5農(nóng)村信用社稽核工作制度(存儲版)
【正文】 或因此造成嚴(yán)重后果的情形（ 10 分，最多倒扣 10 分）； 無丟失被稽核單位提供的重要資料情形的（ 2 分）； 在稽核方案規(guī)定范圍內(nèi)，稽核人員在工作中發(fā)現(xiàn)重大經(jīng)濟(jì)問題 或挽回經(jīng)濟(jì)損失成績顯著的，（得分 20分，最多加 20分），并視挽回?fù)p失額的一定比例給予相關(guān)稽核人員物質(zhì)獎勵。已形成影響及后果的，最多扣除 30 分。 在審計稽核中私自表態(tài)決定處理問題（ 2 分 ，最多倒扣 2分）。關(guān)鍵是要將行政職務(wù)的晉升與考核結(jié)果明確掛鉤，增加透明度。按照年度稽核工作考核的情況，執(zhí)行年度等級晉級，將稽核人員基本工資與崗位等級系數(shù)掛鉤，提高稽核人員相應(yīng)的政治、經(jīng)濟(jì)及福利待遇，促進(jìn)稽核工作不斷規(guī)范和提高。 每年在縣市級以上報刊上發(fā)表各類報導(dǎo)或理論研究文章，取得良好反映的，每次視情況獎勵 200 元以上。 四、行政和經(jīng)濟(jì)處罰?；巳藛T非盡職行為由聯(lián)社稽核部根據(jù)稽核資料、再稽核、勞動考勤及稽核部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)場抽查認(rèn)定，在必要時由聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)單獨(dú)認(rèn)定。 。 第十一條考核 檔案記載以稽核人員提供的稽核資料、稽核部門再稽核記錄、稽核部勞動考勤、稽核部負(fù)責(zé)人隨機(jī)現(xiàn)場抽查、信用社投訴、上級部門或本級聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)批評及未完成聯(lián)社稽核部臨時工作安排等多種方式進(jìn)行。 三、理事長警示談話。 對稽核人員為信用社挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的要給予挽回?fù)p失額 1%比例的物資獎勵，單筆最高不超過 2024 元。 二、建立稽核員業(yè)務(wù)技 術(shù)等級管理制度，執(zhí)行等級晉級。特別是稽核人員為信用社挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的要重點(diǎn) 給予精神獎勵和宣傳。 第 7 頁 共 11 頁 對審計稽核出的問題隱瞞不報或漏報（ 2 分，最多倒扣 2分）。 審計工作業(yè)績 60 分，問題查清事實(shí)，證據(jù)準(zhǔn)確充分，報告內(nèi)容完整，建議措施合理，無審計過錯行為，能按程序和規(guī)定完成各項稽核工作得基本分。 服從各項工作安排，并按時完成（ 5 分，最多倒扣 3 分）。聯(lián)社內(nèi)刊發(fā)表文章少一篇扣 1 分，扣完為止；文章被市級單位轉(zhuǎn)摘，有一篇加 2 分；被省級單位轉(zhuǎn)摘，有一篇加 3 分；被國家單位轉(zhuǎn)摘，有一篇加 5 分。 第 4 頁 共 11 頁 第七條考核激勵的內(nèi)容及分值（全分 100 分，有加減項分，最多加分 30 分，最高得分 130 分。 三、有充分證據(jù)表明內(nèi)部審計部門和審計人員勤勉盡 職地履行了職責(zé)的，應(yīng)依據(jù)下列情況對責(zé)任人進(jìn)行免責(zé)認(rèn)定?；巳藛T就稽核發(fā)現(xiàn)的問題，有權(quán)建議被稽核單位按有關(guān)規(guī)定限期予以糾正。 第四條考核部門。
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1