【正文】 款的，本公司將于T+1日將相應(yīng)資金劃入該結(jié)算備付金賬戶。：l 某投資者賬戶質(zhì)押國債為：證券賬戶 國債品種 出質(zhì)數(shù)量B880000001 010110 30，000，000元正常國債余額： 證券賬戶 國債品種 數(shù)量B880000001 010110 10，000，000l 12月18日，010110國債每百元兌息3元。以此類推，直至全部兌付為止。若前后兩者之差小于零，則該證券賬戶為質(zhì)押券欠庫。結(jié)算參與人可以通過補(bǔ)充提交質(zhì)押券或壓縮融資規(guī)模的方式防止出現(xiàn)欠庫。參與人質(zhì)押式（證券賬戶式）融資回購應(yīng)付款=MIN（A，B），其中：A=MAX[自連續(xù)透支前一日至當(dāng)日參與人賬戶式融資回購（到期之和發(fā)生之和），0]B=MAX[（當(dāng)日交收透支已確定的待交收（席位式）回購應(yīng)付款），0]+MAX[（當(dāng)日參與人賬戶式融資回購（到期發(fā)生），0]如預(yù)交收資金不足的結(jié)算參與人出現(xiàn)T+1交收違約，按上述順序及原則確定回購違約情況。l 證券賬戶A標(biāo)準(zhǔn)券余額為標(biāo)準(zhǔn)券總量減去未到期，即1,100,000元；證券賬戶B標(biāo)準(zhǔn)券余額為0。質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)該融資方結(jié)算參與人融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金的，結(jié)算系統(tǒng)將依法采取扣取其自營證券等措施繼續(xù)追索。但補(bǔ)充內(nèi)容不得與指引相違背。參與人向我公司提出為投資者開立同名證券賬戶以及協(xié)助非交易過戶的申請。4．我公司根據(jù)參與人的申請，核查同名賬戶的賬戶資料、指定交易、回購登記等是否一致，核查過戶數(shù)量是否足額?；刭弲f(xié)議報備和同名賬戶事宜都由我公司登記存管部負(fù)責(zé)受理。該賬戶即可在5月8日后進(jìn)行新回購的交易申報。2．投資者獲得同名賬戶以后，即通過交易系統(tǒng)完成指定交易和回購登記辦理。我公司暫不受理傳真報備或電子文件報備。l 質(zhì)押券處置T+2日，處置100,000元國債，處置收入為100,000元，結(jié)算備付金賬戶仍存在預(yù)交收資金不足200,000元，處置結(jié)果如下：證券賬戶 出質(zhì)國債 出質(zhì)數(shù)量 未到期 待處置數(shù)量 融資回購應(yīng)付款證券賬戶A 010203 2,200,000 1,800,000 200,000 400,000證券賬戶B 010203 1,000,000 1,000,000 0 0待處分質(zhì)押券的返還質(zhì)押券處置款補(bǔ)足回購交收違約金額的，或結(jié)算參與人自行補(bǔ)足透支款項的，結(jié)算系統(tǒng)返還剩余待處分質(zhì)押券。本公司PROP系統(tǒng)每日受理結(jié)算參與人提請?zhí)幹玫馁|(zhì)押券明細(xì)的申報。上述融資回購應(yīng)付款可用質(zhì)押券兌付款、或已指定處置的質(zhì)押券價值或處置款沖抵。二、回購交收違約認(rèn)定及質(zhì)押券風(fēng)險管理新回購?fù)ㄟ^對回購質(zhì)押券的管理實(shí)現(xiàn)結(jié)算風(fēng)險控制，各證券賬戶提交的質(zhì)押券除擔(dān)保未到期回購業(yè)務(wù)外，還需擔(dān)保已到期但尚未履行資金交收義務(wù)的回購業(yè)務(wù)。 結(jié)算系統(tǒng)在每個清算日日終先將前一清算日的欠庫扣款全額作還款處理，再根據(jù)各證券賬戶當(dāng)日回購交易等最新情況核算其是否發(fā)生質(zhì)押券欠庫，如有則相應(yīng)做欠庫扣款處理。結(jié)算明細(xì)文件：證券賬戶 過戶數(shù)量 證券代碼 證券類別 權(quán)益類別B880000001 70,000,000 010203 國債 兌付l 4月18日日終該投資者在：證券賬戶 國債品種 出質(zhì)數(shù)量質(zhì)押庫內(nèi)質(zhì)押品為 B880000001 010203 10，000，000 （兌付）l 4月19日該投資者日間無任何操作。若無欠庫，則根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券余額、兌付國債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算出可兌付國債數(shù)量，并予以兌付劃付，且可兌付國債的劃付出庫優(yōu)先于非兌付國債的出庫。