從操作風(fēng)險角度看銀行內(nèi)控制度建設(shè)057(存儲版)
【正文】 統(tǒng)、全面合規(guī)管理系統(tǒng)的控制，將制度和流程梳理作為常規(guī)性工作來推進(jìn)，每季度全行開展一次制度清理工作，每季度召開合規(guī)經(jīng)理聯(lián)系會議，不斷總結(jié)制度建設(shè)成果。從去年起，分行持續(xù)一年自覺自發(fā)地開展了“屢查屢犯”整改工作。一是求全面，保證內(nèi)控評價自評不留死角。對員工的責(zé)任、業(yè)績進(jìn)行量化，評判優(yōu)劣。堅持法規(guī)、制度、系統(tǒng)（科技）、人員、思想、道德控制一起上，協(xié)調(diào)并舉、人機聯(lián)動，疏而不漏。要求從風(fēng)險管理條線、合規(guī)管理等條線，每季度各分行、各支行和各部門分別報送風(fēng)險管理報告和合規(guī)報告，并要求各支行和各部門通過全面合規(guī)系統(tǒng)直接在線報送，便于總行管理層直接得到最前沿的第一手資料，簡化報送的路徑，減少信息的缺失，通過建立各風(fēng)險管理職能部門間有效的分工和合作機制以及信息交流和溝通機制，縮短操作風(fēng)險的匯報路徑。 強化內(nèi)部控制的督查機制。三是將制度建設(shè)發(fā)展成為全員參與的工作，下發(fā)全行征求意見，再通過法律與合規(guī)部的網(wǎng)點走訪等，最終形成經(jīng)得起考驗的制度體系，同時無形中傳達(dá)了全
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1