【正文】 、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門(mén)在聽(tīng)取有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)后編制日程表。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 內(nèi)部審核日程表（部門(mén)） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 受審核部門(mén)：制造部 編制日期： 審核實(shí)施日期： 編制人： 審核標(biāo)準(zhǔn)： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長(zhǎng)：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時(shí)間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會(huì)議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標(biāo)和指標(biāo)（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識(shí)和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會(huì)議 17:00 總結(jié)會(huì)議 內(nèi)部審核日程表（部門(mén)） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 第二天 9:00 運(yùn)行控制（ ） 運(yùn)行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測(cè)和測(cè)量（ ） 11:00 監(jiān)測(cè)和測(cè)量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結(jié) 總結(jié) 15:00 審核組會(huì)議 16:00 總結(jié)會(huì)議 17:00 末次會(huì)議 文件預(yù)審 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程開(kāi)始之前，審核組長(zhǎng)應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊(cè)（程序）。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì) 象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。 確認(rèn)人簽名：史陽(yáng) 1999/4/16 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 （ 2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 三、審核組會(huì)議 決定不符合 內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門(mén)的見(jiàn)解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn) 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。 為什么說(shuō)在決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門(mén)、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實(shí)施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計(jì)劃表。 三、跟蹤內(nèi)審 確認(rèn)糾正措施適當(dāng)性和有效性 所實(shí)施的糾正措施的效果得到確認(rèn)后，則糾正措施完成。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 審核判斷原則 a) 就近不就遠(yuǎn)； b) 能細(xì)則細(xì) c) 就事論事； d) 就地解決。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門(mén)名稱(chēng)：制造部 不符合報(bào)告中 “ 該寫(xiě) ” 與 “ 不該寫(xiě) ” 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 該寫(xiě) 不該寫(xiě) 與時(shí)間有關(guān)的要寫(xiě) 涉及人名不要寫(xiě) 與數(shù)量有關(guān)的要寫(xiě) 自己的習(xí)慣用語(yǔ)不要寫(xiě) 與記錄有關(guān)的要寫(xiě) 省略語(yǔ)不要寫(xiě) 與文件有關(guān)的要寫(xiě) 不明確的字眼不要寫(xiě) 與參數(shù)有關(guān)的要寫(xiě) 涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫(xiě) 與接口有關(guān)的要寫(xiě) 與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫(xiě) 與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫(xiě) 要寫(xiě)被審方使用的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ) 與地點(diǎn)有關(guān)的要寫(xiě) 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證： 確認(rèn)人簽名： 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 不符合描述： 違反 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款： 違反體系文件條款： 不符合的級(jí)別： （嚴(yán)重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門(mén)名稱(chēng)： 不符合報(bào)告 編號(hào)： 注： 所有簽名一定要有日期 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證： 1999年 4月 20日以重新召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。 因此，要向他們說(shuō)明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對(duì)個(gè)人。 調(diào)查要求事項(xiàng)，如 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊(cè) ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 調(diào)查過(guò)去內(nèi)審報(bào)告 這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： ● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ ● 上次沒(méi)有審核的部分是哪些？ 編制檢查表 ● 依據(jù) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 ● 依據(jù)組織部門(mén)編制檢查表 ● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫(xiě)檢查表的目的： （ 1）審核正規(guī)化 （ 2）保持審核目標(biāo)的清晰 （ 3）作為記錄 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 此處加入檢查表 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 ● 檢查表 ● 不符合報(bào)告 ● 內(nèi)審報(bào)告 ● 職能分配表 ● ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等 確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： ● 受審核部門(mén) ● 審核日期 ● 當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個(gè)部門(mén)在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來(lái)，由同一個(gè)部門(mén)協(xié)調(diào)執(zhí)行。 六 、 審核報(bào)告 審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 審核組組成 審核綜述 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗(yàn)證 。 除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類(lèi)型審核程序的差別 。 審核活動(dòng)是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) ， 由委托方?jīng)Q定 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對(duì)不符合提出有效的具體的意見(jiàn) ， 對(duì)考慮技術(shù)對(duì)策會(huì)有幫助 。 對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人來(lái)講 ， 重要的是積極采取解決問(wèn)題的行動(dòng) 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會(huì)影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 一、環(huán)境審核的種類(lèi) 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對(duì)自身組織的審核 。 ● 由于各自現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 、 適用的法律 、 法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化 ， 要在一定的差別范圍內(nèi)； ● 考慮現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動(dòng) ， 可以在任何現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 管理評(píng)審 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) 法律與其他要求 環(huán)境管理方案 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 信息交流 不符合、糾正與預(yù)防措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 記錄 環(huán)境管理體系審核 本章思考題： 1． 環(huán)境方針的作用是什么 ？ 制定時(shí)應(yīng)包括什么要素 ？ 2． 為什么說(shuō)確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) ？ 3． 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 ？ 4． 編寫(xiě)環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素 ? 5． 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 ? 6． 如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性 ？ 7． 在 EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實(shí)施 ？ 8． 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 ？ 9． 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么 ？ 10． 闡述不符合評(píng)審后的處理方法 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 管理評(píng)審 1） 應(yīng)用文件明確管理層評(píng)審 。 7） 應(yīng)對(duì)機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 。 4） 在調(diào)查不符合 ， 查明不符合原因的同時(shí) ， 也要明確必要的糾正措施 ， 并規(guī)定 、 保持糾正程序 。 4） 應(yīng)定期地對(duì)假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí) 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 運(yùn)行控制 1） 明確對(duì)應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評(píng)價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么 、 開(kāi)展什么樣的活動(dòng) 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 環(huán)境管理體系文件 1） 關(guān)于環(huán)境手冊(cè) 、 文件體系 ， 應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書(shū)面或電子文件： a) 對(duì)環(huán)境管理體系的必要項(xiàng)目 ， 明確其體系化及相互關(guān)系； b) 管理相關(guān)文件的途徑 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢(xún)有限公司 培訓(xùn) 、 意識(shí)和能力 1） 應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件 。 3） 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) ，應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 。 6） 應(yīng)確認(rèn)過(guò)去 、 現(xiàn)在和將來(lái)的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 。 3） 環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評(píng)審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 [要點(diǎn) ] 基于 ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評(píng)價(jià)受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 ， 并將這一評(píng)價(jià)報(bào)告最高管理層 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、