股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)(存儲(chǔ)版)
【正文】 禁止性條件： （ 1）最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估屬 保守型 （ 2） 人民銀行信用報(bào)告當(dāng)前有逾期欠款等 違約 記錄、有其他債務(wù)違約情況 （ 3）機(jī)構(gòu)客戶 最近三年 連續(xù)虧損 （ 4）機(jī)構(gòu)客戶 資產(chǎn)負(fù)債率高于 80% （ 5）對(duì)外 擔(dān)保金額 超過上一年度及最近一期財(cái)報(bào)凈資產(chǎn)的 80% （ 6）客戶是 公司股東或其關(guān)聯(lián)人 （非自有資金參與質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)除外） （ 7）進(jìn)入交易所 黑名單 的客戶 （ 8）涉及民間借貸行為或者借貸行為調(diào)查 不清晰的客戶 （ 9）單一客戶或證券 初始交易額 超過 2億元 （ 10）接受 單一證券質(zhì)押數(shù)量 高于總股本的 20% （ 11） 資金用途 不明確或者無法監(jiān)控的 （ 12）融資主體或質(zhì)押標(biāo)的公司近期存在 負(fù)面報(bào)道，且無法澄清 的 （ 13）對(duì)質(zhì)押標(biāo)的證券 總質(zhì)押比例 超過 50%或持有股票質(zhì)押比例超過 70%的客戶應(yīng)審慎決策 （ 14）公司認(rèn)定的其它情況 股票 ? 一 、 符合下列條件的滬市和深市 A股股票 ? 非 ST、 *ST；上市公司股票；未被監(jiān)管；非禁止交易股票；無虧損；累積漲幅限制 ? 二 、 滬市和深市 ETF基金 ? 三 、 滬市和深市國(guó)債 、 交易較活躍的企業(yè)債和公司債 股票 ? 股票質(zhì)押率 ? 質(zhì)押率 =貸款本金 /質(zhì)押股票市值 ? 因素：股票性質(zhì) ? 融資期限 ? 有無外部擔(dān)保 研發(fā)中心 無限售流通股 限售流通股 （ 扣減 5%） 股票 （限售股） ? 股改限售股： 12個(gè)月； 24個(gè) ， 5%； 36個(gè)月 、 10% 持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售股份的數(shù)量超過該公司總數(shù) 1%的 ， 應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份 。 （ 2）融資金額在 5000萬以上的，信用交易部應(yīng)指派人員到 現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地復(fù)查 ，與融資方負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員進(jìn)行訪談，核實(shí)有關(guān)情況。 （ 2）個(gè)人客戶必須是年滿十八周歲（含）以上有完全民事行為能力的自然人，具有合法的證券投資資格。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 ? 外資客戶征信材料清單 ? 1 、 個(gè)人或機(jī)構(gòu)所投資公司的主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件及營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 ? 2 、 個(gè)人或機(jī)構(gòu)所投資公司的董事會(huì)和股東會(huì)通過的關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的決議 ? 3 、 個(gè)人或機(jī)構(gòu)所投資公司的主管機(jī)關(guān)同意股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的批復(fù) ? 4 、 個(gè)人或機(jī)構(gòu)所投資公司的出資證明和驗(yàn)資報(bào)告 ? 需要的其他材料 ? 注： 外資客戶不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán) ..\盡職調(diào)查模板 .doc 清單 盡調(diào)報(bào)告 ? 第一章 股票質(zhì)押融資項(xiàng)目概述
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