【正文】 民事行為能力；具有從事期貨居間業(yè)務(wù)的專業(yè)能力；誠實守信，簽署《期貨居間人自律承諾書》，近2年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)記錄；本期貨公司及營業(yè)部規(guī)定的其他條件。1本期貨營業(yè)部不許可期貨居間人與投資者簽署全權(quán)委托協(xié)議；發(fā)現(xiàn)所簽約期貨居間人違反自律承諾的，立即與其終止合作協(xié)議，并及時報告青島證券期貨業(yè)協(xié)會。第二條 本規(guī)則是江蘇地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及期貨居間人開展期貨居間業(yè)務(wù)必須遵守的行為準(zhǔn)則。第九條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)填寫申請表，申請表應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）居間人基本情況；（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；（三）從事期貨居間活動的經(jīng)歷和現(xiàn)狀。居間人的備案材料應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會的網(wǎng)站予以公示。第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪制度，定期對期貨居間人開發(fā)的客戶進(jìn)行回訪。第二十五條 協(xié)會對違反本規(guī)則的期貨居間人，將根據(jù)情節(jié)輕重，予以警告、協(xié)會內(nèi)部通報批評或者通過協(xié)會網(wǎng)站公開通報批評等措施；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。自本規(guī)則正式實施日起，新增居間人必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，原已簽約居間人自規(guī)則實施日起一年內(nèi)必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明。四、有下列情形之一者，不得申請期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書：（一）曾受到刑事處罰者；（二）曾因違反有關(guān)金融法律﹑行政法規(guī)﹑規(guī)章而受到行政處罰或紀(jì)律處分未滿三年者；（三）被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或市場禁入期限未滿者；（四）黨政機(jī)關(guān)﹑軍隊的現(xiàn)職人員；（五）因違法違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員；（六）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他不宜從事期貨業(yè)務(wù)的人員。九、吉林省期貨業(yè)協(xié)會收到期貨居間人執(zhí)業(yè)注冊申請后，經(jīng)審查合格，予以登記注冊并頒發(fā)期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書。十一、期貨居間人同一期間只能與一家期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽定期貨居間合同，不得同時與其它期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽定期貨居間合同。4（五）期貨居間人考核制度；（六）期貨居間人從業(yè)風(fēng)險和道德風(fēng)險的內(nèi)控措施；（七）期貨居間人的培訓(xùn)制度和淘汰機(jī)制；（八）期貨公司、營業(yè)部對期貨居間人的管理職責(zé)。十九、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶回訪機(jī)制，內(nèi)部控制部門應(yīng)指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對期貨居間人開發(fā)的客戶進(jìn)行回訪，充分了解期貨居間人業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性，同時做出完整記錄，并于每季度末形成期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)性考核報告，報送吉林證監(jiān)局和吉林省期貨業(yè)協(xié)會。二十四、期貨居間人的執(zhí)業(yè)行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，及時向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報。二十三、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨居間人檔案，實現(xiàn)期貨居間人執(zhí)業(yè)過程留痕。在開戶環(huán)節(jié)，要采取積極措施向客戶申明期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、客戶與居間人的關(guān)系，明確告知客戶居間人的職責(zé)，并要求客戶簽訂風(fēng)險告知書，確?？蛻艉戏?quán)益不受侵害。管理辦法中至少要明確規(guī)定以下事項:（一）期貨居間人的職能；（二）期貨居間人的業(yè)務(wù)權(quán)限。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)停止期貨居間人從事期貨營銷活動或與期貨居間人終止居間關(guān)系的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收回該期貨居間人的期貨居間人執(zhí)業(yè)資格證書，并自上述決定做出之日起15個工作日內(nèi)向吉林省期貨業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，同時及時通過有效方式進(jìn)行公示。八、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與期貨居間人簽訂居間合同前，應(yīng)組織其參加由吉林省期貨業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向吉林省期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）申請執(zhí)業(yè)注冊登記。期貨居間人在期貨營銷活動中，因執(zhí)行所屬期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令或者利用居間人身份違反交易規(guī)則的，所屬期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在規(guī)則中明確，協(xié)會只需要期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交居間人的姓名、身份證信息和期貨從業(yè)資格考試合格證編號（以上信息在協(xié)會網(wǎng)站上予以公示），其他信息由各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保管，在協(xié)會無需備案，因而，不存在信息泄露的問題。