【正文】 國(guó)化肥生產(chǎn)商之一－中國(guó)農(nóng)業(yè)上市公司之一－中國(guó)通訊設(shè)備上市公司之一－中國(guó)通信運(yùn)營(yíng)上市公司之一－中國(guó)國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)之一－中國(guó)電器上市公司之一－中國(guó)洗滌用品公司之一－中國(guó)中央空調(diào)生產(chǎn)商之一－中國(guó)汽車配件公司之一－中國(guó)生物制品公司之一－中國(guó)醫(yī)藥公司之一－中國(guó)光學(xué)技術(shù)開發(fā)公司之一－中國(guó)卡車上市公司之一－中國(guó)房地產(chǎn)開發(fā)公司之一－中國(guó)公路施工上市公司之一－中國(guó)省級(jí)電力施工公司之一－中國(guó)生物化工上市公司之一－中國(guó)包裝印刷上市公司之一－中國(guó)汽車上市公司之一－中國(guó)摩托車上市公司之一－中國(guó)電視機(jī)上市公司之一－中國(guó)空調(diào)生產(chǎn)商之一－中國(guó)洗衣機(jī)生產(chǎn)商之一－中國(guó)冰箱生產(chǎn)商之一－中國(guó)小家電生產(chǎn)商之一－中國(guó)服裝生產(chǎn)公司之一－中國(guó)綜合性進(jìn)出口公司之一－中國(guó)白酒上市公司之一－中國(guó)葡萄酒上市公司之一－中國(guó)啤酒上市公司之一－中國(guó)建筑設(shè)備上市公司之一－中國(guó)水泥上市公司之一－美國(guó)最大的通訊設(shè)備公司之一－美國(guó)主要綜合性?shī)蕵饭局唬绹?guó)最大的環(huán)?？萍脊局唬绹?guó)航空科技上市公司之一－美國(guó)最大的制藥公司之一－美國(guó)最大的生物上市公司之一－美國(guó)最大的娛樂上市公司之一－美國(guó)最大的礦山機(jī)械公司之一－美國(guó)化工油漆公司之一－美國(guó)最大的日用品公司之一－美國(guó)主要的化妝品公司之一－美國(guó)主要的石油公司之一－英國(guó)主要商業(yè)協(xié)會(huì)之一－德國(guó)重型機(jī)械設(shè)備制造商之一－韓國(guó)最大的通訊公司之一－韓國(guó)最大的家電公司之一－韓國(guó)最大的化工公司之一－英國(guó)的大學(xué)之一2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 32頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書一、項(xiàng)目初步分析和工作步驟二、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式三、新華信管理咨詢簡(jiǎn)介附件一、咨詢顧問候選人簡(jiǎn)歷附件二、管理咨詢服務(wù)協(xié)議書目錄2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 33頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院 EMBA，美國(guó)康涅狄格州立大學(xué) MBA，南京工學(xué)院計(jì)算機(jī)工學(xué)士。截至目前，新華信擁有 300名全職專業(yè)咨詢顧問和研究人員。? 以上工作內(nèi)容可以根據(jù)雙方的約定，或者由新華信合伙人和和光董事會(huì)高層討論后共同確定。改造的四個(gè)目標(biāo) ：在科學(xué)管理董事會(huì)臺(tái)階，最重要的核心是 “ 堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn) ” （即 High Standard）2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 11頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書第四個(gè)臺(tái)階 ： “ 成功管理董事會(huì) ”一、 戰(zhàn)略管理改造 ：把董事會(huì)從操作性管理改造為戰(zhàn)略性管理。二、 信息對(duì)稱過程 ：為了開好董事會(huì)，必須讓董事會(huì)成員擁有決策需要的充分的各種信息，包括管理信息、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息、人才競(jìng)爭(zhēng)信息和財(cái)務(wù)細(xì)分信息。應(yīng)該從三個(gè)層面上來解決戰(zhàn)略實(shí)施能力提升的問題：– 首先，這是人的問題。沈陽(yáng)和光集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書機(jī)密2023年 4月 29日2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 2頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書重要說明 該項(xiàng)目建議書是基于我們對(duì)和光集團(tuán)的初步訪談和對(duì)和光及所在環(huán)境的宏觀分析提出的新華信對(duì)和光集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略咨詢項(xiàng)目的初步設(shè)想。