【正文】 轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商推薦。每次發(fā)行對(duì)象不得超過二百人，且持有相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對(duì)象累計(jì)不得超過二百人。第三章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)第十八條優(yōu)先股的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”，每股票面金額為100 元人民幣。第二十二條每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的9:30至11:13:00至15:00為優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的成交確認(rèn)時(shí)間。第二十五條投資者買入的優(yōu)先股，在交收前不得賣出。第三十條收盤價(jià)，為當(dāng)日該優(yōu)先股所有轉(zhuǎn)讓的成交量加權(quán)平均價(jià)；當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。第三十五條優(yōu)先股的暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）本次發(fā)行優(yōu)先股對(duì)公司各類股東權(quán)益的影響；（四）發(fā)行目的與募集資金用途；（五）公司章程的修訂方案；（六）其他事項(xiàng)。相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另行制定。公告中應(yīng)當(dāng)載明贖回或回售的程序、價(jià)格、付款方法、付款時(shí)間等。第五十條商業(yè)銀行發(fā)行觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)強(qiáng)制可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股，應(yīng)當(dāng)在觸發(fā)條件發(fā)生后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股的提示性公告。第五十五條發(fā)行人在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行優(yōu)先股涉及重大資產(chǎn)重組的，按照中國證監(jiān)會(huì)和全國股轉(zhuǎn)公司的相關(guān)規(guī)定辦理。第五十八條本指引自發(fā)布之日起施行。試點(diǎn)期間，優(yōu)先股掛牌初費(fèi)、優(yōu)先股掛牌年費(fèi)和優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)普通股相應(yīng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。第五章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分第五十三條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及投資者等市場(chǎng)主體違反本指引及有關(guān)規(guī)定的，全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。對(duì)于股息不可累積的優(yōu)先股，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其全額支付當(dāng)年股息后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露表決權(quán)恢復(fù)終止的提示性公告。贖回提示性公告中應(yīng)當(dāng)明確披露是否行使贖回權(quán)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司，應(yīng)遵守中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其信息披露的相關(guān)規(guī)定，并參照適用本指引的規(guī)定。第三十九條發(fā)行人的董事會(huì)決議公告，應(yīng)當(dāng)按照《試點(diǎn)辦法》第四十四條的規(guī)定包含下列事項(xiàng)及其表決結(jié)果：（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的方案，包括發(fā)行數(shù)量、優(yōu)先股股東參與分配利潤的方式、贖回或回售條款（如有）等；（二）董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)確定具體的發(fā)行對(duì)象名稱及其認(rèn)購價(jià)格或定價(jià)原則、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量區(qū)間等。優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公開信息涉及機(jī)構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。主辦券商應(yīng)當(dāng)向首次參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者全面介紹優(yōu)先股的產(chǎn)品特征和相關(guān)制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署優(yōu)先股投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。轉(zhuǎn)讓雙方就品種、價(jià)格、數(shù)量達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬與定價(jià)申報(bào)成交，可以委托主辦券商以指定價(jià)格和數(shù)量與指定對(duì)手方確認(rèn)成交，成交確認(rèn)申報(bào)應(yīng)包括：證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格、成交約定號(hào)等內(nèi)容；轉(zhuǎn)讓雙方達(dá)成成交協(xié)議、均擬委托主辦券商通過成交確認(rèn)申報(bào)成交的，還應(yīng)注明對(duì)手方交易單元代碼和對(duì)手方證券賬戶號(hào)碼。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資完成后的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，編制和報(bào)送備案材料，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)備案材料進(jìn)行審查后，根據(jù)審查結(jié)果出具優(yōu)先股登記函。第十一條發(fā)行人存在下列情形之一的，不得發(fā)行優(yōu)先股：（一）本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（二）最近十二個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（四）發(fā)行人的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；（五）發(fā)行人及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除；（六）存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁、市場(chǎng)重大質(zhì)疑或其他重大事項(xiàng)；（七）其董事和高級(jí)管理人員不符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；（八）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。前款所稱的“普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)不超過二百人”是指掛牌公司董事會(huì)確定的，審議本次優(yōu)先股發(fā)行的股東大會(huì)的股權(quán)登記日，在冊(cè)的普通股股東人數(shù)和優(yōu)先股股東人數(shù)，與本次發(fā)行的優(yōu)先股股東人數(shù)，合并累計(jì)之和不超過二百人。