【正文】 據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。（四）獨立性原則。（三）保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。本指引自2016年2月1日起正式施行。（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。一、法律意見書內(nèi)容要求管理人登記需提交法律意見根據(jù)指引，法律意見書應(yīng)當(dāng)對下列內(nèi)容逐項發(fā)表法律意見：（一）申請機(jī)構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。/ 6XXXX XX律 師 事 務(wù) 所本清單謹(jǐn)供貴司參考。對此，本所希望能夠/ 6XXXX XX律 師 事 務(wù) 所獲得貴司的理解和配合，促進(jìn)盡職調(diào)查工作的順利開展并完成。 公司近三年至今是否受到過行政處罰，若是，請?zhí)峁┨幜P決定、罰款繳納憑證。 公司主營業(yè)務(wù)及兼營業(yè)務(wù)，請?zhí)峁┕?、子公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計的財務(wù)報告及原始財務(wù)報表，公司近12個月重大經(jīng)營合同。 股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（若已領(lǐng)取三證合一的新版營業(yè)執(zhí)照，則不再提供組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證）、批準(zhǔn)證書、外匯登記證、銀行開戶許可證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。需上傳：（1）資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、經(jīng)審計的財務(wù)報告，以上均為pdf格式。（2）工商存檔的出資人信息截圖（是指公司在工商部門注冊時，提交給工商部門內(nèi)檔中，關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的股東/合伙人名錄、認(rèn)繳信息截圖，請加蓋公司公章）。二、公司股東 公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。配套管理制度：運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。五、公司高管人員 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事長執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他高級管理人員等）名單，并分別填寫調(diào)查表。 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分。就本次盡職調(diào)查，請參考以下指引：（1）請以書面形式并按本清單所列的順序，答復(fù)其中的各項問題，并提供所有如下要求的相關(guān)協(xié)議、文件及材料（包括任何附件和附錄）的完整、齊全的原件或復(fù)印件。私募基金管理人內(nèi)控制度清單（證券）為了迎接證監(jiān)局的場檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：人力資源管理制度；合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；財產(chǎn)分離制度；運營風(fēng)險制度；投資決策制度；私募基金托管人遴選制度；外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；信息披露制度；防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；合格投資者風(fēng)險揭示制度；1私募基金宣傳推介、募集制度；1內(nèi)部交易記錄制度；1公平交易制度；1從業(yè)人員買賣證券申報制度。（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。重大變更需提交法律意見已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關(guān)事項逐項明確發(fā)表結(jié)論性意見。三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。（三）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。五、已登記的私募基金管理人若申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項，需向中國基金業(yè)協(xié)會提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》，對私募基金管理人重大事項變更的相關(guān)事項逐項明確發(fā)表結(jié)論性意見。第二條 私募基金管理人內(nèi)部控制是指私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。第七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守。第十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)