7銀行自查報告三篇(存儲版)
【正文】 財經(jīng)理銷售。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通?！对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶進行簽字后， 第 4 頁 共 9 頁 交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過 100 萬的客戶，《評估報告》還經(jīng)由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、 第 5 頁 共 9 頁 定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作，保證 銀行蕪湖 支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。二是按 照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則，年內聯(lián)社共組織培訓學習班 x 期，參訓人員達xxx 人，其中一線員工的學習面達 90%以上，使大家真正認識到內控優(yōu)先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身崗位內控要點，主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴重不 足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。七是抓安全檢查。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。一是層層落實了事故案件一把手負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書，明確了各自的職責和義務。 四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位 重點人員 xx 人，仍有 xx 名員工在同一崗位工作超過 3 年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，對超過 3年以上未輪崗適時進行了崗位調整 。11 月下旬，組織全轄 xxx 名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達 99%。聯(lián)社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進發(fā)展奠 第 6 頁 共 9 頁 定基礎。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。 鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。理財產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。接下來是小編為你帶來收集整理的文章，歡迎閱讀。 鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財
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