協(xié)會須對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的信息、數(shù)據(jù)及時匯總后，報送江蘇證監(jiān)局。第十九條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)須加強(qiáng)對居間人的日常管理。第十四條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨居間人為本機(jī)構(gòu)期貨居間人。第七條 期貨居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。十二、本期貨營業(yè)部關(guān)于期貨居間業(yè)務(wù)的自律承諾自即日起生效。六、本期貨營業(yè)部對所簽約的期貨居間人（青島地區(qū)投資者）的最高返傭比例不超過凈手續(xù)費(fèi)的50%。第三十九條 本辦法自協(xié)會理事會通過后執(zhí)行。第三十三條 協(xié)會應(yīng)根據(jù)收集的居間人信息建立居間人誠信檔案，并根據(jù)居間人違反誠實信用原則的情況采取處罰措施。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將居間人管理制度報協(xié)會備案，同時抄報山東證監(jiān)局。第二十二條 居間人應(yīng)為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保守商業(yè)機(jī)密，為投資者保守商業(yè)秘密及個人隱私。第十六條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善客戶回訪制度，通過現(xiàn)場詢問或電話回訪等方式直接向客戶了解居間人業(yè)務(wù)開展情況。第九條 居間人應(yīng)參加由中國期貨業(yè)協(xié)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，并定期參加由協(xié)會統(tǒng)一組織的后續(xù)培訓(xùn)，后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容包括：期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、居間人職業(yè)道德及行為規(guī)范、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等。第二條 本辦法中居間人是指與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂居間合同，為其提供訂約或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同機(jī)會，按照約定由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)支付報酬，并獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人。第二十一條 居間人不得成為其介紹的客戶的交易指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)算報告確認(rèn)人。居間人的備案材料應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會的網(wǎng)站向會員公示。第八條 法人和其他經(jīng)濟(jì)組織的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。第一篇：深圳地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動自律管理規(guī)則深圳地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動自律管理規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托居間人從事居間經(jīng)紀(jì)活動，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理條例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《深圳市期貨同業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第七條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作人員不得成為本公司和其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的居間人。第十五條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于接受居間人的居間申請和解除居間委托的三個工作日內(nèi)，向協(xié)會備案。（三）合規(guī)服務(wù)居間人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并嚴(yán)格履行居間合同約定的義務(wù)，嚴(yán)禁從事以下行為：；；；；。第二十八條 本規(guī)則自2007年8月6日起實施，《深圳地區(qū)期貨交易居間人自律管理規(guī)則（試行）》同時廢止第二篇：山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間人自律管理辦法(試行)山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間人自律管理辦法（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范轄區(qū)內(nèi)期貨居間人行為，防范因居間人行為不當(dāng)引發(fā)的違規(guī)風(fēng)險及經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)轄區(qū)期貨市場健康發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理條例》、《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約（修訂）》等有關(guān)規(guī)定，參照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，并結(jié)合本轄區(qū)的實際情況制定本辦法。第八條 期貨公司與居間人簽訂居間協(xié)議后，應(yīng)及時將居間人相關(guān)信息以書面形式報送山東省期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會），報送的信息內(nèi)容應(yīng)包括居間人姓名、性別、身份證號碼、家庭住址、聯(lián)系方式、學(xué)歷學(xué)位、期貨從業(yè)資格考試合格證編號、服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱、簽訂合同日期等。第十五條 期貨居間人與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立、