【正文】 幣貶值 B泰銖貶值，泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率C日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅 D俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)6可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）。A證券市場(chǎng)僅指證券發(fā)行的場(chǎng)所 B證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所C證券市場(chǎng)是資本直接交換的場(chǎng)所 D證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所3下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A注冊(cè)資本 B剩余資金 C銀行存款 D剩余資產(chǎn)11（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券 B在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券C在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券D在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元表明面值的外國(guó)債券19契約型基金是基于（）組織起來(lái)的代理投資方式。QDⅡ24證券投資基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B違約風(fēng)險(xiǎn) C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)32利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。A證券登記公司和證券交易所 B投資者和證券交易所 C中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所 D社會(huì)公眾和證券交易所40通過(guò)網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行，投資者申購(gòu)結(jié)束后，主承銷商根據(jù)證券交易所主機(jī)確認(rèn)的有效申購(gòu)數(shù)和該次股票發(fā)行量配號(hào)，若出現(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)情況，以（）方式?jīng)Q定獲得認(rèn)購(gòu)的證券賬戶及數(shù)量。A債券的票面利率確定后，如市場(chǎng)利率有較大變化、票面利率可隨之調(diào)整B債券的資本損益不可為負(fù)C債券的利息收益取決于債券的票面利率和付息方式D債券的票面利率的高低不影響債券發(fā)行人的籌資成本48一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ證券市場(chǎng)法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則 B法律由全國(guó)人民大表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定C部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定 D行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定56目前我國(guó)反洗錢行政主管部門是（）。A律師事務(wù)所 B證券金融公司 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D證券業(yè)協(xié)會(huì)64中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中（）服務(wù)。A每股凈資產(chǎn) B股票內(nèi)在價(jià)值 C股票面值 D股票凈值71下列表述中，符合我國(guó)《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。A長(zhǎng)期國(guó)債 B實(shí)物國(guó)債 C流通國(guó)債 D貨幣國(guó)債79下列關(guān)于地方政府自行發(fā)債的表述中，正確的有（）。A嵌入式衍生工具 BOTC交易的衍生工具 C交易所交易的衍生工具 D獨(dú)立衍生工具87金融期貨的主要交易制度有（）。A適用的基本制度規(guī)范相同 B適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相同C交易系統(tǒng)和檢查系統(tǒng)相同 D信息披露要求相同95可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類等的業(yè)務(wù)B為吸引客戶，允許證券公司適當(dāng)?shù)叵蚩蛻舫兄Z一定收益C證券公司及其從業(yè)人員不得違背委托人的指令買賣證券D證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開(kāi)戶資料和委托記錄103證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。A買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 B與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失C利用媒體傳播虛假信息 D代理委托人從事證券投資三、判斷題（正確A，錯(cuò)誤B）111由于證券本身代表著一定量的財(cái)產(chǎn)，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品或是取得利息、股息等收入，因而這類證券本身具有價(jià)值。119股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。127私募基金應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開(kāi)相關(guān)信息。135附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，并且在正股除權(quán)除息時(shí)也不需調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。143證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以在《證券法》規(guī)定的限額外臨時(shí)調(diào)整注冊(cè)資本最低限額?；A(chǔ)練習(xí)卷一（答案）一、單選題1答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：2 2答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：4 3答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：15 4答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：18 5答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：29 6答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：46 7答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：49 8答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：56 9答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：62 10答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：66 11答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：70 12答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：78 13答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：83 14答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：87 15答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：96 16答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：103 17答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：113 18答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：114 19答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：122 20答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：124 21答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：126 22答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：127 23答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：129 24答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：134 25答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：136 26答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：139 27答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：147 28答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：151 29答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：159 30答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：162 31答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：165 32答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：169 33答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：173 34答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：177 35答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：179 36答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：181 37答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：186 38答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：196 39答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：202 40答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：209 41答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：214 42答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：224 43答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：237 44答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：240 45答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：245 46答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：252 47答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：256 48答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：261 49答案：D