五、不同券商開戶及股份托管投資者可以通過單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份，買入股份托管在交易單元所對(duì)應(yīng)的托管單元（可憑股東證明、合格投資者證明文件等在多家券商開戶）。股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元，交易方式為：（1）有明確成交對(duì)手：選擇“成交確認(rèn)買入”（或“成交確認(rèn)賣出”），雙方做反方向下單，約定編號(hào)在01000000自選，交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、買入數(shù)量與賣出數(shù)量、約定編號(hào)、對(duì)方席位號(hào)等均保持一致，廣發(fā)證券席位號(hào)：721100。（2）機(jī)構(gòu)投資者機(jī)構(gòu)投資者法定代表人（或授權(quán)代理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人）須前往開戶營業(yè)部辦理業(yè)務(wù)。二、滿足適當(dāng)性要求的客戶（可以買賣所有新三板股票）（一）投資者要求（1）自然人同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。外商投資企業(yè)實(shí)際經(jīng)營期不滿十年的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳已免征、減征的企業(yè)所得稅稅款。六、外資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于外資企業(yè)仍在使用的來自外方股東的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)審查其合法性、有效性和所有權(quán)。四、特殊的公司治理機(jī)構(gòu)與內(nèi)資的有限責(zé)任公司不同，有限責(zé)任公司形式的中外合資企業(yè)不設(shè)股東會(huì)，董事會(huì)是合營企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定合營企業(yè)的一切重大問題。(3)外方出資者減少出資的。合營一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的。外資企業(yè)在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)首先適用《公司法》，法律對(duì)外資企業(yè)另有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)適用外資企業(yè)有關(guān)法律規(guī)定。第四十五條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商及其從業(yè)人員從事推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行 為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等。第四十條主辦券商應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)、工作流程和內(nèi)部控制機(jī)制。第五章推薦掛牌規(guī)程第三十三條存在下列情形之一的，主辦券商不得推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌：(一)主辦券商直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司百分之七 以上的股份，或者是其前五名股東之一；(二）申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有主辦券商百分之七以 上的股份，或者是其前五名股東之一；(三）主辦券商前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前 三名股東之一；(四）主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司之間存在其他重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。因故不能出席的內(nèi)核會(huì)議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨(dú)立制作的審核工作底稿。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他內(nèi)核會(huì) 議成員相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：(一)整理內(nèi)核意見；(二）跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見的落實(shí)情況；(三）審核推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件的補(bǔ)充或修改意見；(四）就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 公司質(zhì)詢。第十九條項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查可以在注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人士意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行。最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的 人員，不得聘請(qǐng)為內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員。行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè) 知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。特此通知。第三條主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核。(三）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職；(四）未按要求參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(五）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。內(nèi)核機(jī)構(gòu)工 作制度或內(nèi)核成員發(fā)生變動(dòng)的，主辦券商應(yīng)及時(shí)報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)公司備案，并在五個(gè)工作日內(nèi)更新披露。第二十一條項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，承諾己參加盡職調(diào)查 工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建 議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)以及對(duì)推薦掛牌的意見等內(nèi)容。第三十一條主辦券商應(yīng)對(duì)內(nèi)核會(huì)議過程形成記錄，在內(nèi)核 會(huì)議表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。第三十五條主辦券商推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交推薦報(bào)告及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 公司要求的其他文件，推薦報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：(一）盡職調(diào)查情況；(二）逐項(xiàng)說明