2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 5頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書新華信董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)的原則? 健全和完善股東會(huì)、董事會(huì)、管理層三權(quán)清晰的治理結(jié)構(gòu)? 董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)向二元化、三元化治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，引入戰(zhàn)略投資者、新技術(shù)股東、員工參股、外部獨(dú)立董事等? 董事會(huì)的決策分清主次，應(yīng)該把主要的精力放在發(fā)展戰(zhàn)略、績(jī)效考核和投資決策等最重要的三個(gè)決策上? 董事會(huì)內(nèi)部成員的理念趨同原則? 董事會(huì)內(nèi)部的委員會(huì)制度的優(yōu)化和有效運(yùn)營(yíng)，從而保證決策機(jī)制的完善和決策的效率? 做到戰(zhàn)略監(jiān)控、財(cái)務(wù)監(jiān)控、人才監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從而科學(xué)管理董事會(huì)，提升董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)的先進(jìn)性? 董事會(huì)成員和高層管理人員的績(jī)效考核體系將采取平衡積分卡的方式來進(jìn)行綜合衡量，如果可能，也可以用 EVA法衡量對(duì)于股東價(jià)值的創(chuàng)造? 董事會(huì)成員和高層管理人員的薪酬激勵(lì)體系先進(jìn)性原則2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 6頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書和光希望通過本項(xiàng)目提升高層管理人員的戰(zhàn)略實(shí)施能力，在此，新華信提出初步思路? 新華信認(rèn)為，董事會(huì)成員和高層管理人員的戰(zhàn)略的實(shí)施和執(zhí)行能力的強(qiáng)弱將直接影響到公司的業(yè)績(jī)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期的戰(zhàn)略規(guī)劃。在有效管理董事會(huì)這個(gè)階段，最重要的核心是 “ 選擇正確的人 ”（即 “Person” ）2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 9頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書第二個(gè)臺(tái)階： “高效管理董事會(huì) ”一、 理念趨同過程 ：董事會(huì)成員在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等各方面有相同或相近的價(jià)值觀，這是董事會(huì)決策快，沒有根本性爭(zhēng)吵和分歧的關(guān)鍵因素。四、 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ：對(duì)戰(zhàn)略推進(jìn)過程中可能出現(xiàn)的來自政府、資金提供者（股東或銀行）、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者、管理層、員工、戰(zhàn)略合作方的各種風(fēng)險(xiǎn)充分估計(jì)，并及時(shí)反應(yīng)。? 具體工作內(nèi)容是：– 根據(jù)實(shí)際情況和具體形式，來研究、分析臨時(shí)提出的新課題；– 對(duì)于階段性的董事會(huì)和最高經(jīng)營(yíng)層的管理提出評(píng)估；– 在董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施操作上，分析最新的進(jìn)展，修改階段性目標(biāo)；– 提出下階段在董事會(huì)和高層管理人員操作層面的具體改進(jìn)措施。新華信提出本階段的主要的運(yùn)作方式如下：– 在此期間，平均每個(gè)月提供不少于 3個(gè)工作日的服務(wù)，全年提供不少于 36個(gè)工作日的服務(wù)– 每次新華信會(huì)根據(jù)實(shí)際情況和需要提供相應(yīng)的輔導(dǎo)、評(píng)估和提出建設(shè)性的建議– 咨詢的費(fèi)用和服務(wù)的具體方式和 “ 集中咨詢 ” 階段相同– 項(xiàng)目運(yùn)作和提供方式由雙方每個(gè)月（季度）具體協(xié)商下個(gè)月（季度）的工作安排，一般情況下應(yīng)提前兩周確定– 如果咨詢方式和運(yùn)作管理模式需要進(jìn)行調(diào)整，由和光集團(tuán)高層和新華信合伙人共同確定2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 23頁(yè)董事會(huì)治理和戰(zhàn)略實(shí)施能力提升咨詢項(xiàng)目建議書一、項(xiàng)目初步分析和工作步驟二、項(xiàng)目安排及運(yùn)作方式三、新華信管理咨詢簡(jiǎn)介附件一、咨詢顧問候選人簡(jiǎn)歷附件二、管理咨詢服務(wù)協(xié)議書目錄2023年 4月 29日 保密文件、版權(quán)所有 第 24頁(yè)董事會(huì)