聲譽(yù)風(fēng)險自查報告(存儲版)
【正文】 合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。11月下旬，組織全轄XXX名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試成績與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達(dá)99%?！ 『葑ブ贫葓?zhí)行，監(jiān)督檢查到位 區(qū)聯(lián)社一是抓自查。同時，加強(qiáng)后續(xù)稽核，強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督。六是抓排查。 建立問責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位 我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機(jī)制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。 。新安裝更換報警器X臺、維修警器具XX社次。對高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任作出客觀、公正、實事求是的評價。三是抓好稽核檢查。四是打造流程銀行。四是運(yùn)用激勵機(jī)制，檢驗學(xué)習(xí)效果。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢?！ ∷?、擬采取的監(jiān)管措施 我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查： (一)及時發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)員工存在社會融資行為的，對與其有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進(jìn)行深入、細(xì)致地檢查，徹底查清查透。高度重視民間借貸可能形成風(fēng)險的后果，認(rèn)真組織，精心實施，防范員工個人民間借貸風(fēng)險事件，避免引起聲譽(yù)風(fēng)險。 在具體操作中，一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進(jìn)行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用?！ ∪ｍ椗挪檫^程 20**年4月26日至20**年5月9日，我行非法集資風(fēng)險專項排查領(lǐng)導(dǎo)小組先后對總行及四家分支機(jī)構(gòu)及全行78名員工進(jìn)行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責(zé)做了具體分工，風(fēng)險管理部門主要負(fù)責(zé)本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠Y、民間借貸等異常行為的風(fēng)險排查工作；業(yè)務(wù)管理部門則主要負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的風(fēng)險隱患排查，重點(diǎn)排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務(wù)、自主支付類貸款、資金營運(yùn)等業(yè)務(wù)是否遵守各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險隱患，及時提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險情況?！ ∫?、工作組織情況 一是精心組織?！ ∪?、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況 本次排查，未發(fā)
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1