結(jié)算參與人客戶或自營結(jié)算備付金賬戶為凈收款的，本公司將于T+1日將相應(yīng)資金劃入該結(jié)算備付金賬戶。由于賬戶B880000002當(dāng)日成功提交010115券11，000，000，因此庫內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)券總量有51，000，000，扣除需要擔(dān)保的未到期回購40，000，000，標(biāo)準(zhǔn)券多余11，000，000。出庫處理中的細(xì)節(jié)問題l 轉(zhuǎn)出數(shù)量以元為單位，但必須是1000的整數(shù)倍。當(dāng)日某賬戶某品種賣出數(shù)量大于當(dāng)日的買入或買斷式回購融入與上一日余額之和，則超出部分即為轉(zhuǎn)出且賣出部分。不足1000的部分進(jìn)行舍尾處理。每筆出入庫均對應(yīng)兩筆結(jié)算明細(xì)記錄，一筆為國債記錄，一筆為標(biāo)準(zhǔn)券記錄，兩者通過在交收編號字段中填寫的關(guān)聯(lián)編號來關(guān)聯(lián)。投資者證券賬戶參與人質(zhì)押專戶結(jié)算系統(tǒng)質(zhì)押專戶對于結(jié)算系統(tǒng)確認(rèn)可以出庫的申請，日終處理后將從質(zhì)押庫內(nèi)轉(zhuǎn)出返還到投資者出質(zhì)賬戶，出庫國債質(zhì)押券在T日日終時到投資者賬戶上。本公司根據(jù)質(zhì)押券提交申報、轉(zhuǎn)出申報數(shù)據(jù)和參與人資金交收情況完成質(zhì)押券在結(jié)算系統(tǒng)質(zhì)押專戶和參與人質(zhì)押專戶之間的劃撥；并根據(jù)參與人委托，完成投資者提交的質(zhì)押券在參與人質(zhì)押專戶與投資者證券賬戶之間的劃撥。對于已經(jīng)完成結(jié)算備付金分戶的參與人，將依據(jù)備付金性質(zhì)分別設(shè)立自營和客戶質(zhì)押庫。本公司依據(jù)交易所的交易申報指令及參與人的交收情況，在T日日終完成質(zhì)押債券入庫和出庫的過戶操作。每個交易日日終，本公司按照當(dāng)日適用的債券標(biāo)準(zhǔn)券折算率，計算各賬戶提交并入庫的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量。對于已經(jīng)完成結(jié)算備付金分戶的參與人，將依據(jù)備付金性質(zhì)分別設(shè)立自營和客戶質(zhì)押庫。投資者須委托參與人參與債券回購交易。以債券主席位為核算單位的國債和企業(yè)債質(zhì)押式回購仍按原有結(jié)算規(guī)則處理。新回購融資應(yīng)提交國債質(zhì)押物。根據(jù)質(zhì)物提交申報指令，投資者交付的質(zhì)押債券，先從投資者證券賬戶劃撥到參與人質(zhì)押專用賬戶，完成投資者與參與人之間的國債交付，再以參與人的名義質(zhì)押給本公司，本公司根據(jù)參與人申報的質(zhì)押指令將該筆國債從參與人質(zhì)押專用賬戶劃撥到質(zhì)押庫。一個投資者（賬戶）提交并入庫的債券用于擔(dān)保該投資者（賬戶）所有的融資回購交易。第二章 質(zhì)押庫的設(shè)立與管理本公司在結(jié)算系統(tǒng)設(shè)立質(zhì)押庫用于保管參與人提交的質(zhì)押債券。參與人質(zhì)押專戶屬性與其對應(yīng)的結(jié)算系統(tǒng)質(zhì)押專戶相同。日間出入庫成功的，結(jié)算系統(tǒng)日終處理時不一定成功。G4文件還包含參與人質(zhì)押專用賬戶的劃撥記錄，每做一筆質(zhì)押國債入庫，參與人質(zhì)押專用賬戶有兩筆劃撥記錄，數(shù)量一正一負(fù)，前者表示國債從投資者證券賬戶劃撥到參與人質(zhì)押專用賬戶（投資者將該筆國債交付參與人），后者表示該筆國債從參與人質(zhì)押專用賬戶劃撥到質(zhì)押庫（參與人將國債質(zhì)押給本公司）。l 日終發(fā)送G4文件：證券賬戶 證券代碼 出質(zhì)數(shù)量 過戶類型B880000001 010115 10，000，000 M（質(zhì)押轉(zhuǎn)移）D890000004 010115 10，000，000 MD890000004 010115 10，000，000 MD890000004 010213 8，000，000 MD890000004 010213 8，000，000 MB880000001 010213 8，000，000 Ml 日終發(fā)送結(jié)算明細(xì)文件（假設(shè)標(biāo)準(zhǔn)券比例均為1）：證券賬戶 證券代碼2 SL 過戶類型 業(yè)務(wù)類型B880000001 010115 10，000，000 00M 025B880000001 888880 10，000，000 00M 025B880000001 010213 8，000，000 00M 026