市場 ，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票上市時，應符合的基本條件；（見教材 P183） 第六章 證券承銷業(yè)務 上市公司發(fā)行新股的條件（ Seconda
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